氯碱化工                                                九届十五次董事会议




                独立董事 2017 年度述职报告


    作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公
司章程》的相关规定，在 2017 年工作中，恪尽职守，勤勉尽责，详细了解公司经
营情况，认真审议董事会各项议案，对公司董事会审议的重大事项发表了独立意见，
在公司内部控制、规范运作、科学决策、维护中小股东的合法权益等方面发挥了积
极作用。现将 2017 年度履行职责情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
    王锦山，男，1962 年 7 月生，研究生学历，博士学位，ATRP 发明人，江苏
双创人才和科技创新团队领军人才，南京科技创业家。曾任南京费斯特新材料科
技有限公司董事长、总经理、双钱集团股份有限公司独立董事、中国半导体照明
/LED 产业及应用联盟副主席。现任南京第壹有机光电有限公司董事、总经理兼
技术总监；兼任南京大学产业教授，江苏省信息专家委员会委员，中国 OLED 产
业联盟联合主席，本公司第九届董事会独立董事。
    邵正中，男，1964 年 8 月出生，1991 年参加工作，本科学历，理学博士学
位，教授，博士生导师。教育部“长江学者奖励计划”特聘教授，国家杰出青年
基金获得者，国家级“新世纪百千万人才工程”入选者。曾任复旦大学材料科学
系讲师，复旦大学高分子科学系讲师、副教授、副系主任、教授，丹麦 Aarhus
大学生物研究所副教授。现任复旦大学高分子科学系博士生导师。兼任上海市化
学化工学会理事；英国皇家化学会（RSC）杂志 Journal of Materials Chemistry
-B 副编辑及多个学术委员会委员。本公司第九届董事会独立董事。
    赵子夜，男，1980 年 4 月生，管理学博士，副教授、博士生导师。曾在香
港城市大学和香港理工大学从事研究助理工作，美国休斯敦大学访问学者。财政
部会计领军学术（后备）入选者，上海市晨光学者人才项目入选者。现任上海财
经大学会计学院副教授、博士生导师，中国会计学会会计史专业委员会委员，本
公司第九届董事会独立董事。



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    （二）是否存在影响独立性的情况说明
    作为公司的独立董事，我们能严格遵守有关法律、行政法规和部门规章的要求，
不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    （一）出席董事会会议情况
         应参加董事会  亲自出席   委托出席
                                             缺席次数
独立董事      次数       次数       次数               现场表决
  姓名   现 场 通 讯 现 场 通讯 现场 通 讯 现 场 通 讯    情况
         召 开 召 开 召 开 召开 召开 召 开 召 开 召 开
                                                       所有议案
王锦山      1      6   1       6  0      0   0       0 均投赞成
                                                       票
                                                       所有议案
邵正中      1      6   1       6  0      0   0       0 均投赞成
                                                       票
                                                       所有议案
赵子夜      1      6   1       6  0      0   0       0 均投赞成
                                                       票

    2017 年度公司共召开了 7 次董事会会议，独立董事邵正中、独立董事王锦山、
独立董事赵子夜在报告期内共参加 7 次董事会会议。我们严格按照《公司法》《公
司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按时出席董事会会议，认真审议议
案，并以严谨的态度行使表决权，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和中
小股东利益。本年度我们对提交董事会的全部议案均投了赞成票。
    （二）出席股东大会情况

      独立董事姓名                  召开股东大会次数               实际参加次数

            王锦山                           2                            1

            邵正中                           2                            2

            赵子夜                           2                            1

    2017 年度，公司召开了 2016 年度股东大会、2017 年度第一次临时股东大会。 我
们作为独立董事认真审核了会议材料，并对计提 2016 年度资产减值准备、聘任会计
师事务所等议案发表了独立意见。
    （三）公司配合独立董事工作情况


