2021 年第三季度报告
证券代码：600663 证券简称：陆家嘴
900932 陆家 B 股
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
2021 年第三季度报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务
报表信息的真实、准确、完整。
第三季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期 年初至报告期
比上年同 末比上年同期
项目 本报告期 年初至报告期末
期增减变 增减变动幅度
动幅度(%) (%)
营业收入 2,136,283,096.08 3.00 7,912,962,453.21 -9.06
归属于上市公司股东的
534,164,177.28 -12.91 2,590,733,890.54 13.04
净利润
归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净 523,461,779.31 -9.18 2,187,883,663.19 -1.13
利润
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经营活动产生的现金流
不适用 不适用 1,970,251,395.18 -
量净额
基本每股收益（元/股） 0.1324 -12.89 0.6422 13.04
稀释每股收益（元/股） 0.1324 -12.89 0.6422 13.04
加权平均净资产收益率 减少 0.76 增加 0.1 个百
2.60 12.67
（%） 个百分点 分点
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
变动幅度(%)
总资产 108,957,642,778.54 101,354,354,265.44 7.50
归属于上市公司股东的
20,843,137,491.74 20,264,490,290.24 2.86
所有者权益
注:“本报告期”指本季度初至本季度末 3 个月期间，下同。
(二)非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明
非流动性资产处置损
益（包括已计提资产减 -23,442.50 117,112.67
值准备的冲销部分）
公司及子公司联合公司
计入当期损益的政府 等收到的世博地区专项
补助（与公司正常经营 开发资金 2,782 万元，子
业务密切相关，符合国 公司陆家嘴信托等收到
5,832,465.04 105,763,664.39
家政策规定、按照一定 的金融业扶持资金
标准定额或定量持续 6,780 万元，个税手续费
享受的政府补助除外） 返还、增值税加计扣除等
1,014 万。
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
- 934,332.72
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
该项目主要为本公司收
对外委托贷款取得的
2,217,065.01 6,396,791.17 到的对上海陆家嘴新辰
损益
投资股份有限公司以及
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上海前绣实业有限公司
的委托贷款利息收入人
民币 639.68 万元。
该项目主要为本公司计
除上述各项之外的其
6,990,575.91 451,824,706.36 入营业外收入的赔偿金
他营业外收入和支出
及罚款收入。
减：所得税影响额 2,884,044.41 140,262,492.51
少数股东权益影
1,430,221.08 21,923,887.45
响额（税后）
合计 10,702,397.97 402,850,227.35
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
□适用 √不适用
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二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 120,698 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用
前 10 名股东持股情况
质押、标记或冻结情况
持股比例 持有有限售条件股份
股东名称 股东性质 持股数量
(%) 数量
股份状态 数量
上海陆家嘴（集团）有限公司 国有法人 2,276,005,663 56.42 - 无 -
上海国际集团资产管理有限公司 国有法人 119,140,852 2.95 - 未知 -
中国证券金融股份有限公司 国有法人 53,917,475 1.34 - 未知 -
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企
未知 20,314,365 0.50 - 未知 -
交易型开放式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 未知 20,160,144 0.50 - 未知 -
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 未知 20,020,837 0.50 - 未知 -
LGT BANK AG 未知 19,131,583 0.47 - 未知 -
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND 未知 18,286,909 0.45 - 未知 -
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX
未知 15,821,318 0.39 - 未知 -
FUND
招商证券香港有限公司 未知 15,627,936 0.39 - 未知 -
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
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股份种类 数量
上海陆家嘴（集团）有限公司 2,276,005,663 人民币普通股 2,276,005,663
上海国际集团资产管理有限公司 119,140,852 人民币普通股 119,140,852
中国证券金融股份有限公司 53,917,475 人民币普通股 53,917,475
中国工商银行股份有限公司－中证上海国企
20,314,365 人民币普通股 20,314,365
交易型开放式指数证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 20,160,144 人民币普通股 20,160,144
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 20,020,837 境内上市外资股 20,020,837
LGT BANK AG 19,131,583 境内上市外资股 19,131,583
VANGUARD EMERGING MARKETS STOCK INDEX FUND 18,286,909 境内上市外资股 18,286,909
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK
15,821,318 境内上市外资股 15,821,318
