中信证券股份有限公司关于益方生物科技（上海）股份有限公司
             使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见


       中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）为益方生
物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”、“益方生物”）首次公开发
行股票并上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》等有关规定，对益方生物使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行了
核查，核查情况及核查意见如下：

       一、募集资金基本情况

       根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2022 年 4 月 1
日出具的《关于同意益方生物科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册
的批复》（证监许可〔2022〕682 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股
11,500 万股，每股发行价格为人民币 18.12 元，募集资金总额为 208,380.00 万元，
扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计人民
币 101,646,630.18 元，不含税）后，募集资金净额为 1,982,153,369.82 元，上述资
金已全部到位，经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验
资报告》（普华永道中天验字(2022)第 0542 号）。

       募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户
内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。

       二、募集资金投资项目情况及闲置原因

       2022 年 9 月 5 日，第一届董事会 2022 年第六次会议审议通过了《关于调整
募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，为保障募投项目的顺利实施，
提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司拟对募投项目拟投入募集资
金的金额进行调整，具体调整如下：
                                                                         单位：万元
序号        项目名称     项目总投资    调整前拟投入募集资金    调整后拟投入募集资金
 1        新药研发项目    189,976.00              189,976.00              155,921.90
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序号        项目名称       项目总投资    调整前拟投入募集资金    调整后拟投入募集资金
 2      总部基地建设项目     50,960.00               50,960.00               42,293.44
           合计             240,936.00              240,936.00              198,215.34

       由于募集资金投资项目的实施有一定的周期性，根据募投项目的实施进度和
资金安排，公司部分募集资金在一定时间内处于暂时闲置状态。

       三、使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关情况

       （一）投资目的

       为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集
资金投资项目建设、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，为公司及股东获
取更多回报。

       （二）投资产品品种

       公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性高、
流动性好、保本型的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性
存款、定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以
证券投资为目的的投资行为。

       公司根据募集资金使用情况以及公司经营情况，将闲置部分分笔按不同期限
投资上述现金管理产品，最长期限不超过 1 年。

       （三）决议有效期

       自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

       （四）投资额度及期限

       公司计划使用不超过人民币 10 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现
金管理，期限自公司第一届董事会 2022 年第六次会议审议通过之日起 12 个月，
在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归
还至募集资金专户。

       （五）信息披露

       公司将依据中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义
务，不会变相改变募集资金用途。
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    （六）现金管理收益的分配

    公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证
监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

    四、对公司日常经营的影响

    公司本次计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投
项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常
周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。

    同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，能获得一定的投资收益，
有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

    五、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影
响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该
项投资受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施

    公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理产品购买的
审批和执行程序，有效开展和规范运行现金管理产品购买事宜，确保资金安全。

    针对可能产生的风险，公司拟采取的具体措施如下：

    1、公司董事会授权经营层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括
但不限于选择优质合作银行、明确现金管理金额、期间、选择现金管理产品品种、
签署合同及协议等。公司财务部负责组织实施，及时分析和跟踪银行现金管理产
品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，必须及时采取相应的保全
措施，控制投资风险。

    2、公司内部审计部负责审查现金管理的审批情况、实际操作情况、资金使
用情况及盈亏情况等，督促财务部及时进行账务处理并根据谨慎性原则，合理的
预计各项投资可能发生的收益和损失。
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    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。

    4、公司必须严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——
规范运作》以及《益方生物科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》等有
关规定办理相关募集资金现金管理业务。

    六、相关决策程序

    公司于 2022 年 9 月 5 日召开第一届董事会 2022 年第六次会议、第一届监事
会 2022 年第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用不超过人民币 10 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资
金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在上述额
度和期限内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后将归还至募集
资金专户。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。上述事项无需
提交股东大会审议。

    （一）独立董事意见

    公司使用不超过 10 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程
序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，且公司本次使用部分闲置募集资金
进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资
项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益特别是中小
股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，
获取一定的资金回报。公司独立董事一致同意公司使用额度不超过 10 亿元的部
分闲置募集资金进行现金管理事项。

    （二）监事会意见

    公司使用不超过 10 亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，内容及审议程
序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律
                                     4
监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，且公司本次使用部分闲置募集资金
进行现金管理没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影响募集资金投资
项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益特别是中小
股东利益的情形，符合公司发展利益的需要，有利于提高公司的资金使用效率，
获取一定的资金回报。公司监事会同意公司使用额度不超过 10 亿元的部分闲置
募集资金进行现金管理事项。

    七、保荐机构核查意见

    本次关于使用部分闲置募集资金进行现金管理事项经公司第一届董事会
2022 年第六次会议、第一届监事会 2022 年第二次会议审议通过，公司独立董事
发表了明确同意的独立意见，该事项符合有关法律、法规和《公司章程》等规范
性文件的规定，且履行了必要的审批程序。公司本次关于使用部分闲置募集资金
进行现金管理事项不存在变相改变募集资金使用投向的情形，不影响募集资金投
资计划的正常进行，不存在损害公司和股东利益的情形。

    （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于益方生物科技（上海）股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




保荐代表人：




                   杨 沁                        褚晓佳




                                                 中信证券股份有限公司



                                                         年   月   日




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