``
上海力帆律师事务所
关于
丹化化工科技股份有限公司
2019年第三次临时股东大会
法 律 意 见 书
中 国 . 上 海
地址：上海市黄浦区南苏州路 333 号华隆大厦 11 层
电话： 021-63333282 传真： 021-51190816
二零一九年十二月
法律意见书
上海力帆律师事务所
关于丹化化工科技股份有限公司
2019年第三次临时股东大会
法律意见书
致：丹化化工科技股份有限公司
上海力帆律师事务所（以下简称“本所”）接受丹化化工科技股份有限公司（以下
简称“丹化科技”或“公司”）的委托，指派本所律师出席公司 2019 年第三次临时股东
大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券
法”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）等法律、行政法规以及《上市
公司股东大会规则》和《丹化化工科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规
定，就公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、表决程
序和表决结果的合法有效性出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师出席了本次股东大会，审查了公司提供的有关本
次股东大会的各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。
在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提供的文件和
所作的说明都是真实、完整的，该等资料上的签字或印章均为真实，授权书均获得合
法及适当的授权，有关副本材料或复印件与正本或原件一致。公司向本所律师保证并
承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处。
本法律意见书仅用于公司 2019 年第三次临时股东大会见证之目的。本所律
师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随公司其他公告文件一并予
以公告。
本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务
标准、道德规范和勤勉尽责的精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）本次股东大会的召集
丹化科技于 2019 年 12 月 7 日召开第九届董事会第二次会议，审议通过了《关于提
法律意见书
请召开公司 2019 年第三次临时股东大会的议案》。2019 年 12 月 9 日，公司在《上
海证券报》、《香港商报》和上海证券交易所网（http://www. sse. com. cn/）公告了《丹
化化工科技股份有限公司关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》（以下简称“会
议通知”）。公司在会议通知中公告了本次股东大会召开的时间、地点、会议审议事项、
会议出席对象及会议登记方法等事项。
（二） 本次股东大会的召开
本次股东大会由公司董事长王斌先生主持。
本次股东大会现场会议的召开地点为： 丹阳香逸大酒店（江苏省镇江市丹阳市
兰陵路333号）。
本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。根据会议
通知，本次股东大会现场部分召开的时间为 2019 年 12 月 24 日下午 14:00 。公司
通过上海证券交易所股东大会网络投票系统向 A 股 和 B 股股东提供网络投票方
式。其中，通过上海证券交易所交易系统投票平台的投票时间为 2019 年 12 月 24
日 9:15－9:25，9:30－11:30，13:00－15:00；通过互联网投票平台的投票时间为 2019
年 12 月 2 日9:15－15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投
票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
经验证，本所律师认为: 本次股东大会由公司董事会召集，董事长主持，并
按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，本次会议的召
集与召开程序符合法律、法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的
规定。
二、出席会议人员的资格、召集人资格的合法有效性
根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股
东大会的人员为：
1. 股权登记日收市后，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在
册的本公司股东（具体情况详见下表）。全体股东均有权出席股东大会，并可以书
面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。通过网络投
票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统服务提供机构上证所信息网络有限公
司验证其身份；
法律意见书
股份类别 股票代码 股票简称 股权登记日 最后交易日
Ａ股 600844 丹化科技 2019/12/16 －
Ｂ股 900921 丹科B股 2019/12/19 2019/12/16
2 公司董事、监事和高级管理人员；
3 公司聘请的律师；
4 其他人员。
经验证，出席本次股东大会的股东（股东代理人）共计 756 人，共计代表股份
616,973,521 股，占丹化科技股本总额的 60.6944 %。（其中 A 股股东及股东代理人 745 人
， 代表股份数为 614,885,871 股，占公司有表决权股份总数的 60.4890 %；B 股股东及股东
代理人 11 人，代表股份数为 2,087,650 股，占公司有表决权股份总数的 0.2053 %）。
经本所律师查验和核对，出席会议的股东姓名、持股数量与《股东名册》记载一
致，股东代理人均提交了相关的授权文件，本所律师认为上述出席会议的股东及股东
代理人资格均合法有效。
经验证，本所律师认为：（1）本次股东大会由公司董事会召集，召集人资
格合法有效；（2）出席本次股东大会的股东及股东代理人资格符合有关法律、
法规及规范性文件和《公司章程》的规定，有权对本次会议的议案进行审议、表决
。
三、本次股东大会的表决程序、表决结果
（一） 表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序对本次会
议的议题进行了投票表决，并按照《公司章程》规定的程序进行了监票。网络投票结束后
，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果，涉及影响中小投资者利益的重大事项
，已对中小投资者的表决单独计票。
根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议题为：
1 关于公司发行股份购买资产符合相关法律、法规规定的议案
2 关于本次发行股份购买资产暨关联交易方案的议案（逐项审议）
2.01 本次发行股份购买资产的整体方案
法律意见书
2.02 交易对方
2.03 标的资产
2.04 定价依据及交易价格
2.05 支付方式
2.06 发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格
2.07 发行方式
2.08 发行股份的种类和面值
2.09 发行对象和认购方式
2.10 发行数量
2.11 上市安排
2.12 发行股份的锁定期和解禁安排
2.13 滚存未分配利润安排
2.14 标的资产交割
2.15 过渡期损益安排
2.16 业绩承诺补偿安排
2.17 决议的有效期
3 关于公司发行股份购买资产构成关联交易的议案
4 关于《丹化化工科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书》及
其摘要的议案
5 关于签署附条件生效的《发行股份购买资产协议》及其补充协议、补充协议
（二）及《盈利预测补偿协议》及其补充协议、补充协议（二）的议案
6 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三
条和《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案
7 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条和《首次公
开发行股票并上市管理办法》规定的议案
8 关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案
法律意见书
9 关于本次交易有关审计报告及备考审计报告的议案
