2019 年第三季度报告
公司代码：600618 900908 公司简称：氯碱化工 氯碱 B 股
上海氯碱化工股份有限公司
2019 年第三季度报告
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2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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2019 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张伟民、主管会计工作负责人居培及会计机构负责人（会计主管人员）师琳保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 5,713,662,350.36 5,060,533,786.11 12.91
归 属 于 上 市 公 司 股 东的
4,479,089,119.28 3,915,211,449.78 14.40
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经 营 活 动 产 生 的 现 金流
498,104,235.49 533,483,225.71 -6.63
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,123,065,710.62 5,213,653,549.36 -1.74
归 属 于 上 市 公 司 股 东的
629,107,283.72 671,645,215.38 -6.33
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 635,449,242.15 679,738,801.88 -6.52
利润
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加 权 平 均 净 资 产 收 益率
14.9889 20.7833 减少 5.79 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.5440 0.5808 -6.34
稀释每股收益（元/股） 0.5440 0.5808 -6.34
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 39,024.17
越权审批，或无正式批准文件，或偶发
性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正
常经营业务密切相关，符合国家政策规
506,507.00 744,656.12
定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资
金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业
的投资成本小于取得投资时应享有被投
资单位可辨认净资产公允价值产生的收
益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计
提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整
合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公
允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初
至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产
生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外，持有交易性金融资产、衍
生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他
债权投资取得的投资收益
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单独进行减值测试的应收款项减值准备
转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资
性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对
当期损益进行一次性调整对当期损益的
影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支
-200,000.00
出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -3,010,614.18 -8,039,595.38
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 371,185.47 1,113,956.66
合计 -2,132,921.71 -6,341,958.43
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 84,778
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结
股东名称 期末持股 比例 限售条 情况 股东性
（全称） 数量 (%) 件股份 股份 数 质
数量 状态 量
国有法
上海华谊（集团）公司 538,805,647 46.59 0 无 0
人
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX 境外法
7,859,532 0.68 0 无 0
FUND 人
国有法
中央汇金资产管理有限责任公司 7,438,100 0.64 0 无 0
人
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK 境外法
6,102,577 0.53 0 无 0
INDEX FUND 人
ISHARES CORE MSCI EMERGING MARKETS 境外法
5,045,527 0.44 0 无 0
ETF 人
境内自
孙月龙 3,700,557 0.32 0 无 0
然人
境内自
缪国庆 3,489,400 0.30 0 无 0
然人
中国工商银行股份有限公司－中证上海
2,964,142 0.26 0 无 0 其他
国企交易型开放式指数证券投资基金
境内自
方建伟 2,787,506 0.24 0 无 0
然人
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国有法
中国银行无锡分行 2,605,981 0.23 0 无 0
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
上海华谊（集团）公司 538,805,647 人民币普通股 538,805,647
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX
