中信建投证券股份有限公司
关于西安铂力特增材技术股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐机构”）
作为西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称“铂力特”、“公司”）首次
公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册
管理办法（试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等相关规定，对铂力特首次公开发行网下配售限售股上市流
通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1 日出具的《关于同意西安铂
力 特 增 材 技 术 股 份 有 限 公 司 首 次 公 开 发 行 股 票 注 册 的 批 复 》（ 证 监 许 可
[2019]1170 号），西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称“公司”或“铂力特”）
获准向社会公众首次公开发行人民币普通股 20,000,000 股，并于 2019 年 7 月 22
日在上海证券交易所挂牌上市。 公司首次公开发行股票完成后，总股本为
80,000,000 股，其中无限售条件流通股为 17,959,438 股，有限售条件流通股为
62,040,562 股。
本次上市流通的网下配售限售股属于首次公开发行限售股，涉及股东 143
名（详见网下配售限售股上市流通明细清单），上述股东合计持有网下配售限售
股数量为 1,040,562 股，占公司股本总数的 1.3007%，限售期为自公司股票上市
之日起 6 个月，上述网下配售限售股将于 2020 年 1 月 22 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的网下配售限售股形成后至本公告披露之日，公司未发生利润
分配、公积金转增股本等事项，公司的股本数量未发生变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象
1
承诺其限售期为自铂力特股票上市之日起 6 个月。
除上述承诺外，本次上市的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具之日，各配售对象均严格履行相应的承诺事项，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的网下配售限售股总数为 1,040,562 股
（二）本次上市流通日期为 2020 年 1 月 22 日
（三）网下配售限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 剩余限
序 本次上市流通
网下投资者名称 配售对象名称 股数量 占公司总股 售股数
号 数量（股）
（股） 本比例 量（股）
东方基金管理有限责任 东方盛世灵活配置混合型证
1 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
东方基金管理有限责任 东方鼎新灵活配置混合型证
2 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
银河睿利灵活配置混合型证
3 银河基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
银河康乐股票型证券投资基
4 银河基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
金
万家社会责任 18 个月定期开
5 万家基金管理有限公司 放混合型证券投资基金 7,359 0.0092% 7,359 0
（LOF）
万家新利灵活配置混合型证
6 万家基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
广发中证 100 交易型开放式
7 广发基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
指数证券投资基金
广发中证军工交易型开放式
8 广发基金管理有限公司 3,679 0.0045% 3,679 0
指数证券投资基金
广发对冲套利定期开放混合
9 广发基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型发起式证券投资基金
国投瑞银基金管理有限 国投瑞银成长优选混合型证
10 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
国投瑞银基金管理有限 国投瑞银瑞盈灵活配置混合
11 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 型证券投资基金(LOF)
12 华泰柏瑞基金管理有限 华泰柏瑞量化阿尔法灵活配 7,359 0.0092% 7,359 0
2
公司 置混合型证券投资基金
华泰柏瑞基金管理有限 华泰柏瑞消费成长灵活配置
13 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 混合型证券投资基金
英大睿盛灵活配置混合型证
14 英大基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
圆信永丰基金管理有限 圆信永丰汇利混合型证券投
15 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 资基金（LOF）
浦银安盛基金管理有限 浦银安盛价值成长混合型证
16 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
泰康资产管理有限责任 基本养老保险基金一二零四
17 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 组合
泰康资产管理有限责任 泰康资产红利成长股票型养
18 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 老金产品
泰康资产管理有限责任 泰康新机遇灵活配置混合型
19 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 证券投资基金
泰康资产管理有限责任 泰康资产优选成长股票型养
20 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 老金产品
泰康资产管理有限责任 泰康人寿保险股份有限公司
21 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 企业年金计划
泰康资产管理有限责任 泰康人寿保险有限责任公司
22 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 投连平衡配置型投资账户
泰康资产管理有限责任 泰康人寿保险有限责任公司
23 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 分红型保险产品
华富弘鑫灵活配置混合型证
