2020 年第三季度报告
公司代码：688188 公司简称：柏楚电子
上海柏楚电子科技股份有限公司
2020 年第三季度报告
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2020 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司基本情况 .......................................................... 3
三、 重要事项 .............................................................. 7
四、 附录................................................................. 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人唐晔、主管会计工作负责人卢琳及会计机构负责人（会计主管人员）韩冬蕾保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
2020 年 1-9 月，公司实现主营业务收入 38,526.59 万元，同比增长 38.57%，其中第三季度单
季营业收入同比增长 59.42%；实现归属于上市公司股东的净利润 27,649.07 万元，同比增长 44.74%。
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
(%)
总资产 2,475,967,552.06 2,220,722,229.47 11.49
归属于上市公司股 2,382,056,994.14 2,148,140,802.01 10.89
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现 236,952,329.44 186,793,670.50 26.85
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
营业收入 385,265,945.64 278,026,743.96 38.57
归属于上市公司股 276,490,682.80 191,022,573.82 44.74
东的净利润
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归属于上市公司股 215,631,907.58 181,270,193.03 18.96
东的扣除非经常性
损益的净利润
加权平均净资产收 12.24 33.80 减少 21.56 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/ 2.76 2.46 12.20
股）
稀释每股收益（元/ 2.76 2.46 12.20
股）
研发投入占营业收 6.77 7.38 减少 0.61 个百分点
入的比例（%）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目 说明
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -15,387.47 -19,245.61
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 6,928,677.00 13,075,324.00
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占
用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资
成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各
项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价
值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的
损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 39,729,281.40 54,341,316.77
业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
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值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生
金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和
其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房
地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损
益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 36,130.59 38,342.22
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -4,727,723.24 -6,576,962.16
合计 41,950,978.28 60,858,775.22
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数（户） 6,013
前十名股东持股情况
包含转融通 质押或冻结情况
持有有限售
股东名称（全 比例 借出股份的 股东
期末持股数量 条件股份数 股份
称） (%) 限售股份数 数量 性质
量 状态
量
境内
唐晔 21,000,000 21.00 21,000,000 21,000,000 无 0 自然
人
境内
代田田 16,425,000 16.43 16,425,000 16,425,000 无 0 自然
人
境内
卢琳 14,250,000 14.25 14,250,000 14,250,000 无 0 自然
人
境内
万章 12,750,000 12.75 12,750,000 12,750,000 无 0 自然
人
境内
谢淼 9,000,000 9.00 9,000,000 9,000,000 无 0 自然
人
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招商银行股
份有限公司
－兴全合泰 1,252,244 1.25 0 0 无 0 其他
混合型证券
投资基金
中国建设银
行股份有限
公司－易方
1,099,991 1.10 0 0 无 0 其他
达国防军工
混合型证券
投资基金
境内
中信证券投 非国
398,090 0.40 398,090 874,890 无 0
资有限公司 有法
人
中国农业银
行股份有限
公司－交银
施罗德数据 831,136 0.83 0 0 无 0 其他
产业灵活配
置混合型证
券投资基金
境内
周荇 719,549 0.72 562,500 562,500 无 0 自然
人
注：
（1）前十名股东期末持股数量数据来源为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的合并
普通账户和融资融券信用账户股东名册（以下简称“中证登股东名册”）前十大股东信息。
（2）本公司股票为融资融券标的证券，中信证券投资有限公司通过融券专用证券账户持有本公司
有限售条件股份 874,890 股，中证登股东名册中持股数量为扣除融出证券后账户余额，期末持股数
量即期末扣除融出证券后账户余额为 398,090 股。
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
招商银行股份有限公司－兴全
