上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
600614
2011 年第一季度报告
600614 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第一季度报告
目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................2
§2 公司基本情况 ............................................................................................................................2
§3 重要事项 ....................................................................................................................................3
§4 附录 ............................................................................................................................................5
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 许宝星
主管会计工作负责人姓名 王晨
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 王挺
公司负责人许宝星、主管会计工作负责人王晨及会计机构负责人（会计主管人员）王挺声明：
保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度期末
年度期末增减(%)
总资产(元) 2,175,130,724.10 1,900,465,043.52 14.45
所有者权益（或股东权益）(元) 782,612,124.35 771,409,470.13 1.45
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 1.3793 1.3596 1.45
比上年同期增减
年初至报告期期末
(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -37,337,359.03 -123.02
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.066 -123.08
年初至报告期期 本报告期比上年
报告期
末 同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 11,204,228.70 11,204,228.70 -35.57
基本每股收益（元/股） 0.020 0.020 -35.48
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/
0.007 0.007 -75.00
股)
稀释每股收益（元/股） 0.020 0.020 -35.48
减少 0.98 个百分
加权平均净资产收益率（%） 1.442 1.442
点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 减少 1.76 个百分
0.475 0.475
益率（%） 点
扣除非经常性损益项目和金额：
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单位：元 币种:人民币
项目 金额
非流动资产处置损益 -13,294,954.69
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
24,635,031.85
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,382,502.20
所得税影响额 -2,493,466.49
少数股东权益影响额（税后） 47,831.21
合计 7,511,939.68
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 56,490
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的
股东名称（全称） 种类
数量
鼎立控股集团股份有限公
165,475,447 人民币普通股 165,475,447
司
上海隆昊源投资管理有限
33,770,585 人民币普通股 33,770,585
公司
BNP PARIBAS WEALTH
MANAGEMENT 7,525,177 境内上市外资股 7,525,177
SINGAPORE BRANCH
叶玉莲 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
黄惠贞 2,095,869 人民币普通股 2,095,869
劳建峰 2,021,468 人民币普通股 2,021,468
施美艳 2,004,753 人民币普通股 2,004,753
王中秋 2,002,468 人民币普通股 2,002,468
上海一纺机械有限公司 1,699,375 人民币普通股 1,699,375
梁丽茵 1,643,984 人民币普通股 1,643,984
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债项目大幅变动及其原因：
本期末大部分资产和负债项目发生大幅变动，主要因本期合并子公司增加，新增了江苏清
拖农业装备有限公司。截至本期末，该子公司总资产 4.71 亿元，净资产 2.43 亿元，由于合
并该子公司致使主要会计报表项目和财务指标发生大幅变动。
2、损益及现金流量项目变动及其原因：
（1）本期净利润较上年同期减少，营业收入下降的幅度比成本大，主要由于毛利率较高的
房地产业务收入下降较大，而毛利率较低的药材流通业务收入增长较快。
（2）本期经营活动现金流量出现负值主要由于本期鼎立高尔夫花园房地产项目开发支出增
加所致。
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司终止非公开发行 A 股股票项目
2009 年 9 月 24 日，公司董事会审议通过了非公开发行股票预案，拟向包括鼎立控股集团
股份有限公司在内不超过 10 名特定对象非公开发行股票。本次发行股票数量不超过 8,300
万股,募集资金不超过 5.55 亿元（后调整为不超过 4.52 亿元）。募集资金拟用于控股子公司
鼎立置业(上海)有限公司开发上海嘉定高尔夫花园配套住宅项目。此议案于 2009 年 10 月 16
日获本公司 2009 年第四次临时股东大会审议通过，同时该项目申请已于 2009 年 11 月报至
中国证监会。2010 年 9 月 27 日，公司召开 2010 年第二次临时股东大会，将原于 2010 年 10
月 16 日到期的非公开发行股票方案延长一年。
现由于中国证监会对于涉及房地产业务企业融资政策收紧，致使该项目审核遇到实质性障
碍。经本公司与保荐机构招商证券股份有限公司协商，一致同意终止本次非公开发行 A 股
股票项目。
目前该议案已经公司七届十次董事会通过，尚需 2011 年 4 月 29 日召开的 2010 年度股东
大会通过。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、 鼎立控股集团股份有限公司在 2008 年 8 月 15 日非公开发行中获得的新增股份,承诺三
十六个月内不上市流通。目前该承诺尚在履行之中。
2、 2008 年 6 月 24 日，公司第一大股东鼎立控股集团股份有限公司承诺，若鼎立股份股票
二级市场价格低于 20 元（公司因分红、配股、转增等原因导致股份或权益变化时，将按相
应比例调整该价格），鼎立控股集团不通过二级市场减持所持有的本公司股份。2009 年 4 月
27 日，公司完成以截止 2008 年 12 月 31 日总股本为基数，用资本公积金向全体股东每 10
股转增 7 股的转增方案。鼎立控股集团承诺减持价格相应调整为 11.76 元。目前该承诺尚在
履行之中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度
变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内无现金分红政策。
上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
法定代表人:许宝星
2011 年 4 月 22 日
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§4 附录
4.1
合并资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 331,245,403.43 324,081,659.77
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 8,409,832.41 535,773.31
应收账款 150,700,145.71 121,414,314.68
预付款项 66,236,682.58 54,192,772.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 124,177,963.49 127,719,468.53
买入返售金融资产
存货 1,102,197,614.23 1,007,693,554.58
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,782,967,641.85 1,635,637,543.60
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 207,590.33 210,020.94