24 华富基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
九泰鸿祥服务升级灵活配置
25 九泰基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
混合型证券投资基金
光大保德信基金管理有 光大保德信均衡精选混合型
26 7,359 0.0092% 7,359 0
限公司 证券投资基金
光大保德信基金管理有 光大保德信诚鑫灵活配置混
27 7,359 0.0092% 7,359 0
限公司 合型证券投资基金
摩根士丹利华鑫基金管 摩根士丹利华鑫量化多策略
28 7,359 0.0092% 7,359 0
理有限公司 股票型证券投资基金
上海东方证券资产管理 东方红恒元五年定期开放灵
29 7,359 0.0092% 7,359 0
有限公司 活配置混合型证券投资基金
上海东方证券资产管理 东方红睿满沪港深灵活配置
30 7,359 0.0092% 7,359 0
有限公司 混合型证券投资基金(LOF)
上海东方证券资产管理 东方红睿丰灵活配置混合型
31 7,359 0.0092% 7,359 0
有限公司 证券投资基金（LOF）
长安产业精选灵活配置混合
32 长安基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型发起式证券投资基金
基本养老保险基金三零三组
33 华泰资产管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
合
3
工银瑞信基金管理有限 工银瑞信添福混合型养老金
34 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 产品
工银瑞信基金管理有限 工银瑞信美丽城镇主题股票
35 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 型证券投资基金
工银瑞信基金管理有限 工银瑞信添富股票型养老金
36 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 产品
工银瑞信基金管理有限 工银瑞信核心价值混合型证
37 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
新华基金管理股份有限 新华策略精选股票型证券投
38 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 资基金
国华人寿保险股份有限 国华人寿保险股份有限公司
39 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 —自有资金
40 博时基金管理有限公司 博时互联网主题混合 7,359 0.0092% 7,359 0
博时策略灵活配置混合型证
41 博时基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
博时优势企业 3 年封闭运作
42 博时基金管理有限公司 灵活配置混合型证券投资基 7,359 0.0092% 7,359 0
金（LOF）
基本养老保险基金八零一组
43 博时基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
合
中信保诚基金管理有限 信诚盛世蓝筹混合型证券投
44 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 资基金
景顺长城基金管理有限 景顺长城沪深 300 指数增强
45 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 型证券投资基金
景顺长城基金管理有限 景顺长城内需增长贰号混合
46 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 型证券投资基金
景顺长城基金管理有限 景顺长城策略精选灵活配置
47 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 混合型证券投资基金
建信基金管理有限责任 建信中国制造 2025 股票型证
48 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
银华基金管理股份有限 银华通利灵活配置混合型证
49 4,906 0.0061% 4,906 0
公司 券投资基金
银华基金管理股份有限 银华核心价值优选混合型证
50 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
新华资产管理股份有限 新华人寿保险股份有限公司
51 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 -分红-个人分红
泓德泓信灵活配置混合型证
52 泓德基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
中国再保险（集团）股份有
中再资产管理股份有限
53 限公司-集团本级-集团自有 7,359 0.0092% 7,359 0
公司
资金
鹏华创新驱动混合型证券投
54 鹏华基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
资基金
55 鹏华基金管理有限公司 鹏华弘嘉灵活配置混合型证 7,359 0.0092% 7,359 0
4
券投资基金
鹏华弘安灵活配置混合型证
56 鹏华基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
鹏华弘泽灵活配置混合型证
57 鹏华基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
鹏华新兴产业混合型证券投
58 鹏华基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
资基金
鹏华动力增长混合型证券投
59 鹏华基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
资基金（LOF）
长城核心优选灵活配置混合
60 长城基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型证券投资基金
国海富兰克林基金管理 富兰克林国海沪港深成长精
61 7,359 0.0092% 7,359 0
有限公司 选股票型证券投资基金
中银蓝筹精选灵活配置混合
62 中银基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型证券投资基金
中银智能制造股票型证券投
63 中银基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
资基金
中银稳健策略灵活配置混合
64 中银基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型证券投资基金
中银珍利灵活配置混合型证
65 中银基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
中银医疗保健灵活配置混合
66 中银基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型证券投资基金
