北京石头世纪科技股份有限公司                     2020 年第一次临时股东大会会议资料




      北京石头世纪科技股份有限公司

            2020 年第一次临时股东大会会议资料




                               股票简称：石头世纪
                               股票代码：688169




                                  2020 年 4 月




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                               会议资料目录


一、股东大会须知

二、会议议程

三、会议议案
议案一：《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》




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                 2020 年第一次临时股东大会须知


    为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证
大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》以及《北京石头世纪科技股
份有限公司章程》、《北京石头世纪科技股份有限公司股东大会议事规则》的相关
规定，特制定 2020 年第一次临时股东大会会议须知：
    一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
    二、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，切实维护股东的合法权益，请出
席大会的股东或其代理人或其他出席者准时到达会场签到确认参会资格，在会议
主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有的表决权数量之前，会议
登记应当终止。
    三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
    四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权
利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其
他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
    五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提
问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间原
则上不超过 5 分钟。
    六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
    七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主
持人或其指定有关人员有权拒绝回答。
    八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意

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见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决
票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
    九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
    十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒
绝其他人员进入会场。
    十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见
书。
    十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，与会人员无特殊原因应在股东大会结束后再离开会场。
    十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会
股东的住宿等事项，以平等对待所有股东。
    十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2020
年 3 月 19 日披露于上海证券交易所网站的《关于召开 2020 年第一次临时股东大
会的通知》（公告编号：2020-004）




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                 2020 年第一次临时股东大会会议议程


     一、会议召开形式
     本次股东大会所采用现场投票和网络投票相结合的方式召开
     二、现场会议召开的日期、时间和地点
     召开的日期、时间：2020 年 4 月 3 日 14 点 30 分
     召开地点：北京市朝阳区广顺南大街 8 号望京凯悦酒店
     三、网络投票的系统、起止日期和投票时间。
     网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
     网络投票起止时间：自 2020 年 4 月 3 日至 2020 年 4 月 3 日
     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
     四、现场会议议程：
     （一）参会人员签到，股东进行登记
     （二）会议主持人宣布北京石头世纪科技股份有限公司 2020 年第一次临时
股东大会开始
     （三）会议主持人宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数，介绍现场会
议参会人员、列席人员
     （四）审议下列议案
     1、审议《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》
     （五）股东或股东代表发言、提问，董监高做出解释和说明
     （六）股东大会审议通过投票表决办法，推选监票人和计票人
     （七）股东或股东代表就各项议案逐项投票，并填写表决票
     （八）宣读投票注意事项及现场投票表决
     （九）会议主持人宣布现场表决结果
     （十）见证律师出具股东大会见证意见
     （十一）现场会议结束。


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议案一



     关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案

     各位股东：


     为提高资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金及自有资金，增加现金管
理收益，保障公司和股东利益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
等有关规定，拟使用总额不超过40亿元（含本数，单位人民币，下同）的暂时闲
置募集资金；拟使用总额不超过20亿元（含本数，单位人民币，下同）的自有资
金适时进行现金管理。上述议案已经公司第一届董事会第十三次会议、第一届监
事会第八次会议审议通过，独立董事、保荐机构均发表了同意的意见，具体内容
详见公司于2020年3月19日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披
露的相关公告。现将本议案提交股东大会审议，具体情况如下。


     一、募集资金基本情况
     根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同
意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可
〔2020〕99号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1,666.6667万股，每股
面值人民币1.00元，每股发行价为人民币 271.12元，合计募集资金人民币
451,866.68万元，扣除发行费用人民币15,054.00万元（不含税）后，募集资金
净额为人民币436,812.68万元。本次募集资金已于2020年2月17日全部到位，普
华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了
审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第0108号）。
     募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户
内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方
监 管 协 议 》 。 具 体 情 况 详 见 2020 年 2 月 20 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www.sse.com.cn)的《首次公开发行股票科创板上市公告书》。

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     二、使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的具体情况
     （一）投资目的
     公司募集资金净额为人民币43.68亿元，其中计划用于募投项目的资金为人
民币13.02亿元，超募资金金额为人民币30.66亿元。根据募集资金使用计划，预
计一年内将陆续使用约人民币7亿元用于募投项目，因此，除用于日常募投项目
使用所需准备的3.68亿元外，预计使用不超过人民币4亿元（含本数）分别进行
为期3个月、4个月、6个月、9个月的现金管理，不超过人民币36亿元（含本数）
进行为期12个月的现金管理，总计用于现金管理额度不超过人民币40亿元。具体
使用会根据募投项目投入情况和银行理财产品实际情况进行调整。
     同时，在不影响公司正常生产经营的前提下，公司拟将部分闲置自有资金用
于购买理财产品。
     综上，为提高募集资金和自有资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金和
自有资金，公司将在确保不影响募投项目建设、募集资金使用及日常生产经营，
同时保证募集资金和自有资金流动性的情况下购买理财产品，以增加公司的收
益，为公司及股东获取更多回报。
     （二）资金来源及投资产品品种
     1、闲置募集资金
     公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用闲置募集资金投资安全性高、流
动性好、发行主体为有保本约定的银行投资产品（包括但不限于结构性存款、定
期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资
为目的的投资行为。
     2、闲置自有资金
     为提高资金使用效率，公司及下属全资子公司将部分闲置自有资金用于购买
安全性高、流动性好的金融机构中低风险理财产品。
     （三）投资额度及期限
     自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
     1、闲置募集资金
     公司根据募集资金投资项目的资金使用进度安排及募集资金结存金额，在授
权的额度范围内，将闲置部分分笔进行现金管理，最高购买金额不超过人民币40

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亿元（含本数），最长期限不超过1年（含一年），在该额度和期限内，资金可
循环滚动使用。
     2、闲置自有资金
     理财产品最高购买金额不超过人民币20亿元（含本数），在该额度内的资金
可循环滚动使用。
     （四）信息披露
     公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市
公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规的规定和要求，及时披
露募集资金和自有资金购买理财产品的具体情况。
     （五）现金管理收益分配
     公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证
监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
     （六）实施方式
     授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务总监
负责组织实施和管理。


     三、投资风险分析及风险控制措施
     （一）投资风险
     尽管公司选择中低风险投资品种的理财产品，但金融市场受宏观经济的影响
较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项
投资受到市场波动的影响。
     （二）风险控制措施
     1、公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括
（但不限于）选择优质合作银行、明确理财产品金额、期间、选择理财产品品种、
签署合同及协议等。公司财务总监负责组织实施，公司财务部具体操作，及时分
析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须
及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
     2、公司内部审计部负责审查理财产品的审批情况、实际操作情况、资金使

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用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理、并对账务处理情况进行核
实。在每个季度末对所有银行理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原
则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。
     3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。
     4、公司必须严格按照《上市公司监督指引第2号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修
订）》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关购买理财产品业务。


     四、对公司的影响
     公司本次计划使用部分闲置募集资金和自有资金购买理财产品是在确保公
司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资
金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发
展。同时可以提高募集资金使用效率，符合公司及全体股东的权益。以暂时闲置
的募集资金购买理财产品属于现金管理范畴，不存在直接或变相改变募集资金用
途的行为。


     现提请股东审议以上议案。




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