7,859,532 境内上市外资股 7,859,532
FUND
中央汇金资产管理有限责任公司 7,438,100 人民币普通股 7,438,100
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX
6,102,577 境内上市外资股 6,102,577
FUND
ISHARES CORE MSCI EMERGING MARKETS ETF 5,045,527 境内上市外资股 5,045,527
孙月龙 3,700,557 人民币普通股 3,700,557
缪国庆 3,489,400 境内上市外资股 3,489,400
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企
2,964,142 人民币普通股 2,964,142
交易型开放式指数证券投资基金
方建伟 2,787,506 境内上市外资股 2,787,506
中国银行无锡分行 2,605,981 人民币普通股 2,605,981
公司股票于 2009 年 1 月 12 日起全流通，已无限
售条件股东。公司未知上述股东之间是否存在关
上述股东关联关系或一致行动的说明
联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露
管理办法》规定的一致行动人
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日 增减（％） 说明
主要系总现金流增加致货币
货币资金 1,620,020,636.59 1,238,258,473.73 30.83
资金增加
主要系采购预付款较年初增
预付款项 225,141,925.88 100,007,276.40 125.13
加
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其他应收款 310,993.68 929,432.96 -66.54 主要系往来款收回所致
主要系原材料乙烯及产品
存货 236,651,409.58 99,927,516.92 136.82
EDC 库存增加所致
主要系待抵扣增值税进项税
其他流动资产 12,655,136.03 9,971,530.35 26.91
增加
可供出售金融 主要系执行新金融工具准则
0.00 429,964,676.20 -100.00
资产 调整
其他权益工具 主要系执行新金融工具准则
515,826,505.45 0.00
投资 调整
主要系流动资金借款归还所
短期借款 50,000,000.00 280,000,000.00 -82.14
致
主要系应付采购款较年初增
应付账款 482,540,244.87 260,024,916.88 85.57
加
主要系缴纳年初未交税金所
应交税费 38,857,321.48 157,219,504.87 -75.28
致
主要系增加 2 亿元华谊集团
其他应付款 279,757,396.17 69,880,453.31 300.34
借款所致
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 增减（％） 说明
主要系主导产品烧碱售价较
营业收入 5,123,065,710.62 5,213,653,549.36 -1.74
上年同期下降所致
营业成本 4,281,371,106.78 4,331,873,507.11 -1.17 主要系原料价格下降所致
主要系应交增值税附加税费
税金及附加 12,284,277.43 16,922,861.28 -27.41
及土地使用税减少所致
销售费用 115,497,953.28 143,995,697.72 -19.79 主要系储运费下降所致
主要系停工损失较上年同期
管理费用 59,082,720.38 67,903,706.72 -12.99
减少所致
主要系公司加大研发投入力
研发费用 108,087,980.91 77,846,864.44 38.85
度所致
主要系利息收入较上年同期
财务费用 16,362,984.80 22,886,240.87 -28.50
增加所致
其他收益 744,656.12 328,476.00 126.70 主要系收到政府补贴增加
主要系本期联营企业盈利能
投资收益 135,944,192.19 203,883,732.09 -33.32
力有所下降所致
主要系上年同期计提坏账的
资产减值损失 0.00 1,243,293.61
应收款项收回所致
主要系本报告期固定资产的
资产处置收益 39,024.17 1,118,342.24 -96.51
处置收益较上年同期减少
主要系上年同期增加无法支
营业外收入 0.00 1,070,974.53 -100.00
付的应付款项所致
主要系受行业市场影响，本
营业利润 667,106,559.52 758,798,515.16 -12.08
报告期公司烧碱产品售价下
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2019 年第三季度报告
降及投资收益减少导致本期
营业利润、利润总额及净利
润较上年同期下降。
利润总额 666,906,559.52 759,489,532.55 -12.19
净利润 628,896,567.86 672,149,526.86 -6.44
项目 2019 年 1-9 月 2018 年 1-9 月 差异额 说明
经营活动现金 主要系本报告期支付税费较上
498,104,235.49 533,483,225.71 -35,378,990.22
净流量 年同期增加所致
投资活动现金 主要系收到红利较上年增加所
62,606,067.01 -6,455,187.22 69,061,254.23
净流量 致
筹资活动现金 主要系本报告期分配股利增加
-178,732,926.69 -41,520,204.58 -137,212,722.11
净流量 所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海氯碱化工股份有限公司
法定代表人 张伟民
日期 2019 年 10 月 30 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
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2019 年第三季度报告
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,620,020,636.59 1,238,258,473.73
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产
衍生金融资产
应收票据 352,340,712.16 305,337,910.84
应收账款 241,546,895.61 191,805,959.19
应收款项融资
预付款项 225,141,925.88 100,007,276.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 310,993.68 929,432.96