10 关于本次交易标的资产评估报告的议案
11 关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相
关性以及评估定价的公允性的议案
12 关于本次交易摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案
13 关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案
14 关于同意盛虹石化集团有限公司及其一致行动人连云港博虹实业有限公司
免于以要约方式增持公司股份的议案
15 关于授权公司董事会全权办理本次重组相关事宜的议案
16 关于公司为控股子公司通辽金煤化工有限公司提供担保的议案
17 关于修改《公司章程》的议案
18 关于《未来三年股东回报规划（2019-2021年）》的议案
（二） 表决结果
1 关于公司发行股份购买资产符合相关法律、法规规定的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,579,589 79.6212 125,172,882 20.3570 133,400 0.0218
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,667,119 79.6901 125,173,002 20.2882 133,400 0.0217
计:
根据以上表决结果，议案1经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决
权三分之二以上同意通过。
2 关于本次发行股份购买资产暨关联交易方案的议案（逐项审议）
法律意见书
2.01 本次发行股份购买资产的整体方案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,532,289 79.6135 125,172,882 20.3570 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,619,819 79.6824 125,173,002 20.2882 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案 2.01 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.02 交易对方
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,532,289 79.6135 125,172,882 20.3570 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,619,819 79.6824 125,173,002 20.2882 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案 2.02 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.03 标的资产
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
法律意见书
A股(含恢 489,514,189 79.6105 125,172,882 20.3570 198,800 0.0325
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,601,719 79.6795 125,173,002 20.2882 198,800 0.0323
计:
根据以上表决结果，议案 2.03 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.04 定价依据及交易价格
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,378,289 79.5884 125,262,982 20.3717 244,600 0.0399
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,465,819 79.6575 125,263,102 20.3028 244,600 0.0397
计:
根据以上表决结果，议案 2.04 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.05支付方式
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,515,889 79.6108 125,172,882 20.3570 197,100 0.0322
复表决权
优先股)
法律意见书
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,603,419 79.6798 125,173,002 20.2882 197,100 0.0320
计:
根据以上表决结果，议案 2.05 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.06 发行股份的定价基准日、定价依据和发行价格
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,442,189 79.5988 125,262,982 20.3717 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,529,719 79.6678 125,263,102 20.3028 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案 2.06 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.07 发行方式
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,532,289 79.6135 125,172,882 20.3570 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,619,819 79.6824 125,173,002 20.2882 180,700 0.0294
计:
法律意见书
根据以上表决结果，议案 2.07 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.08 发行股份的种类和面值
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,532,289 79.6135 125,172,882 20.3570 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,619,819 79.6824 125,173,002 20.2882 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案 2.08 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.09 发行对象和认购方式
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,532,289 79.6135 125,172,882 20.3570 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,619,819 79.6824 125,173,002 20.2882 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案2.09 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.10 发行数量
法律意见书
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 488,932,289 79.5159 125,772,882 20.4546 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,019,819 79.5852 125,773,002 20.3854 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案 2.10 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.11 上市安排
