东兴证券股份有限公司
       关于广东嘉元科技股份有限公司 2019 年度持续督导
                            现场检查报告

    东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为广东
嘉元科技股份有限公司（以下简称“嘉元科技”或“公司”）首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的相
关规定，担任嘉元科技首次公开发行股票持续督导的保荐机构，于 2019 年 12
月 24 日至 2019 年 12 月 26 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报
告如下：

一、本次现场检查的基本情况

    本次对于嘉元科技现场检查的内容主要包括：公司治理和内部控制情况，信
息披露情况，公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来
情况，募集资金使用情况，关联交易、对外担保、重大对外投资情况和经营状况
等。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况

    1、核查程序

    项目组查阅了嘉元科技的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则
以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议
和记录，核对公司相关公告；查阅了公司内部审计部门的工作记录；与董事长、
董秘、财务负责人进行了访谈。

    2、核查意见

    经现场核查，本保荐机构认为：公司建立了较为完善的公司治理制度，相关
制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照《公司法》、
                                      1
《上海证券交易所科创板股票上市规则》的要求履行职责，内部控制制度得到有
效执行。

     （二）信息披露情况

     1、核查程序

     项目组查阅了公司公告以及相关的信息披露支持性文件。

     2、核查意见

     经现场核查，本保荐机构认为：嘉元科技已披露的公告与实际情况一致，公
司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性
陈述和重大遗漏，符合公司信息披露管理制度和上海证券交易所的相关规定。

     （三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情
况

     1、核查程序

     项目组查阅了相关制度性文件、相关会议记录及公告，查阅了公司及各子公
司与控股股东、实际控制人及其他关联方的往来的账务情况，并访谈了实际控制
人、董秘、财务负责人。

     2、核查意见

     经现场核查，保荐机构认为：发行人资产完整，人员、机构、业务、财务保
持独立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。

     （四）募集资金使用情况

     1、核查程序

     项目组查阅了募集资金三方监管协议、查阅银行对账单、募集资金使用台账；
核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

     2、核查意见

     经现场核查，本保荐机构认为：发行人较好地执行了募集资金管理制度。发

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行人募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了
募集资金三方监管协议。发行人募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的
情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形。发行人不存在
其他违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    1、核查程序

    项目组查阅了公司相关制度、董事会、监事会、股东大会决议和信息披露文
件，查阅了公司及各子公司的相关协议等，与相关人员进行了访谈。

    2、核查意见

    经现场核查，本保荐机构认为：嘉元科技已对关联交易、对外担保和对外投
资的决策权限和决策机制进行了规范；本持续督导期内，公司不存在违规关联交
易、对外担保及重大对外投资情况。

    （六）经营状况

    1、核查程序

    项目组查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理人员进

行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

    2、核查意见

    经现场核查，本保荐机构认为：公司经营模式未发生变化，公司正常运转，
各项业务处于有序推进中。

    （七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

    无。

三、上市公司应注意的事项及建议

    无。



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四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

    无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场核查工作中，嘉元科技积极提供所需文件资料，安排检查人员与
嘉元科技董事、高级管理人员及员工访谈以及实地调研，为保荐机构现场核查工
作提供便利。

六、本次现场检查的结论

    经过现场检查，本保荐机构认为：嘉元科技在公司治理、信息披露等方面制
度健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面都保持了
独立性；不存在与控股股东、实际控制人及其他关联方违规资金往来的情况；公
司严格遵守募集资金使用制度，无违规使用募集资金的情形；公司在对外担保、
关联交易、重大对外投资等方面不存在违法违规现象。

    特此报告。

    （本页以下无正文）




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    （本页无正文，为东兴证券股份有限公司《关于广东嘉元科技股份有限公司
2019 年度持续督导现场检查报告》之签署页）




    保荐代表人：
                   余前昌                   袁   科




                                                      东兴证券股份有限公司

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