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 236,651,409.58 99,927,516.92
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,655,136.03 9,971,530.35
流动资产合计 2,688,667,709.53 1,946,238,100.39
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 429,964,676.20
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 672,529,147.36 716,969,443.99
其他权益工具投资 515,826,505.45
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,519,869,299.25 1,638,328,866.90
在建工程 67,416,852.00 67,034,018.80
生产性生物资产
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2019 年第三季度报告
油气资产
使用权资产
无形资产 236,877,468.89 244,740,419.93
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,399,161.89 17,182,053.91
递延所得税资产 76,205.99 76,205.99
其他非流动资产
非流动资产合计 3,024,994,640.83 3,114,295,685.72
资产总计 5,713,662,350.36 5,060,533,786.11
流动负债：
短期借款 50,000,000.00 280,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
负债
衍生金融负债
应付票据 39,200,000.00 38,280,738.00
应付账款 482,540,244.87 260,024,916.88
预收款项 171,874,952.91 168,077,311.82
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 42,383,745.55 47,753,118.14
应交税费 38,857,321.48 157,219,504.87
其他应付款 279,757,396.17 69,880,453.31
其中：应付利息 2,852,480.55 2,073,703.33
应付股利 2,724,553.75 2,724,553.75
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,104,613,660.98 1,021,236,043.02
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
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2019 年第三季度报告
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 100,125,346.30 101,550,000.00
预计负债 751,962.90 1,071,962.90
递延收益 18,035,416.67 18,035,416.67
递延所得税负债 19,439,448.15 8,101,537.28
其他非流动负债
非流动负债合计 138,352,174.02 128,758,916.85
负债合计 1,242,965,835.00 1,149,994,959.87
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,156,399,976.00 1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,673,285,452.12 1,674,270,987.60
减：库存股
其他综合收益 63,406,015.48 -11,117,902.90
专项储备
盈余公积 116,646,303.04 116,646,303.04
一般风险准备
未分配利润 1,469,351,372.64 979,012,086.04
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 4,479,089,119.28 3,915,211,449.78
少数股东权益 -8,392,603.92 -4,672,623.54
所有者权益（或股东权益）合计 4,470,696,515.36 3,910,538,826.24
负债和所有者权益（或股东权益）总计 5,713,662,350.36 5,060,533,786.11
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:上海氯碱化工股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,137,744,922.79 908,959,530.52
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融资产
衍生金融资产
应收票据 102,985,452.71 114,138,828.22
应收账款 492,522,444.92 510,641,359.19
应收款项融资
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2019 年第三季度报告
预付款项 206,301,134.34 171,461,490.67
其他应收款 104,971,460.47 5,740,063.42
其中：应收利息
应收股利
存货 220,549,703.20 99,741,027.30
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 20,000,000.00 20,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 2,285,075,118.43 1,830,682,299.32
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 407,257,493.82
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 760,479,273.45 789,919,570.08
其他权益工具投资 491,419,265.75
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,506,041,301.16 1,623,228,443.66