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,532,289 79.6135 125,172,882 20.3570 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,619,819 79.6824 125,173,002 20.2882 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案 2.11 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.12 发行股份的锁定期和解禁安排
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
法律意见书
A股(含恢 489,485,489 79.6059 125,172,882 20.3570 227,500 0.0371
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,573,019 79.6748 125,173,002 20.2882 227,500 0.0370
计:
根据以上表决结果，议案 2.12 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.13 滚存未分配利润安排
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,515,889 79.6108 125,189,282 20.3597 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,603,419 79.6798 125,189,402 20.2908 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案 2.13 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.14 标的资产交割
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,532,289 79.6135 125,172,882 20.3570 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
法律意见书
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,619,819 79.6824 125,173,002 20.2882 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案 2.14 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.15 过渡期损益安排
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,514,889 79.6106 125,172,882 20.3570 198,100 0.0324
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,602,419 79.6796 125,173,002 20.2882 198,100 0.0322
计:
根据以上表决结果，议案 2.15 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.16 业绩承诺补偿安排
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,501,889 79.6085 125,172,882 20.3570 211,100 0.0345
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,589,419 79.6775 125,173,002 20.2882 211,100 0.0343
计:
法律意见书
根据以上表决结果，议案 2.16 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
2.17 决议的有效期
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,532,289 79.6135 125,172,882 20.3570 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,619,819 79.6824 125,173,002 20.2882 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案 2.17 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所
持表决权三分之二以上同意通过。
3 关于公司发行股份购买资产构成关联交易的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,532,289 79.6135 125,172,882 20.3570 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,619,819 79.6824 125,173,002 20.2882 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案3经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决
权三分之二以上同意通过。
4 关于《丹化化工科技股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书》及
法律意见书
其摘要的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,532,289 79.6135 125,172,882 20.3570 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,619,819 79.6824 125,173,002 20.2882 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案4经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表决
权三分之二以上同意通过。
5 关于签署附条件生效的《发行股份购买资产协议》及其补充协议、补充协议
（二）及《盈利预测补偿协议》及其补充协议、补充协议（二）的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,372,189 79.5874 125,172,882 20.3570 340,800 0.0556
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,459,719 79.6565 125,173,002 20.2882 340,800 0.0553
计:
根据以上表决结果，议案 5 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表
决权三分之二以上同意通过。
6 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三
条和《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第四条规定的议案
法律意见书
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,372,189 79.5874 125,172,882 20.3570 340,800 0.0556
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,459,719 79.6565 125,173,002 20.2882 340,800 0.0553
计:
根据以上表决结果，议案 6 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表
决权三分之二以上同意通过。
7 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十三条和《首次公
开发行股票并上市管理办法》规定的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,372,189 79.5874 125,172,882 20.3570 340,800 0.0556
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,459,719 79.6565 125,173,002 20.2882 340,800 0.0553
计:
根据以上表决结果，议案 7 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表
决权三分之二以上同意通过。
8 关于本次交易定价的依据及公平合理性说明的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