1,252,244 人民币普通股 1,252,244
合泰混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
易方达国防军工混合型证券投 1,099,991 人民币普通股 1,099,991
资基金
中国农业银行股份有限公司－
交银施罗德数据产业灵活配置 831,136 人民币普通股 831,136
混合型证券投资基金
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中国工商银行股份有限公司－
泓德远见回报混合型证券投资 713,733 人民币普通股 713,733
基金
中国农业银行股份有限公司－
交银施罗德成长混合型证券投 632,462 人民币普通股 632,462
资基金
中国建设银行股份有限公司－
交银施罗德蓝筹混合型证券投 556,094 人民币普通股 556,094
资基金
中国农业银行股份有限公司－
交银施罗德先进制造混合型证 452,978 人民币普通股 452,978
券投资基金
交通银行股份有限公司－易方
达高端制造混合型发起式证券 412,089 人民币普通股 412,089
投资基金
招商银行股份有限公司－泓德
臻远回报灵活配置混合型证券 394,429 人民币普通股 394,429
投资基金
全国社保基金一一一组合 386,665 人民币普通股 386,665
上述股东关联关系或一致行动 （1）唐晔、代田田、卢琳、万章、谢淼通过签署《一致行动协议》
的说明 构成一致行动关系。
（2）除此之外，本公司未知上述前十名股东、前十名无限售条件
股东之间存在关联关系或一致行动关系。
表决权恢复的优先股股东及持
不适用
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债 本报告期末 上年度末 增减比例 变动原因
表项目 （%）
货币资金 608,709,662.26 234,600,981.06 159.47 此前部分用于购买理财产品的
资金到期后转向购买大额存
单。
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应收账款 30,635,024.30 22,165,312.60 38.21 营业收入增加，应收账款相应
增加。
存货 41,408,385.92 25,703,764.73 61.10 为防止新冠疫情造成原材料短
缺，加大了对部分原材料的备
货。
长期股权 9,249,373.73 2,130,875.74 334.06 收购联营企业常州戴芮珂机电
投资 有 限 公 司 6% 的 股 权 并 对 其 增
资。
在建工程 58,444,715.94 23,173,012.19 152.21 为建设募集资金投资项目“研
发中心建设项目”新建研发总
部。
长期待摊 2,302,511.34 3,317,968.26 -30.60 公司目前所租赁办公楼的装修
费用 费用摊销。
应付账款 11,285,833.97 8,514,823.78 32.54 为防止新冠疫情造成原材料短
缺，加大了对部分原材料的备
货。
预收款项 1,629,273.60 -100.00 2020年起执行新收入准则，将
预收款项调整至“合同负债”
项目下列报。
合同负债 19,394,763.00 不适用 2020年起执行新收入准则。
应付职工 4,970,552.47 27,937,930.68 -82.21 上年度末含应付年终奖。
薪酬
应交税费 28,737,845.14 7,032,859.43 308.62 应交企业所得税及应交增值税
增加。
其他应付 26,468,797.26 9,424,151.26 180.86 应付新建研发中心的工程款。
款
递延收益 1,575,000.00 15,908,193.22 -90.10 2020年起执行新收入准则，将
部分递延收益调整至“合同负
债”项目下列报。
利润表项目 年初至报告期末 上年初至上年报 增减比例（%） 变动原因
（1-9月） 告期末(1-9月）
营业收入 385,265,945.64 278,026,743.96 38.57 本期主营中功率激光加工
控制系统业务订单量持续
增长以及总线系统订单量
增长幅度较大。
营业成本 69,451,647.21 51,239,279.42 35.54 本期营业收入增加，营业
成本相应增加。
管理费用 53,472,431.72 18,424,488.47 190.22 公司实施2019年限制性股
票激励计划计提费用
31,425,509.33 元 以 及
2019年12月新纳入合并范
围的上海波刺自动化科技
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有限公司产生管理费用。
财务费用 -1,720,604.74 -893,278.46 不适用 本期利息收入增加。
投资收益 54,784,814.76 3,926,206.42 1,295.36 本期收到部分到期理财产
品产生的投资收益。
营业外收入 13,120,469.53 6,112,693.23 114.64 本期收到上海紫竹高新技
术产业开发区管理委员会
上市扶持款600万元。
所得税费用 38,134,453.31 20,888,212.07 82.56 上年同期收到2017年度企
业所得税退税，冲减了所
得税费用616万元；本期利
润总额高于上年同期，计
提所得税费用相应增加。
现金流量表项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度 增减比例 变动原因
（1-9 月） （1-9 月） （%）
销售商品、提供劳 430,181,442.38 323,722,011.53 32.89 本期营业收入增
务收到的现金 加。
购买商品、接受劳 89,783,209.93 62,195,037.07 44.36 为防止新冠疫情
务支付的现金 造成原材料缺，加
大了对部分原材
料的备货。
支付给职工及为 64,889,066.55 47,422,439.12 36.83 人员规模增加及
职工支付的现金 部分人员薪酬增
加后职工薪酬整
体增加，现金支出
相应增加。
收回投资收到的 2,836,030,000.00 494,270,000.00 473.78 部分理财产品到
现金 期。
取得投资收益收 56,563,730.97 5,436,717.57 940.40 收到部分到期理
到的现金 财产品产生的投
资收益。
购建固定资产、无 23,888,379.21 116,655,246.92 -79.52 上年同期支付研
形资产和其他长 发用地使用权出
期资产支付的现 让价款。
金
投资支付的现金 2,785,330,000.00 2,056,700,000.00 35.43 运用部分闲置资
金购买理财产品。
取得子公司及其 7,239,000.00 2,160,000.00 235.14 收购联营企业常
他营业单位支付 州戴芮珂机电有
的现金净额 限公司 6%的股权
并对其增资。
吸收投资收到的 1,619,920,000.00 -100.00 上年同期收到
现金 IPO 募集资金。
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分配股利、利润或 74,000,000.00 40,000,000.00 85.00 2019 年度现金分
偿付利息支付的 红数额较 2018 年
现金 度增加。
支付其他与筹资 14,300,500.00 -100.00 上年同期支付
活动有关的现金 IPO 发行费用。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
上海柏楚电子科技股份有
公司名称
限公司
法定代表人 唐晔