在建工程 67,416,852.00 67,034,018.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 229,404,495.71 235,776,232.64
开发支出
商誉
长期待摊费用 12,399,161.89 17,182,053.91
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 3,067,160,349.96 3,140,397,812.91
资产总计 5,352,235,468.39 4,971,080,112.23
流动负债：
短期借款 50,000,000.00 280,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金
融负债
衍生金融负债
应付票据 39,200,000.00 38,280,738.00
应付账款 412,226,465.91 243,145,343.54
预收款项 119,200,836.07 141,579,698.22
应付职工薪酬 42,082,763.23 45,974,910.03
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2019 年第三季度报告
应交税费 35,488,678.29 147,594,542.56
其他应付款 110,028,397.03 101,106,336.98
其中：应付利息 330,880.56 392,370.00
应付股利 1,189,676.90 1,189,676.90
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 808,227,140.53 997,681,569.33
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 100,125,346.30 101,550,000.00
预计负债
递延收益 18,035,416.67 18,035,416.67
递延所得税负债 15,191,319.68 4,278,423.15
其他非流动负债
非流动负债合计 133,352,082.65 123,863,839.82
负债合计 941,579,223.18 1,121,545,409.15
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,156,399,976.00 1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,690,068,638.82 1,690,068,638.82
减：库存股
其他综合收益 52,293,775.98 -20,955,099.42
专项储备
盈余公积 116,646,303.04 116,646,303.04
未分配利润 1,395,247,551.37 907,374,884.64
所有者权益（或股东权益）合计 4,410,656,245.21 3,849,534,703.08
负债和所有者权益（或股东权益）总计 5352235468.39 4,971,080,112.23
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
13 / 30
2019 年第三季度报告
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
2,324,993,344.0 1,853,335,656.6 5,123,065,710.6 5,213,653,549.3
一、营业总收入
4 0 2 6
2,324,993,344.0 1,853,335,656.6 5,123,065,710.6 5,213,653,549.3
其中：营业收入
4 0 2 6
利息收
入
已赚保
费
手续费
及佣金收入
2,172,480,300.5 1,656,220,782.5 4,592,687,023.5 4,661,428,878.1
二、营业总成本
6 5 8 4
2,066,679,428.7 1,490,514,115.6 4,281,371,106.7 4,331,873,507.1
其中：营业成本
7 2 8 1
利息支
出
手续费
及佣金支出
退保金
赔付支
出净额
提取保
险责任准备金
净额
保单红
利支出
分保费
用
税金及 5,141,521.98 6,324,880.38 12,284,277.43 16,922,861.28
附加
销售费 41,973,748.04 65,670,104.63 115,497,953.28 143,995,697.72
用
管理费 20,510,305.24 36,038,066.72 59,082,720.38 86,130,359.77
用
研发费 33,415,945.37 45,091,202.54 108,087,980.91 59,620,211.39
用
财务费 4,759,351.16 12,582,412.66 16,362,984.80 22,886,240.87
用
其中：利 8,922,568.82 11,166,718.61 30,868,561.96 28,313,288.33
息费用
利 5,066,684.74 2,015,016.84 15,503,281.22 4,829,661.30
14 / 30
2019 年第三季度报告
息收入
加：其他收益 506,507.00 328,476.00 744,656.12 328,476.00
投资收 41,203,770.81 101,013,502.45 135,944,192.19 203,883,732.09
益（损失以“－”
号填列）
其中：对 40,001,611.32 100,878,502.45 121,559,703.37 201,713,926.46
联营企业和合
营企业的投资
收益
以
摊余成本计量
的金融资产终
止确认收益
汇兑收
益（损失以“－”
号填列）
净敞口
套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价
值变动收益（损
失以“－”号填
列）
信用减
值损失（损失以
“－”号填列）
资产减 576,047.41 1,243,293.61
值损失（损失以
“－”号填列）
资产处 1,118,342.24 39,024.17 1,118,342.24
置收益（损失以
“－”号填列）
三、营业利润 194,223,321.29 300,151,242.15 667,106,559.52 758,798,515.16
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外收 2,523.57 1,070,974.53
入
减：营业外支 69,957.14 200,000.00 379,957.14
出
四、利润总额 194,223,321.29 300,083,808.58 666,906,559.52 759,489,532.55
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得税费 23,988,071.90 -1,862,549.33 38,009,991.66 87,340,005.69
