2021 年度董事会风险与审计委员会

                                  履职报告


    根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《唯捷创芯（天津）
电子技术股份有限公司章程》《风险与审计委员会工作细则》等有关规定及公司
董事会赋予的权利与义务，2021 年度董事会风险与审计委员会（以下简称“风险
与审计委员会”）积极开展工作，认真履行职责，较好地发挥了风险与审计委员
会独立监督的作用。现将履职情况报告如下：

    一、风险与审计委员会基本情况

    2021 年 5 月 3 日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于制
定<董事会风险与审计委员会工作细则>的议案》，此举完善了公司治理机构，健
全了公司制度，促进了公司持续、稳健发展。2021 年 5 月 23 日，第三届董事会
第一次会议审议通过了《关于选举第三届董事会专门委员会成员的议案》，选举
杨丹女士、辛静女士、张恝恕先生为董事会风险与审计委员会成员，并由杨丹女
士担任召集人。风险与审计委员会成员中独立董事超过半数，并由具备会计相关
专业经验和资格的独立董事担任主任委员，符合监管要求及《公司章程》等相关
规定。

    二、风险与审计委员会会议召开情况

    报告期内，公司共召开风险与审计委员会 4 次，共审议议案 10 项，具体情
况如下：

时间         名称                                   审议议案

                                1、关于公司 2020 年年度报告的议案

             第三届董事会风险   2、关于公司 2020 年度财务决算报告的议案

2021.06.10   与审计委员会第一   3、关于 2021 年度日常关联交易预计的议案

             次会议             4、关于聘请公司 2021 年度财务和内部控制审计机构的

                                议案
                                1、关于公司内部控制评价报告的议案
             第三届董事会风险
                                2、关于公司 2020 年度会计差错更正的议案
2021.09.10   与审计委员会第二
                                3、关于确认并批准报出 2018-2021 年 1-6 月审计报告及
             次会议
                                其他专项报告的议案

             第三届董事会风险   1、关于前期会计差错更正的议案

2021.10.17   与审计委员会第三   2、关于确认并批准报出 2018-2021 年 1-6 月审计报告及

             次会议             其他专项报告的议案

             第三届董事会风险
                                1、关于确认并批准报出 2021 年 1-9 月合并及母公司财
2021.11.05   与审计委员会第四
                                务报表审阅报告书的议案
             次会议


    三、风险与审计委员会履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作

    报告期内，风险与审计委员会审议通过了《关于聘请公司 2021 年度财务和
内部控制审计机构的议案》，同意聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为
2021 年度审计机构，并将该议案提交董事会进行审议。风险与审计委员会严格
按照证监会相关要求及公司制度，积极对外部审计机构提出要求及指导意见，保
证公司各项工作正常开展。

    （二）审阅公司的财务报告并对其发表意见

    报告期内，公司正处于上市阶段，根据证监会、上交所要求及公司实际情况，
风险与审计委员会审议通过了多份财务相关报告及议案，包括《关于公司 2020
年年度报告的议案》《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》《关于公司 2020
年度会计差错更正的议案》《关于确认并批准报出 2018-2021 年 1-6 月审计报告
及其他专项报告的议案》《关于前期会计差错更正的议案》《关于确认并批准报
出 2018-2021 年 1-6 月审计报告及其他专项报告的议案》《关于确认并批准报出
2021 年 1-9 月合并及母公司财务报表审阅报告书的议案》。风险与审计委员会认
为上述报告真实、完整和准确，并能够公允地反映公司当期的财务状况及经营情
况，不存在虚假记载、欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，也不存在重大会计差
错调整、重大会计政策及估计变更，亦不存在涉及重要会计判断、导致出具非标
准无保留意见审计报告的事项。

    （三）监督及评估公司的内部控制

    报告期内，风险与审计委员会审议通过了《关于公司内部控制评价报告的议
案》，对截至 2021 年 6 月 30 日公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了
自我评价。风险与审计委员会严格按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引
的规定和要求，结合公司内部控制制度，在内部控制、日常监督和专项监督的基
础上，评估公司内控制度的适当性，督促内控体系建设的不断完善。

    （四）审议公司关联交易

    报告期内，风险与审计委员会审议通过了《关于 2021 年度日常关联交易预
计的议案》，从必要性、客观性和合理性等方面对公司日常关联交易进行审核，
判断其是否对公司有利、定价是否公允、是否损害公司及股东利益等。风险与审
计委员会严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》等规定，持续关注公
司关联交易情况。

    四、总体评价

    报告期内，董事会风险与审计委员会严格遵守相关法律法规，恪尽职守，并
遵循独立、客观、公平的执业准则，较好地完成了董事会委派的各项工作。在新
的一年里，公司董事会审计与风险委员会将继续兢兢业业、不辱使命、积极履行
审计与风险委员会的各项职责。

    特此报告。




                                   唯捷创芯（天津）电子技术股份有限公司

                                                 董事会风险与审计委员会

                                                        2022 年 5 月 30 日