法律意见书
A股(含恢 489,419,189 79.5951 125,264,982 20.3720 201,700 0.0329
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,506,719 79.6641 125,265,102 20.3031 201,700 0.0328
计:
根据以上表决结果，议案 8 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表
决权三分之二以上同意通过。
9 关于本次交易有关审计报告及备考审计报告的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,532,289 79.6135 125,172,882 20.3570 180,700 0.0295
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,619,819 79.6824 125,173,002 20.2882 180,700 0.0294
计:
根据以上表决结果，议案 9 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持表
决权三分之二以上同意通过。
10 关于本次交易标的资产评估报告的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,507,289 79.6094 125,262,982 20.3717 115,600 0.0189
复表决权
优先股)
法律意见书
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,594,819 79.6784 125,263,102 20.3028 115,600 0.0188
计:
根据以上表决结果，议案 10 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持
表决权三分之二以上同意通过。
11 关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相
关性以及评估定价的公允性的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,501,789 79.6085 125,172,882 20.3570 211,200 0.0345
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,589,319 79.6775 125,173,002 20.2882 211,200 0.0343
计:
根据以上表决结果，议案 11 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持
表决权三分之二以上同意通过。
12 关于本次交易摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,501,789 79.6085 125,172,882 20.3570 211,200 0.0345
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,589,319 79.6775 125,173,002 20.2882 211,200 0.0343
法律意见书
计:
根据以上表决结果，议案 12 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持
表决权三分之二以上同意通过。
13 关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,501,789 79.6085 125,172,882 20.3570 211,200 0.0345
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,589,319 79.6775 125,173,002 20.2882 211,200 0.0343
计:
根据以上表决结果，议案 13 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持
表决权三分之二以上同意通过。
14 关于同意盛虹石化集团有限公司及其一致行动人连云港博虹实业有限公司
免于以要约方式增持公司股份的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,455,989 79.6011 125,202,282 20.3618 227,600 0.0371
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,543,519 79.6701 125,202,402 20.2929 227,600 0.0370
计:
根据以上表决结果，议案 14 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持
法律意见书
表决权三分之二以上同意通过。
15 关于授权公司董事会全权办理本次重组相关事宜的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,501,789 79.6085 125,172,882 20.3570 211,200 0.0345
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,589,319 79.6775 125,173,002 20.2882 211,200 0.0343
计:
根据以上表决结果，议案 15 经出席本次会议的无关联股东及股东代理人所持
表决权三分之二以上同意通过。
16 关于公司为控股子公司通辽金煤化工有限公司提供担保的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,373,989 79.5877 125,280,682 20.3746 231,200 0.0377
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,461,519 79.6568 125,280,802 20.3057 231,200 0.0375
计:
根据以上表决结果，议案 16 经出席本次会议的股东及股东代理人所持表决权
过半数通过。
17 关于修改《公司章程》的议案
股东类型 同意 反对 弃权
法律意见书
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,441,789 79.5988 125,232,882 20.3668 211,200 0.0344
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,529,319 79.6678 125,233,002 20.2979 211,200 0.0343
计:
根据以上表决结果，议案 17 经出席本次会议的股东及股东代理人所持表决权
三分之二以上同意通过。
18 关于《未来三年股东回报规划（2019-2021年）》的议案
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比例 票数 比例 票数 比例
A股(含恢 489,580,389 79.6213 125,192,882 20.3603 112,600 0.0184
复表决权
优先股)
B股 2,087,530 99.9942 120 0.0058 0 0.0000
普通股合 491,667,919 79.6902 125,193,002 20.2914 112,600 0.0184
计:
根据以上表决结果，议案 18 经出席本次会议的股东及股东代理人所持表决权
过半数通过。
出席会议的股东和股东代理人对以上表决结果没有提出异议。
本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决。会议记录及决议均由出席
会议的公司董事签名。
经验证，本所律师认为：本次股东大会的表决程序符合法律、行政法规及《公
司章程》的规定，表决结果合法有效。
法律意见书
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、
行政法规、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定；出席本次股东大会人员的
资格、召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、行政法规及《公司
章程》的规定，本次股东大会表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式四份，具有同等法律效力，经本所盖章并经经办律师签字
后生效。
（以下无正文）
Scanned by CamScanner