15 / 30
2019 年第三季度报告
用
五、净利润（净 170,235,249.39 301,946,357.91 628,896,567.86 672,149,526.86
亏损以“－”
号填列）
（一）按经营
持续性分类
1.持续 170,235,249.39 301,946,357.91 628,896,567.86 672,149,526.86
经营净利润（净
亏损以“－”
号填列）
2.终止
经营净利润（净
亏损以“－”
号填列）
（二）按所有
权归属分类
1.归属 170,513,835.00 301,681,982.82 629,107,283.72 671,645,215.38
于母公司股东
的净利润（净亏
损以“-”号填
列）
2.少数 -278,585.61 264,375.09 -210,715.86 504,311.48
股东损益（净亏
损以“-”号填
列）
六、其他综合收 -947,008.58 -3,423,447.10 5,777,059.48 -4,724,249.39
益的税后净额
归属母公司 -947,008.58 -3,423,447.10 5,777,059.48 -4,724,249.39
所有者的其他
综合收益的税
后净额
（一）不能
重分类进损益
的其他综合收
益
1.重新
计量设定受益
计划变动额
2.权益
法下不能转损
益的其他综合
收益
3.其他
16 / 30
2019 年第三季度报告
权益工具投资
公允价值变动
4.企业
自身信用风险
公允价值变动
（二）将重 -947,008.58 -3,423,447.10 5,777,059.48 -4,724,249.39
分类进损益的
其他综合收益
1.权益
法下可转损益
的其他综合收
益
2.其他
债权投资公允
价值变动
3.可供 -3,423,447.10 -4,724,249.39
出售金融资产
公允价值变动
损益
4.金融 -947,008.58 5,777,059.48
资产重分类计
入其他综合收
益的金额
5.持有
至到期投资重
分类为可供出
售金融资产损
益
6.其他
债权投资信用
减值准备
7. 现金
流量套期储备
（现金流量套
期损益的有效
部分）
8.外币
财务报表折算
差额
9.其他
归属于少数
股东的其他综
合收益的税后
17 / 30
2019 年第三季度报告
净额
七、综合收益总 169,288,240.81 298,522,910.81 634,673,627.34 667,425,277.47
额
归属于母公 169,566,826.42 301,681,982.82 634,884,343.20 666,920,965.99
司所有者的综
合收益总额
归属于少数 -278,585.61 -3,159,072.01 -210,715.86 504,311.48
股东的综合收
益总额
八、每股收益：
（一）基本每 0.1474 0.2609 0.5440 0.5808
股收益(元/股)
（二）稀释每 0.1474 0.2609 0.5440 0.5808
股收益(元/股)
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
1,028,576,212.2 1,132,725,103.0 3,085,743,344.2 3,178,122,617.4
一、营业收入
1 2 1 2
784,499,257.36 795,469,980.78 2,288,271,383.9 2,369,148,880.0
减：营业成本
9 9
税金及 3,821,307.38 5,308,084.02 10,760,696.87 14,880,212.57
附加
销售费 33,518,531.90 48,319,196.77 85,169,017.02 94,318,489.76
用
管理费 16,977,053.57 30,303,807.24 46,081,407.35 67,855,779.42
用
研发费 33,415,945.37 45,091,202.54 108,087,980.91 59,620,211.39
用
财务费 5,441,396.44 12,886,769.54 19,414,363.58 23,770,510.26
用
其中：利 8,640,435.49 10,884,918.61 30,028,295.30 27,473,355.00
息费用
利 4,056,084.74 1,485,432.84 11,453,998.98 3,107,056.60
息收入
加：其他收益 462,201.00 700,350.12
投资收 40,313,866.92 101,013,502.45 135,054,288.30 204,661,532.09
18 / 30
2019 年第三季度报告
益（损失以“－”
号填列）
其中：对 40,001,611.32 100,878,502.45 121,559,703.37 201,713,926.46
联营企业和合
营企业的投资
收益
以
摊余成本计量
的金融资产终
止确认收益
净敞口
套期收益（损失
以“-”号填列）
公允价
值变动收益（损
失以“－”号填
列）
信用减
值损失（损失以
“－”号填列）
资产减
值损失（损失以
“－”号填列）
资产处 39,024.17 662,628.67
置收益（损失以
“－”号填列）
二、营业利润 191,678,788.11 296,359,564.58 663,752,157.08 753,852,694.69
（亏损以“－”
号填列）
加：营业外收 2,405.00
入
减：营业外支 200,000.00
出
三、利润总额 191,678,788.11 296,359,564.58 663,552,157.08 753,855,099.69
（亏损总额以
“－”号填列）
减：所得税 23,639,238.17 -2,622,414.83 36,911,493.23 85,673,804.37
费用
四、净利润（净 168,039,549.94 298,981,979.41 626,640,663.85 668,181,295.32
亏损以“－”号
填列）
（一）持续经 168,039,549.94 298,981,979.41 626,640,663.85 668,181,295.32
营净利润（净亏
19 / 30
2019 年第三季度报告
损以“－”号填
列）
（二）终止经
营净利润（净亏
损以“－”号填
列）
五、其他综合收 -1,249,197.40 -4,637,316.00 4,502,016.50 -7,407,308.10
益的税后净额
（一）不能重
分类进损益的
其他综合收益
1.重新计
量设定受益计
划变动额
2.权益法
下不能转损益
的其他综合收
益
3.其他权
益工具投资公
允价值变动
4.企业自
身信用风险公
允价值变动
（二）将重分 -1,249,197.40 -4,637,316.00 4,502,016.50 -7,407,308.10
类进损益的其
他综合收益
1.权益法
下可转损益的
其他综合收益
2.其他债
权投资公允价
值变动
3.可供出 -4,637,316.00 -7,407,308.10