日期 2020 年 10 月 23 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海柏楚电子科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 608,709,662.26 234,600,981.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,584,000,000.00 1,769,700,000.00
衍生金融资产
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应收票据
应收账款 30,635,024.30 22,165,312.60
应收款项融资
预付款项 4,342,769.13 3,845,759.77
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 7,751,885.33 8,201,501.93
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 41,408,385.92 25,703,764.73
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,423,027.38 1,473,562.33
流动资产合计 2,278,270,754.32 2,065,690,882.42
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 9,249,373.73 2,130,875.74
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 7,300,587.48 6,821,587.01
在建工程 58,444,715.94 23,173,012.19
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 90,638,153.97 91,826,283.16
开发支出
商誉 17,662,564.38 17,662,564.38
长期待摊费用 2,302,511.34 3,317,968.26
递延所得税资产 12,098,890.90 10,099,056.31
其他非流动资产
非流动资产合计 197,696,797.74 155,031,347.05
资产总计 2,475,967,552.06 2,220,722,229.47
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
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拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 11,285,833.97 8,514,823.78
预收款项 1,629,273.60
合同负债 19,394,763.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 4,970,552.47 27,937,930.68
应交税费 28,737,845.14 7,032,859.43
其他应付款 26,468,797.26 9,424,151.26
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 90,857,791.84 54,539,038.75
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,575,000.00 15,908,193.22
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,575,000.00 15,908,193.22
负债合计 92,432,791.84 70,447,231.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,000,000.00 100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
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2020 年第三季度报告
资本公积 1,752,043,671.89 1,720,618,162.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,250,482.50 35,250,482.50
一般风险准备
未分配利润 494,762,839.75 292,272,156.95
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 2,382,056,994.14 2,148,140,802.01
少数股东权益 1,477,766.08 2,134,195.49
所有者权益（或股东权益）合计 2,383,534,760.22 2,150,274,997.50
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,475,967,552.06 2,220,722,229.47
法定代表人：唐晔 主管会计工作负责人：卢琳 会计机构负责人：韩冬蕾
母公司资产负债表
2020 年 9 月 30 日
编制单位:上海柏楚电子科技股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 530,277,968.18 225,253,592.41
交易性金融资产 1,325,500,000.00 1,537,700,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 72,455,252.94 35,616,969.45
应收款项融资
预付款项 1,253,981.82 728,889.61
其他应收款 203,021,610.19 204,247,710.00
其中：应收利息
应收股利
存货 14,498.43 14,023.52
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,132,523,311.56 2,003,561,184.99
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 94,752,891.13 11,000,000.00
其他权益工具投资
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2020 年第三季度报告
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 3,896,823.03 4,795,300.91
在建工程 58,444,715.94 23,173,012.19
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 89,745,995.63 91,149,546.50
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,124,487.04 3,031,461.85
递延所得税资产 105,444.44 57,443.17
其他非流动资产
非流动资产合计 249,070,357.21 133,206,764.62
资产总计 2,381,593,668.77 2,136,767,949.61
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 72,853.39 128,535.22
预收款项
合同负债 155,400.00
应付职工薪酬 2,230,971.49 16,620,593.15
应交税费 21,637,885.24 4,765,513.74
其他应付款 25,948,040.78 9,476,097.34