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,511,555.60 2,405,755.60
投资性房地产 48,070,491.12 48,619,678.79
固定资产 237,030,729.13 160,720,420.37
在建工程 29,810,860.42 10,307,906.47
工程物资
固定资产清理 209,279.31
生产性生物资产
油气资产
无形资产 52,530,743.47 18,388,160.34
开发支出
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商誉 2,080,000.00 2,080,000.00
长期待摊费用 9,013,760.89 11,533,322.07
递延所得税资产 10,698,071.98 10,562,235.34
其他非流动资产
非流动资产合计 392,163,082.25 264,827,499.92
资产总计 2,175,130,724.10 1,900,465,043.52
流动负债：
短期借款 375,450,000.00 340,470,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 88,280,000.00 55,850,000.00
应付账款 236,880,025.13 207,014,443.75
预收款项 64,870,905.06 83,356,316.30
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,008,240.90 2,741,678.88
应交税费 6,870,153.91 17,351,135.38
应付利息 1,172,929.59 371,478.08
应付股利 2,509,967.94 2,509,967.94
其他应付款 142,123,437.62 86,965,632.00
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 62,500,000.00 82,740,000.00
其他流动负债
流动负债合计 988,665,660.15 879,370,652.33
非流动负债：
长期借款 176,000,000.00 56,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 2,574,974.53 95,640,000.00
预计负债 107,848.31 107,848.31
递延所得税负债 1,693,458.77 1,693,458.77
其他非流动负债 67,476,129.07 59,330,256.92
非流动负债合计 247,852,410.68 212,771,564.00
负债合计 1,236,518,070.83 1,092,142,216.33
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 567,402,596.00 567,402,596.00
资本公积 195,424,607.16 195,426,181.64
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减：库存股
专项储备
盈余公积 7,285,771.53 7,285,771.53
一般风险准备
未分配利润 12,499,149.66 1,294,920.96
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 782,612,124.35 771,409,470.13
少数股东权益 156,000,528.92 36,913,357.06
所有者权益合计 938,612,653.27 808,322,827.19
负债和所有者权益总计 2,175,130,724.10 1,900,465,043.52
公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
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母公司资产负债表
2011 年 3 月 31 日
编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,797,083.44 20,960,837.77
交易性金融资产
应收票据
应收账款 848,565.18 848,565.18
预付款项
应收利息
应收股利 2,825,895.68 2,825,895.68
其他应收款 165,669,234.93 268,030,117.65
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 171,140,779.23 292,665,416.28
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 751,286,594.71 628,646,594.71
投资性房地产 34,985,378.04 35,549,068.53
固定资产 58,583,462.86 86,369,162.14
在建工程 23,857,616.00 4,869,720.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,684,178.11 9,595,286.98
开发支出
商誉
长期待摊费用 6,282,445.30 6,390,841.78
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 876,679,675.02 771,420,674.14
资产总计 1,047,820,454.25 1,064,086,090.42
流动负债：
短期借款 109,750,000.00 108,850,000.00
交易性金融负债
应付票据
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应付账款 4,965,244.94 4,965,244.94
预收款项 0.00 0.00
应付职工薪酬 1,045,972.30 1,022,344.82
应交税费 4,041,242.95 4,032,594.24
应付利息 364,395.27 157,551.32
应付股利 2,205,571.50 2,205,571.50
其他应付款 304,244,375.70 233,317,536.33
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 426,616,802.66 354,550,843.15
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 2,574,974.53 95,640,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 8,000,000.00
非流动负债合计 10,574,974.53 95,640,000.00
负债合计 437,191,777.19 450,190,843.15
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 567,402,596.00 567,402,596.00
资本公积 237,911,521.36 237,911,521.36
减：库存股
专项储备
盈余公积 7,285,771.53 7,285,771.53
一般风险准备 -201,971,211.83 -198,704,641.62
未分配利润
所有者权益（或股东权益）合计 610,628,677.06 613,895,247.27
负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,047,820,454.25 1,064,086,090.42
公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
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4.2
合并利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 239,620,878.14 265,371,314.94
其中：营业收入 239,620,878.14 265,371,314.94
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 231,979,279.77 241,041,367.38
其中：营业成本 187,492,146.50 194,025,548.90
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,655,090.12 12,620,499.83
销售费用 11,602,743.68 7,139,423.29
管理费用 21,779,452.40 21,770,952.09
财务费用 4,449,847.07 6,745,370.38
资产减值损失 -1,260,427.11
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列） 5,352,217.12
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,641,598.37 29,682,164.68
加：营业外收入 25,507,630.97 574,514.11
减：营业外支出 15,550,056.01 2,175,157.25
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 17,599,173.33 28,081,521.54
减：所得税费用 5,137,504.86 8,471,836.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,461,668.47 19,609,685.42