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    公司管理层高度重视与我们的沟通交流，通过董事会会议、年度审计沟通会、
会前事先沟通、主动拜访等多种渠道，向我们介绍公司生产经营情况和重大事项进
展情况，为我们履行职责提供了必要的条件，给予了大力支持。
       三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    独立董事对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的相关决策、
执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确判断，并发表了独立意见，具体情况
如下：
    （一）2016 年度内部控制自我评价报告
    2017 年 3 月 28 日，我们就公司九届七次董事会议审议的《公司 2016 年度内部
控制自我评价报告》进行了认真的审议，并发表了独立意见。我们认为：
       氯碱公司内部控制体系现状符合有关要求，符合氯碱公司实际；氯碱公司所
建立的内控制度在生产经营过程中正积极予以贯彻落实；氯碱公司 2016 年度内
部控制自我评价报告如实反映了上述事实。
    （二）计提 2016 年度资产减值准备
       我们就公司九届七次董事会议审议的《关于氯碱公司计提 2016 年度资产减
值准备的议案》进行了认真的事前审议，并发表了独立意见。我们认为：
       本次计提资产减值准备的决策程序合法，符合《企业会计准则》的相关规定，
能够与氯碱公司吴泾基地及相关产业主动调整的资产状况相匹配，符合氯碱公司
和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法权益的情况。
    （三）关于会计政策变更
       我们就公司九届七次董事会议、九届十一次董事会议审议的《关于会计政策
变更的议案》进行了认真的事前审议，并发表了独立意见。我们认为：
    会计政策变更系根据财政部相关规定进行的合理变更，变更后的会计政策能够
客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，未损害公司和股东，特别是中小股
东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规
定。
    （四）信息披露的执行情况
    2017 年公司共发布定期报告四份，临时公告 28 份。经过查阅公司相关资料，我
们认为：公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司《信
息披露管理制度》的有关规定，保证了信息披露的真实、准确、完整、及时、公

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平，切实维护了股东，特别是广大社会公众股股东的合法权益。
    （五）业绩预告及业绩快报情况
    报告期内，公司发布了四次业绩预告，公司独立董事认为：公司严格按照《上
海证券交易所股票上市规则》、《上市公司日常信息披露工作备忘录》以及公司关
于信息披露相关制度的规定及时披露业绩快报，相关内容是真实、准确和完整的，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （六）聘任或者更换会计事务所情况
    公司聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行公司 2017 年度年报审计及内
部控制审计。作为公司的独立董事，我们认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
在执业过程中能够认真履行职责，具有良好的业务水准和职业道德，我们同意《关
于公司聘请 2017 年度会计师事务所》的议案，并将该议案提交公司 2016 年度股东
大会审议。
    （七）董事会及其专门委员会的运作情况
    2017 年度，公司董事会及其专门委员会积极开展工作，认真履行职责，其中，
公司董事会全年共召开 7 次会议，审议通过了公司 2016 年年度报告等 32 项议案，
促进了公司各项经营活动的顺利开展；审计委员会在年报及相关工作中认真履行
职责, 能够从专业的角度对公司定期报告、内控制度、关联交易等提出建设性意见，
监督公司进一步健康、稳定和快速发展。薪酬与考核委员召开会议，对公司高管
人员 2016 年度薪酬情况进行审核确认，对公司高管人员 2017 年度薪酬提出考核
方案。提名委员会对公司聘任财务总监、副总经理进行审查并发表了意见。
    四、总体评价和建议
    2017 年，我们在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、高级管理人员
和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持，在此表示感谢。作为公司独立董
事，我们本着客观、公正、独立的原则，切实履行职责，参与公司重大事项的决
策，勤勉尽责，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是
中小股东的合法权益。
    2018 年度，我们将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全体股
东负责的精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，运用自己的专业
知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参考意
见，有效地履行独立董事的职责和义务，更好的维护公司和广大投资者特别是中

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小股东的合法权益，为促进公司创造良好业绩发挥积极作用。
    以上报告，还需提交股东大会审议。




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