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 50,045,150.90 30,990,739.45
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,575,000.00 1,575,000.00
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2020 年第三季度报告
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,575,000.00 1,575,000.00
负债合计 51,620,150.90 32,565,739.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,000,000.00 100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,752,043,671.89 1,720,618,162.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,250,482.50 35,250,482.50
未分配利润 442,679,363.48 248,333,565.10
所有者权益（或股东权益）合计 2,329,973,517.87 2,104,202,210.16
负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,381,593,668.77 2,136,767,949.61
法定代表人：唐晔 主管会计工作负责人：卢琳 会计机构负责人：韩冬蕾
合并利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海柏楚电子科技股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业总收入 164,635,549.89 103,269,163.59 385,265,945.64 278,026,743.96
其中：营业收入 164,635,549.89 103,269,163.59 385,265,945.64 278,026,743.96
利息收入
已赚保费
手续费及佣金
收入
二、营业总成本 67,551,689.84 39,358,061.69 160,379,966.11 100,022,355.10
其中：营业成本 29,501,472.36 18,656,864.10 69,451,647.21 51,239,279.42
利息支出
手续费及佣金
支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任
准备金净额
保单红利支出
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2020 年第三季度报告
分保费用
税金及附加 2,048,120.22 1,485,915.17 4,360,916.41 3,466,349.34
销售费用 3,723,927.43 3,106,965.76 8,743,254.40 7,267,885.04
管理费用 22,136,810.02 7,395,377.44 53,472,431.72 18,424,488.47
研发费用 10,658,960.99 9,308,856.48 26,072,321.11 20,517,631.29
财务费用 -517,601.18 -595,917.26 -1,720,604.74 -893,278.46
其中：利息费用
利息收 526,005.15 604,048.16 1,743,925.87 914,273.92
入
加：其他收益 9,376,849.90 12,194,607.22 22,181,350.84 24,770,550.10
投资收益（损失 39,815,860.74 1,189,970.39 54,784,814.76 3,926,206.42
以“－”号填列）
其中：对联营企 1,086,579.34 -353,107.62 1,443,497.99 -1,143,450.79
业和合营企业的投资
收益
以摊余
成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失
以“－”号填列）
净敞口套期收
益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动
收益（损失以“－”号
填列）
信用减值损失 -69,105.09 -117,171.17 -977,859.04 -862,556.07
（损失以“－”号填列）
资产减值损失
（损失以“－”号填列）
资产处置收益 -3,668.40
（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以 146,207,465.60 77,178,508.34 300,870,617.69 205,838,589.31
“－”号填列）
加：营业外收入 6,964,807.59 6,001,672.78 13,120,469.53 6,112,693.23
减：营业外支出 15,387.47 36,474.29 22,380.52 40,496.65
四、利润总额（亏损总 153,156,885.72 83,143,706.83 313,968,706.70 211,910,785.89
额以“－”号填列）
减：所得税费用 16,808,813.50 10,417,737.81 38,134,453.31 20,888,212.07
五、净利润（净亏损以 136,348,072.22 72,725,969.02 275,834,253.39 191,022,573.82
“－”号填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利 136,348,072.22 72,725,969.02 275,834,253.39 191,022,573.82
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2020 年第三季度报告
润（净亏损以“－”号
填列）
2.终止经营净利
润（净亏损以“－”号
填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司 136,507,661.71 72,725,969.02 276,490,682.80 191,022,573.82
股东的净利润（净亏损
以“-”号填列）
2.少数股东损益 -159,589.49 -656,429.41
（净亏损以“-”号填
列）
六、其他综合收益的税
后净额
（一）归属母公司所
有者的其他综合收益
的税后净额
1.不能重分类进
损益的其他综合收益
（1）重新计量设
定受益计划变动额
（2）权益法下不
能转损益的其他综合
收益
（3）其他权益工
具投资公允价值变动
（4）企业自身信
用风险公允价值变动
2.将重分类进损
益的其他综合收益
（1）权益法下可
转损益的其他综合收
益
（2）其他债权投
资公允价值变动
（3）金融资产重
分类计入其他综合收
益的金额
（4）其他债权投
资信用减值准备
（5）现金流量套
期储备
（6）外币财务报
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2020 年第三季度报告
表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股
东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 136,348,072.22 72,725,969.02 275,834,253.39 191,022,573.82
（一）归属于母公司 136,507,661.71 72,725,969.02 276,490,682.80 191,022,573.82