归属于母公司所有者的净利润 11,204,228.70 17,390,043.87
少数股东损益 1,257,439.77 2,219,641.55
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.020 0.031
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（二）稀释每股收益 0.020 0.031
七、其他综合收益
八、综合收益总额
归属于母公司所有者的综合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额
公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
母公司利润表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,513,586.00 3,795,782.00
减：营业成本 29,277.00 2,748,480.00
营业税金及附加 81,164.41 52,888.78
销售费用
管理费用 3,978,021.40 3,627,152.51
财务费用 999,693.40 2,200,378.16
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填
列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,574,570.21 -4,833,117.45
加：营业外收入 708,000.00 216,000.00
减：营业外支出 400,000.00
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -3,266,570.21 -4,617,117.45
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -3,266,570.21 -4,617,117.45
五、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.006 -0.008
（二）稀释每股收益 -0.006 -0.008
六、其他综合收益
七、综合收益总额
公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
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4.3
合并现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 200,906,184.78 306,550,980.14
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 353,394.11
收到其他与经营活动有关的现金 61,160,864.09 196,094,551.38
经营活动现金流入小计 262,067,048.87 502,998,925.63
购买商品、接受劳务支付的现金 233,450,968.73 163,957,473.38
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 12,991,719.54 9,174,036.78
支付的各项税费 13,723,518.54 7,797,689.34
支付其他与经营活动有关的现金 39,238,201.09 159,906,134.28
经营活动现金流出小计 299,404,407.90 340,835,333.78
经营活动产生的现金流量净额 -37,337,359.03 162,163,591.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 151,941.06
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
9,000.00 5,601,676.07
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00
投资活动现金流入小计 10,009,000.00 5,753,617.13
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
13,387,632.23 39,321,589.73
付的现金
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600614 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第一季度报告
投资支付的现金 122,640,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 -81,274,879.21
支付其他与投资活动有关的现金 44,894,140.93
投资活动现金流出小计 99,646,893.95 39,321,589.73
投资活动产生的现金流量净额 -89,637,893.95 -33,567,972.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 251,200,000.00 84,290,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 604,605.21
筹资活动现金流入小计 251,804,605.21 84,290,000.00
偿还债务支付的现金 174,960,000.00 160,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,393,042.19 7,171,640.33
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 -53,685,799.96 50,568,966.29
筹资活动现金流出小计 127,667,242.23 217,740,606.62
筹资活动产生的现金流量净额 124,137,362.98 -133,450,606.62
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,837,890.00 -4,854,987.37
加：期初现金及现金等价物余额 154,760,132.48 36,668,014.19
六、期末现金及现金等价物余额 151,922,242.48 31,813,026.82
公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
母公司现金流量表
2011 年 1—3 月
编制单位: 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,283,586.00 739,732.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 293,392,988.23 267,835,761.81
经营活动现金流入小计 294,676,574.23 268,575,493.81
购买商品、接受劳务支付的现金 29,277.00
支付给职工以及为职工支付的现金 840,813.26 878,945.04
支付的各项税费 117,039.32 345,450.94
支付其他与经营活动有关的现金 146,168,917.93 104,551,972.07
经营活动现金流出小计 147,156,047.51 105,776,368.05
经营活动产生的现金流量净额 147,520,526.72 162,799,125.76
二、投资活动产生的现金流量：
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600614 上海鼎立科技发展(集团)股份有限公司 2011 年第一季度报告
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 10,000,000.00
投资活动现金流入小计 10,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
16,586,812.00
付的现金
投资支付的现金 122,640,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 50,854,313.00
投资活动现金流出小计 190,081,125.00
投资活动产生的现金流量净额 -180,081,125.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 15,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 15,000,000.00
偿还债务支付的现金 160,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,603,156.05 3,161,606.25
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,603,156.05 163,161,606.25
筹资活动产生的现金流量净额 13,396,843.95 -163,161,606.25
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -19,163,754.33 -362,480.49
加：期初现金及现金等价物余额 20,960,837.77 2,906,056.54
六、期末现金及现金等价物余额 1,797,083.44 2,543,576.05
公司法定代表人: 许宝星 主管会计工作负责人:王晨 会计机构负责人:王挺
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