售金融资产公
允价值变动损
益
4.金融资 -1,249,197.40 4,502,016.50
产重分类计入
其他综合收益
的金额
5.持有至
到期投资重分
20 / 30
2019 年第三季度报告
类为可供出售
金融资产损益
6.其他债
权投资信用减
值准备
7. 现金流
量套期储备（现
金流量套期损
益的有效部分）
8.外币财
务报表折算差
额
9.其他
六、综合收益总 166,790,352.54 294,344,663.41 631,142,680.35 660,773,987.22
额
七、每股收益：
（一）基本
每股收益(元/
股)
（二）稀释
每股收益(元/
股)
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,653,067,755.87 5,419,658,396.68
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
21 / 30
2019 年第三季度报告
收到的税费返还 51,739,614.54 25,803,946.28
收到其他与经营活动有关的现金 29,410,764.77 89,915,783.42
经营活动现金流入小计 5,734,218,135.18 5,535,378,126.38
购买商品、接受劳务支付的现金 4,601,303,844.67 4,527,124,324.23
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 126,628,692.64 121,954,608.30
支付的各项税费 353,883,761.65 205,971,938.01
支付其他与经营活动有关的现金 154,297,600.73 146,844,030.13
经营活动现金流出小计 5,236,113,899.69 5,001,894,900.67
经营活动产生的现金流量净额 498,104,235.49 533,483,225.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 224,384,488.82 62,169,805.63
处置固定资产、无形资产和其他长期 688,328.00 2,119,376.64
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 225,072,816.82 64,289,182.27
购建固定资产、无形资产和其他长期 113,546,949.81 70,744,369.49
资产支付的现金
投资支付的现金 44,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 4,919,800.00
投资活动现金流出小计 162,466,749.81 70,744,369.49
投资活动产生的现金流量净额 62,606,067.01 -6,455,187.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到
的现金
取得借款收到的现金 370,000,000.00 2,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 370,000,000.00 2,000,000,000.00
偿还债务支付的现金 400,000,000.00 1,891,626,428.25
分配股利、利润或偿付利息支付的现 148,732,926.69 60,353,689.62
22 / 30
2019 年第三季度报告
金
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 89,540,086.71
筹资活动现金流出小计 548,732,926.69 2,041,520,204.58
筹资活动产生的现金流量净额 -178,732,926.69 -41,520,204.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 1,220,258.55 1,578,990.13
响
五、现金及现金等价物净增加额 383,197,634.36 487,086,824.04
加：期初现金及现金等价物余额 1,236,823,002.23 467,405,400.70
六、期末现金及现金等价物余额 1,620,020,636.59 954,492,224.74
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：上海氯碱化工股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,502,092,007.19 3,212,310,273.37
收到的税费返还 51,326,215.55 25,331,436.11
收到其他与经营活动有关的现金 22,953,460.56 127,918,774.69
经营活动现金流入小计 3,576,371,683.30 3,365,560,484.17
购买商品、接受劳务支付的现金 2,468,895,833.06 2,564,711,125.00
支付给职工及为职工支付的现金 106,254,088.00 105,280,370.50
支付的各项税费 342,804,393.86 188,141,198.21
支付其他与经营活动有关的现金 130,578,958.68 112,570,814.13
经营活动现金流出小计 3,048,533,273.60 2,970,703,507.84
经营活动产生的现金流量净额 527,838,409.70 394,856,976.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 223,494,584.93 62,947,605.63
处置固定资产、无形资产和其他长期 688,328.00 546,776.00
资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 224,182,912.93 63,494,381.63
购建固定资产、无形资产和其他长期 48,118,790.72 71,291,226.85
资产支付的现金
投资支付的现金 59,000,000.00
23 / 30
2019 年第三季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金 36,125,000.00
投资活动现金流出小计 143,243,790.72 71,291,226.85
投资活动产生的现金流量净额 80,939,122.21 -7,796,845.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 170,000,000.00 2,000,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 170,000,000.00 2,000,000,000.00
偿还债务支付的现金 400,000,000.00 1,891,626,428.25
