丹化化工科技股份有限公司
                  2018 年度独立董事述职报告


    各位股东，公司 2018 年度在任独立董事郑万青、许年行、张徐宁现将 2018
年度的工作情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    我们均参加过上海证券交易所组织的专业培训，并取得独立董事任职资格证
书，均不存在影响独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概况
    本年度我们应参加董事会会议 10 次（均为通讯方式），均全部亲自出席。在
董事会会议前我们主动了解并获取作出决策所需要的情况和资料，了解公司生产
运作和经营情况。会议上认真审议每项议案，积极参与讨论并发表意见，为董事
会正确决策起到了积极的促进作用。我们对公司本年度的所有董事会议案未提出
异议。
    我们作为董事会下设的战略、提名、审计、薪酬与考核委员会成员，均全部
出席了本年度的各次会议，认真审议了会议议案，履行了委员职责。
    我们均亲自出席了 2017 年年度股东大会。
    我们对公司进行了一次现场考察，主要了解公司年报编制以及内控实施进展
情况，并和公司管理层进行了充分沟通，主要了解公司目前的生产经营状况。公
司相关部门对我们的工作给予了积极配合
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一） 关联交易情况
    近几年公司与控股股东之间的日常关联交易逐年降低， 2018 年度预计发生
额 3310 万元，实际发生额 1437.48 万元。公司通过规范运作建设，对关联方的
依赖性逐步减弱，独立性得到增强。
    本年度公司关联交易事项的表决程序符合《公司法》、《公司章程》及《上海
证券交易所股票上市规则》有关规定的要求；2018 年预计日常关联交易是公司
控股子公司日常生产经营中必要的业务，遵循了公允的市场价格，未影响公司的
独立性，也未损害公司及中小股东的利益
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    （二） 对外担保及资金占用情况
    公司控股孙公司江苏金聚合金材料有限公司（简称：江苏金聚）因生产经营
需要，向中国银行股份有限公司丹阳支行申请 5000 万元短期借款授信额度。控
股子公司通辽金煤为上述授信额度内的借款提供连带责任担保，年末实际担保余
额 4000 万元。我们认为：为支持控股孙公司江苏金聚的日常经营活动，通辽金
煤为其全资子公司江苏金聚的银行借款提供担保，符合公司的整体利益。
    公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金情况。
    （三）业绩预告情况
    公司 2018 年度业绩预计有较大幅度下降，公司于 2019 年 1 月 31 日发布了
业绩预减。我们作为审计委员会的成员，与公司管理层和审计师就年报业绩情况
进行了充分的沟通。我们认为，公司的业绩预告情况符合相关法律、法规的规定。
    （四） 信息披露的执行情况
    本年度公司披露定期报告 4 次，临时公告 58 次。公司能按照相关法律、法
规及公司制度及时进行信息披露，披露内容基本涵盖了公司发生的重大事项，使
广大投资者能充分知晓公司的经营状况。
    （五） 内部控制的执行情况
    按照中国证监会提出的内控工作要求，公司在 2017 年起实现了内控实施范
围的全覆盖，主要内控主体除了根据实际的运营情况完善相关管理制度，还定期
修订《内部控制手册》，按时进行内控抽样测试。公司审计法律部作为公司内控
管理的执行部门，从完善制度建设、开展内控专项检查等方面着手，配合子公司
有序推进内控体系发展。本年度，公司未发现内控重大或重要缺陷。
    （六） 对 2018 年年报编制的督促工作
    我们配合董事会审计委员会对公司 2018 年年报编制工作进行了全程督促，
以保证公司的年度报告真实、准确、完整。我们参与了年报审计的各个重要阶段，
听取了管理层对公司经营情况及财务状况的介绍，并与主审人员就年报编制中的
问题进行了充分的沟通。
    （七） 关注公司的日常生产经营活动
    本年度我们还关注到：子公司通辽金煤的煤制乙二醇扩能技改项目于 2018
年下半年起基本达到设计效果，乙二醇产量有较大提升，但由于受原油价格下行


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造成的乙二醇市场价格大幅下滑的影响，公司的主营盈利能力仍受到制约。
    公司应切实保障现有生产装置的稳定运行。同时应加快新产品的开发力度，
通过孵化新产业项目，延升产业链，以改变目前产品单一的局面，提升抗风险能
力。
    （八）关注公司重大资产重组项目的进展
    本年度公司启动了收购饭垄堆矿业股权暨重大资产重组项目，我们独立董事
对该事项的进展情况表示了关注。
    （九）其他事项
    公司于 2016 年末投资组建了丹茂并购基金和丹升投资基金。其中丹茂并购
基金其他方的普通合伙人出资份额已被公司全资子公司全额收购，该基金已转变
为公司全资有限合伙企业；截止目前丹升投资基金完成了基金备案但未有其他进
展，2018 年末该基金已纳入公司合并报表范围。丹茂、丹升两个合伙企业已对
内蒙古伊霖化工有限公司合计投资 1.7 亿元，公司应关注伊霖化工乙二醇项目建
设的进展情况。
    此外，公司的聚乙醇酸（PGA）降解塑料项目公司的建设也低于预期。
    公司应积极寻找对外投资机会，培育和发展新的业务增长点，但同时也应控
制投资风险，保持公司良性、健康发展。
    四、总体评价和建议
    作为公司的独立董事，2018 年我们严格按照相关法律、法规及公司制度的
要求，勤勉尽责地履行职责和义务，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，
积极参加公司股东大会、董事会及专门委员会会议，对公司董事会审议的重大事
项发表了公正、客观的独立意见，为公司的长远发展出谋划策，对董事会的正确
决策、规范运作以及公司发展都起到了积极作用。
    今后，我们将继续严格按照有关法律法规和公司章程的规定，独立公正地履
行职责，切实维护公司和股东的合法权益，尤其关注社会公众股股东的合法权益
不受损害。同时，继续参加各种形式的业务培训，提高业务水平。
    特此报告。


                              独立董事：郑万青、许年行、张徐年
                                        二○一九年四月
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