所有者的综合收益总
额
（二）归属于少数股 -159,589.49 -656,429.41
东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 1.36 0.88 2.76 2.46
(元/股)
（二）稀释每股收益 1.36 0.88 2.76 2.46
(元/股)
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现
的净利润为： 0 元。
法定代表人：唐晔 主管会计工作负责人：卢琳 会计机构负责人：韩冬蕾
母公司利润表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海柏楚电子科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2020 年第三季 2019 年第三季 2020 年前三季 2019 年前三季
项目
度（7-9 月） 度（7-9 月） 度（1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入 118,033,906.05 67,771,018.45 271,389,908.42 191,230,177.08
减：营业成本 335,207.72 202,194.94 872,940.57 702,198.96
税金及附加 1,689,042.01 1,148,033.73 3,677,897.84 2,770,974.87
销售费用 1,053,816.60 1,062,097.02 2,467,017.75 2,658,369.57
管理费用 13,072,729.31 5,863,394.87 32,321,472.27 15,504,650.18
研发费用 5,570,268.73 6,281,490.67 14,041,459.41 14,325,510.94
财务费用 -416,248.42 -500,829.10 -1,530,443.58 -723,002.87
其中：利息费用
利息收入 420,994.31 506,576.50 1,544,399.75 736,211.88
加：其他收益 9,362,566.13 12,194,607.22 22,150,170.04 24,770,550.10
投资收益（损失 35,784,572.28 1,093,292.55 46,198,360.10 4,189,191.97
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资收
益
以摊余成
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2020 年第三季度报告
本计量的金融资产终止
确认收益
净敞口套期收益
（损失以“-”号填列）
公允价值变动收
益（损失以“－”号填
列）
信用减值损失 11,749.38 368,853.28 -480,012.63 -440,468.05
（损失以“－”号填列）
资产减值损失
（损失以“－”号填列）
资产处置收益 -3,668.40
（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以 141,887,977.89 67,371,389.37 287,404,413.27 184,510,749.45
“－”号填列）
加：营业外收入 4,486,002.48 4,326,909.80 10,539,216.35 4,437,930.08
减：营业外支出 2,161.76 36,474.29 6,151.50 40,496.65
三、利润总额（亏损总额 146,371,818.61 71,661,824.88 297,937,478.12 188,908,182.88
以“－”号填列）
减：所得税费用 14,638,356.79 7,203,067.82 29,591,679.74 12,688,507.06
四、净利润（净亏损以 131,733,461.82 64,458,757.06 268,345,798.38 176,219,675.82
“－”号填列）
（一）持续经营净利
润（净亏损以“－”号填
列）
（二）终止经营净利
润（净亏损以“－”号填
列）
五、其他综合收益的税后
净额
（一）不能重分类进
损益的其他综合收益
1.重新计量设定受
益计划变动额
2.权益法下不能转
损益的其他综合收益
3.其他权益工具投
资公允价值变动
4.企业自身信用风
险公允价值变动
（二）将重分类进损
益的其他综合收益
1.权益法下可转损
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2020 年第三季度报告
益的其他综合收益
2.其他债权投资公
允价值变动
3.金融资产重分类
计入其他综合收益的金
额
4.其他债权投资信
用减值准备
5.现金流量套期储
备
6.外币财务报表折
算差额
7.其他
六、综合收益总额 131,733,461.82 64,458,757.06 268,345,798.38 176,219,675.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
(元/股)
（二）稀释每股收益
(元/股)
法定代表人：唐晔 主管会计工作负责人：卢琳 会计机构负责人：韩冬蕾
合并现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海柏楚电子科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 430,181,442.38 323,722,011.53
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 27,157,862.16 30,188,908.97
收到其他与经营活动有关的现金 20,999,374.42 16,556,805.02
经营活动现金流入小计 478,338,678.96 370,467,725.52
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2020 年第三季度报告
购买商品、接受劳务支付的现金 89,783,209.93 62,195,037.07
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 64,889,066.55 47,422,439.12
支付的各项税费 69,011,723.28 53,948,464.44
支付其他与经营活动有关的现金 17,702,349.76 20,108,114.39
经营活动现金流出小计 241,386,349.52 183,674,055.02
经营活动产生的现金流量净额 236,952,329.44 186,793,670.50
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,836,030,000.00 494,270,000.00
取得投资收益收到的现金 56,563,730.97 5,436,717.57
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 20,000.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,892,613,730.97 499,706,717.57
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 23,888,379.21 116,655,246.92
的现金
投资支付的现金 2,785,330,000.00 2,056,700,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 7,239,000.00 2,160,000.00