分配股利、利润或偿付利息支付的现 149,776,926.69 60,757,889.62
金
支付其他与筹资活动有关的现金 89,540,086.71
筹资活动现金流出小计 549,776,926.69 2,041,924,404.58
筹资活动产生的现金流量净额 -379,776,926.69 -41,924,404.58
四、汇率变动对现金及现金等价物的影 1,220,258.55 1,578,990.13
响
五、现金及现金等价物净增加额 230,220,863.77 346,714,716.66
加：期初现金及现金等价物余额 907,524,059.02 341,953,944.47
六、期末现金及现金等价物余额 1,137,744,922.79 688,668,661.13
法定代表人：张伟民 主管会计工作负责人：居培 会计机构负责人：师琳
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,238,258,473.73 1,238,258,473.73
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 305,337,910.84 305,337,910.84
应收账款 191,805,959.19 191,805,959.19
应收款项融资
24 / 30
2019 年第三季度报告
预付款项 100,007,276.40 100,007,276.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 929,432.96 929,432.96
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 99,927,516.92 99,927,516.92
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,971,530.35 9,971,530.35
流动资产合计 1,946,238,100.39 1,946,238,100.39
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 429,964,676.20 -429,964,676.20
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 716,969,443.99 716,969,443.99
其他权益工具投资 510,843,333.73 510,843,333.73
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,638,328,866.90 1,638,328,866.90
在建工程 67,034,018.80 67,034,018.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 244,740,419.93 244,740,419.93
开发支出
商誉
长期待摊费用 17,182,053.91 17,182,053.91
递延所得税资产 76,205.99 76,205.99
其他非流动资产
非流动资产合计 3,114,295,685.72 3,195,174,343.25 80,878,657.53
资产总计 5,060,533,786.11 5,141,412,443.64 80,878,657.53
流动负债：
短期借款 280,000,000.00 280,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
25 / 30
2019 年第三季度报告
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 38,280,738.00 38,280,738.00
应付账款 260,024,916.88 260,024,916.88
预收款项 168,077,311.82 168,077,311.82
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 47,753,118.14 47,753,118.14
应交税费 157,219,504.87 157,219,504.87
其他应付款 69,880,453.31 69,880,453.31
其中：应付利息 2,073,703.33 2,073,703.33
应付股利 2,724,553.75 2,724,553.75
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,021,236,043.02 1,021,236,043.02
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 101,550,000.00 101,550,000.00
预计负债 1,071,962.90 1,071,962.90
递延收益 18,035,416.67 18,035,416.67
递延所得税负债 8,101,537.28 20,233,335.91 12,131,798.63
其他非流动负债
非流动负债合计 128,758,916.85 140,890,715.48 12,131,798.63
负债合计 1,149,994,959.87 1,162,126,758.50 12,131,798.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,156,399,976.00 1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,674,270,987.60 1,674,270,987.60
减：库存股
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2019 年第三季度报告
其他综合收益 -11,117,902.90 57,628,956.00 68,746,858.90
专项储备
盈余公积 116,646,303.04 116,646,303.04
一般风险准备
未分配利润 979,012,086.04 979,012,086.04
归属于母公司所有者权益 3,915,211,449.78 3,983,958,308.68 68,746,858.90
（或股东权益）合计
少数股东权益 -4,672,623.54 -4,672,623.54
所有者权益（或股东权益） 3,910,538,826.24 3,979,285,685.14 68,746,858.90
合计
负债和所有者权益（或 5,060,533,786.11 5,141,412,443.64 80,878,657.53
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司于 2019 年 1 月 1 日执行新金融工具准则，将原“可供出售金融资产”划分为以公允价值计量
且变动计入其他综合收益的金融资产，财务报表中以“其他权益工具投资”列报。原可供出售金
