上海嘉坦律师事务所

               关于

 上海晶丰明源半导体股份有限公司

2020 年限制性股票激励计划首次授予

                 之



           法律意见书




           二〇二〇年一月
上海嘉坦律师事务所                                                     法律意见书



                             上海嘉坦律师事务所
                     关于上海晶丰明源半导体股份有限公司
                     2020 年限制性股票激励计划首次授予之
                                 法律意见书

致：上海晶丰明源半导体股份有限公司

     上海嘉坦律师事务所（以下简称“本所”）接受上海晶丰明源半导体股份有限公
司（以下简称“公司”或“晶丰明源”）的委托，就公司依据《上市公司股权激励管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称
“《上市规则》”）《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披露
指引》（以下简称“《披露指引》”）《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2020 年限制性
股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）的规定，就晶丰明源
本次激励计划首次授予（以下简称“本次授予”）的相关事项出具本法律意见书。

     对本法律意见书，本所律师声明如下：

     （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管
理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日
以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原
则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所
发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担
相应法律责任。

     （二）本所已得到晶丰明源如下保证：晶丰明源向本所律师提供了为出具本法律
意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的副本或复
印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一切足以影响本所
律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误导、疏漏之处。

     （三）本所仅就公司本次授予的相关法律事项发表意见，而不对公司本次授予所
涉及的会计、审计等专业事项发表意见，本所律师不具备对该等专业事项进行核查和


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作出判断的合法资格。本所律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、数
据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所律师对这些引用内
容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。

     本法律意见书仅供本次授予之目的使用，不得用作任何其他目的。

     本所律师同意将本法律意见书作为晶丰明源本次激励计划本次授予事项所必备的
法律文件，随其他材料一同披露，并依法对所出具的法律意见书承担责任。

     本所律师按照律师行业公认的业务标准和道德规范，在对公司提供的有关文件和
事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：

     一、本次授予的批准与授权

     （一）2020 年 1 月 3 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于<公
司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司
股权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司独立董事发表了同意实施本次激励计划
的独立意见。

     （二）2020 年 1 月 3 日，公司第一届监事会第十八次会议审议通过了《关于<公
司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2020 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单>的议案》。

     （三）2020 年 1 月 20 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于<
公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公
司股权激励计划相关事宜的议案》。

     （四）2020 年 1 月 20 日，公司第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第
十九次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董
事对此发表了同意的独立意见。


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     本所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次授予已取得现阶段必要的批准和
授权，符合《管理办法》《上市规则》《披露指引》等法律、法规、规范性文件及《激
励计划》的相关规定。

       二、本次授予情况

     （一）授予的数量、人数及价格

     根据公司 2020 年第一次临时股东大会对公司董事会的授权，公司第一届董事会第
二十一次会议审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，向符合授予
条件的 211 名激励对象授予 225.96 万股限制性股票，限制性股票的授予价格为 36 元/
股。

     （二）授予日的确定

     根据公司 2020 年第一次临时股东大会对公司董事会的授权，公司第一届董事会第
二十一次会议审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定 2020 年
1 月 20 日为本次激励计划的授予日。

     根据公司的公告并经本所律师核查，公司董事会确定的授予日为交易日，且不在
下列期间：

     1．公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预
约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

     2．公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

     3．自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或
者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

     4．中国证监会及交易所规定的其它期间。

     本所律师认为，本次激励计划授予日的确定符合《管理办法》《上市规则》《披露
指引》《激励计划》中关于授予日的相关规定。


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     （三）授予条件

     根据《管理办法》《上市规则》《披露指引》《激励计划》的相关规定，公司向激励
对象授予时，应同时满足下列授予条件：

     1. 公司未发生如下任一情形：

     （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意
见的审计报告；

     （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示
意见的审计报告；

     （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；

     （4）法律法规规定不得实行股权激励的。

     2. 激励对象未发生如下任一情形：

     （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

     （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

     （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或
者采取市场禁入措施；

     （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

     （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的。

     根据公司的确认并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，公司和授予的
激励对象不存在上述不能授予限制性股票的情形，《激励计划》规定的限制性股票的授
予条件已经满足。




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     三、本次授予的信息披露

     根据《管理办法》《上市规则》《披露指引》《激励计划》的规定，公司将及时公告
《第一届董事会第二十一次会议决议公告》《第一届监事会第十九次会议决议公告》及
独立董事意见等文件。随着本次激励计划的推进，公司还应按照法律、法规、规范性
文件的相关规定，及时履行相关的信息披露义务。

     本所律师认为，公司已按照《管理办法》《上市规则》《披露指引》《激励计划》的
规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照《管理办法》《上市规则》《披露指
引》《激励计划》的相关规定，履行后续信息披露义务。

     四、结论性意见

     本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次授予已取得现阶段必要的批准
和授权；本次激励计划授予日的确定符合《管理办法》《上市规则》《披露指引》《激励
计划》中关于授予日的相关规定；公司和授予的激励对象不存在《管理办法》《上市规
则》《披露指引》《激励计划》规定的不能授予的情形，《激励计划》规定的授予条件已
经满足；公司已按照《管理办法》《上市规则》《披露指引》《激励计划》的规定履行了
现阶段应履行的信息披露义务。



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