华宝新机遇灵活配置混合型
67 华宝基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
证券投资基金
华宝医药生物优选混合型证
68 华宝基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
华宝动力组合混合型证券投
69 华宝基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
资基金
海富通基金管理有限公 海富通欣享灵活配置混合型
70 7,359 0.0092% 7,359 0
司 证券投资基金
海富通基金管理有限公 海富通内需热点混合型证券
71 7,359 0.0092% 7,359 0
司 投资基金
财通多策略福享混合型证券
72 财通基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
投资基金
汇安基金管理有限责任 汇安多因子混合型证券投资
73 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 基金
天弘互联网灵活配置混合型
74 天弘基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
证券投资基金
中邮创业基金管理股份 中邮核心主题混合型证券投
75 7,359 0.0092% 7,359 0
有限公司 资基金
长信基金管理有限责任 长信新利灵活配置混合型证
76 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
5
大成多策略灵活配置混合型
77 大成基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
证券投资基金（LOF）
78 大成基金管理有限公司 大成价值增长证券投资基金 7,359 0.0092% 7,359 0
中国建设银行—融通领先成
79 融通基金管理有限公司 长混合型证券投资基金 7,359 0.0092% 7,359 0
（LOF）
融通新机遇灵活配置混合型
80 融通基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
证券投资基金
申万菱信基金管理有限 申万菱信量化成长混合型证
81 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
新疆前海联合基金管理 新疆前海联合泳隽灵活配置
82 7,359 0.0092% 7,359 0
有限公司 混合型证券投资基金
东吴多策略灵活配置混合型
83 东吴基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
证券投资基金
诺安精选回报灵活配置混合
84 诺安基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型证券投资基金
诺安行业轮动混合型证券投
85 诺安基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
资基金
华夏久盈资产管理有限 华夏人寿保险股份有限公司
86 7,359 0.0092% 7,359 0
责任公司 -分红-个险分红
平安养老保险股份有限 平安养老-平安多元策略混
87 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 合型养老金产品
浙江浙商证券资产管理 浙商汇金转型升级灵活配置
88 7,359 0.0092% 7,359 0
有限公司 混合型证券投资基金
嘉实丰和灵活配置混合型证
89 嘉实基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
中国建设银行股份有限公司
90 嘉实基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
企业年金计划
国寿股份委托嘉实基金分红
91 嘉实基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
险混合型组合
嘉实腾讯自选股大数据策略
92 嘉实基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
股票型证券投资基金
嘉实策略优选灵活配置混合
93 嘉实基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型证券投资基金
嘉实金融精选股票型发起式
94 嘉实基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
证券投资基金
中国太平洋人寿保险股份有
太平洋资产管理有限责
95 限公司—传统—普通保险产 7,359 0.0092% 7,359 0
任公司
品
国泰聚优价值灵活配置混合
96 国泰基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型证券投资基金
上海浦东发展银行股份有限
97 国泰基金管理有限公司 公司-国泰普益灵活配置混 7,359 0.0092% 7,359 0
合型证券投资基金
6
中国银行股份有限公司-国
98 国泰基金管理有限公司 泰央企改革股票型证券投资 7,359 0.0092% 7,359 0
基金
国泰国策驱动灵活配置混合
99 国泰基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型证券投资基金
国泰金鼎价值精选混合型证
100 国泰基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
国联安基金管理有限公 国联安鑫隆混合型证券投资
101 7,359 0.0092% 7,359 0
司 基金
西部利得基金管理有限 西部利得新动向灵活配置混
102 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 合型证券投资基金
上投摩根基金管理有限 上投摩根量化多因子灵活配
103 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 置混合型证券投资基金
上投摩根基金管理有限 上投摩根民生需求股票型证
104 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
上投摩根基金管理有限 上投摩根行业轮动股票型证
105 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
长盛量化红利策略混合型证
106 长盛基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
兴全多维价值混合型证券投
107 兴全基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
资基金
兴全趋势投资混合型证券投
108 兴全基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
资基金（LOF）
华夏睿磐泰荣混合型证券投