融资产账面价值 429,964,676.20 元，按照新金融工具准则要求将成本法计量的非交易性权益工具
投资调整为公允价值计量后，新的账面价值变更为 510,843,333.73 元，差额 80,878,657.53 元，
计入报告期期初其他综合收益 68,746,858.90 元，相应确认递延所得税负债 12,131,798.63 元。
相关调整对公司合并财务报表中归属于母公司股东权益的影响金额为 68,746,858.90 元。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 908,959,530.52 908,959,530.52
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 114,138,828.22 114,138,828.22
应收账款 510,641,359.19 510,641,359.19
应收款项融资
预付款项 171,461,490.67 171,461,490.67
其他应收款 5,740,063.42 5,740,063.42
其中：应收利息
应收股利
存货 99,741,027.30 99,741,027.30
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 20,000,000.00 20,000,000.00
其他流动资产
流动资产合计 1,830,682,299.32 1,830,682,299.32
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2019 年第三季度报告
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 407,257,493.82 -407,257,493.82
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 789,919,570.08 789,919,570.08
其他权益工具投资 488,136,151.35 488,136,151.35
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,623,228,443.66 1,623,228,443.66
在建工程 67,034,018.80 67,034,018.80
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 235,776,232.64 235,776,232.64
开发支出
商誉
长期待摊费用 17,182,053.91 17,182,053.91
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 3,140,397,812.91 3,221,276,470.44 80,878,657.53
资产总计 4,971,080,112.23 5,051,958,769.76 80,878,657.53
流动负债：
短期借款 280,000,000.00 280,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 38,280,738.00 38,280,738.00
应付账款 243,145,343.54 243,145,343.54
预收款项 141,579,698.22 141,579,698.22
应付职工薪酬 45,974,910.03 45,974,910.03
应交税费 147,594,542.56 147,594,542.56
其他应付款 101,106,336.98 101,106,336.98
其中：应付利息 392,370.00 392,370.00
应付股利 1,189,676.90 1,189,676.90
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 997,681,569.33 997,681,569.33
非流动负债：
长期借款
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2019 年第三季度报告
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬 101,550,000.00 101,550,000.00
预计负债
递延收益 18,035,416.67 18,035,416.67
递延所得税负债 4,278,423.15 16,410,221.78 12,131,798.63
其他非流动负债
非流动负债合计 123,863,839.82 135,995,638.45 12,131,798.63
负债合计 1,121,545,409.15 1,133,677,207.78 12,131,798.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,156,399,976.00 1,156,399,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,690,068,638.82 1,690,068,638.82
减：库存股
其他综合收益 -20,955,099.42 47,791,759.48 68,746,858.90
专项储备
盈余公积 116,646,303.04 116,646,303.04
未分配利润 907,374,884.64 907,374,884.64
所有者权益（或股东权益） 3,849,534,703.08 3,918,281,561.98 68,746,858.90
合计
负债和所有者权益（或 4,971,080,112.23 5,051,958,769.76 80,878,657.53
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
公司于 2019 年 1 月 1 日执行新金融工具准则，将原“可供出售金融资产”划分为以公允价值计量
且变动计入其他综合收益的金融资产，财务报表中以“其他权益工具投资”列报。原可供出售金
融资产账面价值 429,964,676.20 元，按照新金融工具准则要求将成本法计量的非交易性权益工具
投资调整为公允价值计量后，新的账面价值变更为 510,843,333.73 元，差额 80,878,657.53 元，
计入报告期期初其他综合收益 68,746,858.90 元，相应确认递延所得税负债 12,131,798.63 元。
相关调整对公司财务报表中属股东权益的影响金额为 68,746,858.90 元。
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
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2019 年第三季度报告
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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