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,816,457,379.21 2,175,515,246.92
投资活动产生的现金流量净额 76,156,351.76 -1,675,808,529.35
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,619,920,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,619,920,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 74,000,000.00 40,000,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 14,300,500.00
筹资活动现金流出小计 74,000,000.00 54,300,500.00
筹资活动产生的现金流量净额 -74,000,000.00 1,565,619,500.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 239,108,681.20 76,604,641.15
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2020 年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额 234,600,981.06 132,275,226.42
六、期末现金及现金等价物余额 473,709,662.26 208,879,867.57
法定代表人：唐晔 主管会计工作负责人：卢琳 会计机构负责人：韩冬蕾
母公司现金流量表
2020 年 1—9 月
编制单位：上海柏楚电子科技股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2020 年前三季度 2019 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 269,928,299.54 144,512,708.00
收到的税费返还 25,747,434.73 30,090,885.56
收到其他与经营活动有关的现金 17,862,204.92 14,696,329.27
经营活动现金流入小计 313,537,939.19 189,299,922.83
购买商品、接受劳务支付的现金 83,516.00 135,057.94
支付给职工及为职工支付的现金 34,100,728.47 31,257,019.94
支付的各项税费 57,753,579.86 40,431,002.18
支付其他与经营活动有关的现金 12,350,038.00 214,115,021.52
经营活动现金流出小计 104,287,862.33 285,938,101.58
经营活动产生的现金流量净额 209,250,076.86 -96,638,178.75
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,324,530,000.00 395,270,000.00
取得投资收益收到的现金 48,992,378.92 4,503,424.42
处置固定资产、无形资产和其他长期资 20,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,373,542,378.92 399,773,424.42
购建固定资产、无形资产和其他长期资 22,438,080.01 115,471,352.80
产支付的现金
投资支付的现金 2,316,330,000.00 1,673,700,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金 5,000,000.00
净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,338,768,080.01 1,794,171,352.80
投资活动产生的现金流量净额 34,774,298.91 -1,394,397,928.38
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 1,619,920,000.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
22 / 28
2020 年第三季度报告
筹资活动现金流入小计 1,619,920,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 74,000,000.00 40,000,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金 14,300,500.00
筹资活动现金流出小计 74,000,000.00 54,300,500.00
筹资活动产生的现金流量净额 -74,000,000.00 1,565,619,500.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 170,024,375.77 74,583,392.87
加：期初现金及现金等价物余额 225,253,592.41 118,089,824.74
六、期末现金及现金等价物余额 395,277,968.18 192,673,217.61
法定代表人：唐晔 主管会计工作负责人：卢琳 会计机构负责人：韩冬蕾
4.2 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 234,600,981.06 234,600,981.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,769,700,000.00 1,769,700,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 22,165,312.60 22,165,312.60
应收款项融资
预付款项 3,845,759.77 3,845,759.77
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 8,201,501.93 8,201,501.93
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 25,703,764.73 25,703,764.73
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,473,562.33 1,473,562.33
流动资产合计 2,065,690,882.42 2,065,690,882.42
非流动资产：
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2020 年第三季度报告
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 2,130,875.74 2,130,875.74
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 6,821,587.01 6,821,587.01
在建工程 23,173,012.19 23,173,012.19
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 91,826,283.16 91,826,283.16
开发支出
商誉 17,662,564.38 17,662,564.38
长期待摊费用 3,317,968.26 3,317,968.26
递延所得税资产 10,099,056.31 10,099,056.31