109 华夏基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
资基金
华夏网购精选灵活配置混合
110 华夏基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型证券投资基金
华夏消费升级灵活配置混合
111 华夏基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型证券投资基金
上证医药卫生交易型开放式
112 华夏基金管理有限公司 1,717 0.0021% 1,717 0
指数发起式证券投资基金
华夏兴和混合型证券投资基
113 华夏基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
金
诺德新旺灵活配置混合型证
114 诺德基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
信达澳银基金管理有限 信达澳银新起点定期开放灵
115 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 活配置混合型证券投资基金
易方达基金管理有限公 易方达瑞信灵活配置混合型
116 7,359 0.0092% 7,359 0
司 证券投资基金
易方达基金管理有限公 易方达瑞选灵活配置混合型
117 7,359 0.0092% 7,359 0
司 证券投资基金
易方达基金管理有限公 易方达新经济灵活配置混合
118 7,359 0.0092% 7,359 0
司 型证券投资基金
119 易方达基金管理有限公 中国石油天然气集团企业年 7,359 0.0092% 7,359 0
7
司 金
易方达基金管理有限公 易方达科讯混合型证券投资
120 7,359 0.0092% 7,359 0
司 基金
创金合信基金管理有限 创金合信资源主题精选股票
121 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 型发起式证券投资基金
南方瑞合三年定期开放混合
南方基金管理股份有限
122 型发起式证券投资基金 7,359 0.0092% 7,359 0
公司
（LOF）
南方基金管理股份有限 南方安康混合型证券投资基
123 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 金
南方基金管理股份有限 南方转型增长灵活配置混合
124 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 型证券投资基金
南方基金管理股份有限 南方大数据 300 指数证券投
125 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 资基金
南方基金管理股份有限 南方利鑫灵活配置混合型证
126 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
南方基金管理股份有限 上证 380 交易型开放式指数
127 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 证券投资基金
南方基金管理股份有限 南方策略优化股票型证券投
128 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 资基金
南方基金管理股份有限
129 全国社保基金一零一组合 7,359 0.0092% 7,359 0
公司
方正富邦基金管理有限 方正富邦创新动力股票型证
130 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 券投资基金
前海开源基金管理有限 前海开源高端装备制造灵活
131 7,359 0.0092% 7,359 0
公司 配置混合型证券投资基金
中国远洋运输（集团）总公
长江养老保险股份有限
132 司企业年金计划-中国银行 7,359 0.0092% 7,359 0
公司
股份有限公司
金信智能中国 2025 灵活配置
133 金信基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
混合型发起式证券投资基金
华商元亨灵活配置混合型证
134 华商基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金
华安财保资产管理有限 华安财产保险股份有限公司
135 7,359 0.0092% 7,359 0
责任公司 -传统保险产品
富国科技创新灵活配置混合
136 富国基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
型证券投资基金
富国富盛量化对冲股票型养
137 富国基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
老金产品
基本养老保险基金九零二组
138 富国基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
合
富国中证移动互联网指数分
139 富国基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
级证券投资基金
140 富国基金管理有限公司 兴业银行股份有限公司企业 7,359 0.0092% 7,359 0
8
年金计划稳定收益投资组合
（富国）
中国石油天然气集团公司企
141 富国基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
业年金
山西焦煤集团有限责任公司
142 富国基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
企业年金计划
富国天惠精选成长混合型证
143 富国基金管理有限公司 7,359 0.0092% 7,359 0
券投资基金（LOF）
合计 1,040,562 1.3007% 1,040,562 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
1 首发网下配售限售股 1,040,562
合计 首发网下配售限售股 1,040,562
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：铂力特网下配售限售股份持有人均严格遵守了首次
公开发行股票并在科创板上市时作出的股份锁定承诺；铂力特本次网下配售限售
股份上市流通相关事项符合《中华人民共和国公司法》、 中华人民共和国证券法》、
《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所股票科创板上市规则》
等相关规定；铂力特对本次网下配售限售股份上市流通的信息披露真实、准确、
完整。
保荐机构对铂力特本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
9
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于西安铂力特增材技术股份有
限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
陈彦斌 李旭东
中信建投证券股份有限公司
年 月
10