股票简称：老凤祥     股票代码：600612          编号：临 2020-013
          老凤祥 B              900905


                   老凤祥股份有限公司
             独立董事提名人和候选人声明公告

            老凤祥股份有限公司独立董事提名人声明
    提名人老凤祥股份有限公司董事会，现提名陈智海先生、马民良
先生、张其秀女士为老凤祥股份有限公司第十届董事会独立董事候选
人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职
务等情况。被提名人已书面同意出任老凤祥股份有限公司第十届董事
会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提
名人陈智海先生、马民良先生、张其秀女士具备独立董事任职资格，
与老凤祥股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声
明如下：
    一、被提名人陈智海先生、马民良先生、张其秀女士具备上市公
司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及其他规范性文
件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职
责所必需的工作经验。被提名人陈智海先生、张其秀女士已根据《上
市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证
书。被提名人马民良先生尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作
指引》及相关规定取得独立董事资格证书。被提名人马民良先生已承
诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格
培训并取得独立董事资格证书。
    二、被提名人陈智海先生、马民良先生、张其秀女士任职资格符
合下列法律、行政法规和部门规章的要求：

    （一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；


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    （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；
    （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

    （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
    （六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
       三、被提名人陈智海先生、马民良先生、张其秀女士具备独立
性，不属于下列情形：
    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指
兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹
等）；
    （二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公
司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位
或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责
人；
    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
    （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；


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   （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
   四、独立董事候选人陈智海先生、马民良先生、张其秀女士无下
列不良纪录：
   （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
   （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；
   （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
   （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
   （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
   五、包括老凤祥股份有限公司在内，被提名人陈智海先生、马民
良先生、张其秀女士兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家，
被提名人陈智海先生、马民良先生、张其秀女士在老凤祥股份有限公
司连续任职未超过六年。
   六、被提名人张其秀女士具备较丰富的会计专业知识和经验，具
有会计学教授资格。
    本提名人已经根据上海证券交易所《上海证券交易所上市公司独
立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进行核实并
确认符合要求。
   本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述
或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
   特此声明。
                         提名人：老凤祥股份有限公司董事会
                                          2020 年 5 月 25 日




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             老凤祥股份有限公司独立董事候选人声明


    本人陈智海、马民良、张其秀已充分了解并同意由提名人老凤祥
股份有限公司（以下简称“该公司”）董事会提名为该公司第十届董事
会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保

证不存在任何影响本人担任老凤祥股份有限公司独立董事独立性的关
系，具体声明如下：
    一、本人陈智海、马民良、张其秀具备上市公司运作的基本知

识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五
年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的
工作经验。本人陈智海、张其秀已根据《上市公司高级管理人员培训

工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书。
    本人马民良尚未根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及
相关规定取得独立董事资格证书。本人马民良承诺在本次提名后，参
加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事
资格证书。
    二、本人陈智海、马民良、张其秀任职资格符合下列法律、行政
法规和部门规章的要求：
    （一）《公司法》关于董事任职资格的规定；
    （二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定；
    （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者
退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通
知》的规定；


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    （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉
建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定；

    （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规定；
    （六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。
    三、本人陈智海、马民良、张其秀具备独立性，不属于下列情

形：
    （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主
要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指

兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹
等）；
    （二）直接或间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公

司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
    （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位
或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
    （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
    （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财
务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全
体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责
人；
    （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具有重
大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者在该业务
往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理人员；
    （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；


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   （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
   四、本人陈智海、马民良、张其秀无下列不良纪录：

   （一）近三年曾被中国证监会行政处罚；
   （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事的
期间；

   （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；
   （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或者
未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；

   （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
   五、包括老凤祥股份有限公司在内，本人陈智海、马民良、张其
秀兼任独立董事的境内上市公司数量未超过五家；本人陈智海、马民

良、张其秀在老凤祥股份有限公司连续任职未超过六年。
   六、本人陈智海、马民良、张其秀已经根据上海证券交易所《上
海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》对本人的独立
董事候选人任职资格进行核实并确认符合要求。
   本人张其秀具备较丰富的会计专业知识和经验，具备会计学教授
资格。
   本人陈智海、马民良、张其秀完全清楚独立董事的职责，保证上
述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本人完
全明白作出虚假声明可能导致的后果。上海证券交易所可依据本声明
确认本人的任职资格和独立性。
   本人陈智海、马民良、张其秀承诺：在担任老凤祥股份有限公司
独立董事期间，将遵守法律法规、中国证监会发布的规章、规定、通


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知以及上海证券交易所业务规则的要求，接受上海证券交易所的监
管，确保有足够的时间和精力履行职责，作出独立判断，不受公司主

要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影
响。
    本人陈智海、马民良、张其秀承诺：如本人任职后出现不符合独

立董事任职资格情形的，本人将自出现该等情形之日起 30 日内辞去独
立董事职务。
    特此声明。


                            声明人：陈智海、马民良、张其秀
                                    2020 年 5 月 25 日




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