其他非流动资产
非流动资产合计 155,031,347.05 155,031,347.05
资产总计 2,220,722,229.47 2,220,722,229.47
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 8,514,823.78 8,514,823.78
预收款项 1,629,273.60 -1,629,273.60
合同负债 15,962,466.82 15,962,466.82
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 27,937,930.68 27,937,930.68
应交税费 7,032,859.43 7,032,859.43
其他应付款 9,424,151.26 9,424,151.26
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
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2020 年第三季度报告
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 54,539,038.75 68,872,231.97 14,333,193.22
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 15,908,193.22 1,575,000.00 -14,333,193.22
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 15,908,193.22 1,575,000.00 -14,333,193.22
负债合计 70,447,231.97 70,447,231.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,000,000.00 100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,720,618,162.56 1,720,618,162.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,250,482.50 35,250,482.50
一般风险准备
未分配利润 292,272,156.95 292,272,156.95
归属于母公司所有者权益 2,148,140,802.01 2,148,140,802.01
（或股东权益）合计
少数股东权益 2,134,195.49 2,134,195.49
所有者权益（或股东权 2,150,274,997.50 2,150,274,997.50
益）合计
负债和所有者权益（或 2,220,722,229.47 2,220,722,229.47
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
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2020 年第三季度报告
本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，根据新收入准则要求，将原“预收款项”、
“递延收益”中部分金额调整为按照新收入准则规定的分类“合同负债”，具体调整数据详见上
表。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 225,253,592.41 225,253,592.41
交易性金融资产 1,537,700,000.00 1,537,700,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 35,616,969.45 35,616,969.45
应收款项融资
预付款项 728,889.61 728,889.61
其他应收款 204,247,710.00 204,247,710.00
其中：应收利息
应收股利
存货 14,023.52 14,023.52
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,003,561,184.99 2,003,561,184.99
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 11,000,000.00 11,000,000.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 4,795,300.91 4,795,300.91
在建工程 23,173,012.19 23,173,012.19
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 91,149,546.50 91,149,546.50
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,031,461.85 3,031,461.85
递延所得税资产 57,443.17 57,443.17
其他非流动资产
非流动资产合计 133,206,764.62 133,206,764.62
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2020 年第三季度报告
资产总计 2,136,767,949.61 2,136,767,949.61
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 128,535.22 128,535.22
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 16,620,593.15 16,620,593.15
应交税费 4,765,513.74 4,765,513.74
其他应付款 9,476,097.34 9,476,097.34
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 30,990,739.45 30,990,739.45
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,575,000.00 1,575,000.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,575,000.00 1,575,000.00
负债合计 32,565,739.45 32,565,739.45
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 100,000,000.00 100,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,720,618,162.56 1,720,618,162.56
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 35,250,482.50 35,250,482.50
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2020 年第三季度报告
未分配利润 248,333,565.10 248,333,565.10
所有者权益（或股东权 2,104,202,210.16 2,104,202,210.16
益）合计
负债和所有者权益（或 2,136,767,949.61 2,136,767,949.61
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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