INDEX FUND
招商证券香港有限公司 15,627,936 境内上市外资股 15,627,936
上述股东关联关系或一致行动的说明
无。
前 10 名股东及前 10 名无限售股东参与融资融
公司未知上述股东参与融资融券及转融通业务情况。
券及转融通业务情况说明（如有）
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三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
本报告期内公司主要业务情况
成熟物业
总建筑面积 总建筑面积 期末出租率 平均租金（三季度）
长期持有物业类型
（平方米） （平方米） （截至 9 月 30 日）
甲级写 80%（上海） 8.23 元/平方米/天
字楼 1,911,634 1,721,696
71%（天津） 3.45 元/平方米/天
主要办公物业
高品质
327,106 327,106 85%（上海） 6.23 元/平方米/天
研发楼
92%（上海） 10.13 元/平方米/天
主要商业物业 458,242 458,242
83%（天津） 2.78 元/平方米/天
酒店物业 120,344 120,344 73% 453.23 元/间/夜
合计 2,817,326 2,627,388
*期末出租率、平均租金均根据公司持有的成熟物业统计；成熟物业指运营一年以上的物业。
项目累计签约
1-9 月可售面积 1-9 月签约面积 项目总可销面 项目整体
主要住宅销售 面积
（平方米） （平方米） 积（平方米） 去化率
（平方米）
东和公寓 28,225 27,341 71,409 70,525 99%
锦绣观澜一期 77 77 32,272 32,272 100%
锦绣观澜二期 17,198 17,067 17,198 17,067 99%
天津海上花苑二期 49,426 13,310 106,557 70,442 66%
苏州 15 地块二期 5,834 1,263 25,628 21,057 82%
苏州 14 地块 101,560 2,455 101,560 2,455 2%
合计 202,320 61,513 354,624 213,817 60%
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四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
2021 年 9 月 30 日
编制单位:上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 9 月 30 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 5,684,038,788.36 3,910,256,825.42
结算备付金 828,569,983.01 790,275,795.65
融出资金 915,281,065.41 904,321,176.43
交易性金融资产 6,633,817,384.97 2,851,674,770.51
应收账款 868,464,333.62 669,608,671.28
其他应收款 417,559,957.33 346,415,106.32
其中：应收利息 - -
应收股利 8,333,655.56 8,333,655.56
买入返售金融资产 143,630,391.50 463,277,509.59
存货 32,070,906,939.76 30,578,127,188.77
其他流动资产 4,798,945,472.61 3,268,604,750.97
流动资产合计 52,361,214,316.57 43,782,561,794.94
非流动资产：
发放贷款和垫款 1,177,726,166.05 1,798,729,359.58
债权投资 2,801,277,401.54 3,708,491,431.97
长期股权投资 8,853,436,192.97 8,762,469,583.29
其他非流动金融资产 1,965,386,766.45 2,091,991,290.21
投资性房地产 37,476,745,691.85 36,814,058,586.71
固定资产 1,575,433,241.08 1,605,841,289.08
使用权资产 95,747,454.45 -
无形资产 29,279,624.81 36,153,873.88
商誉 870,922,005.04 870,922,005.04
长期待摊费用 142,047,459.00 143,422,285.82
递延所得税资产 1,512,426,458.73 1,614,552,764.92
其他非流动资产 96,000,000.00 125,160,000.00
非流动资产合计 56,596,428,461.97 57,571,792,470.50
资产总计 108,957,642,778.54 101,354,354,265.44
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流动负债：
短期借款 10,794,903,440.22 13,315,765,645.07
应付账款 2,420,619,886.75 3,267,635,709.39
预收款项 720,222,489.30 659,091,927.88
合同负债 6,433,900,817.09 3,590,191,264.43
代理买卖证券款 2,655,515,300.54 2,381,328,269.16
应付职工薪酬 266,380,181.60 596,236,005.44
应交税费 1,818,076,797.75 3,648,927,632.52
其他应付款 5,414,084,957.35 5,409,565,790.78
其中：应付利息 - -
应付股利 334,612.41 4,487,350.49
一年内到期的非流动负债 10,439,500,000.00 5,799,476,485.38
其他流动负债 3,472,276,790.80 4,813,559,714.96
流动负债合计 44,435,480,661.40 43,481,778,445.01
非流动负债：
长期借款 11,641,581,408.34 14,410,072,370.28
应付债券 14,500,000,000.00 7,500,000,000.00
租赁负债 91,125,240.61 -
长期应付款 231,412,630.74 243,047,401.74
长期应付职工薪酬 59,879,530.26 59,942,530.26
递延收益 25,056,205.41 24,986,060.58
其他非流动负债 2,427,722,207.01 1,856,941,000.00
非流动负债合计 28,976,777,222.37 24,094,989,362.86
负债合计 73,412,257,883.77 67,576,767,807.87
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,034,197,440.00 4,034,197,440.00
资本公积 39,742,033.97 39,494,043.95
其他综合收益 -23,936,421.74 -20,632,067.80
盈余公积 2,258,642,186.57 2,258,642,186.57
一般风险准备 351,707,438.14 351,707,438.14
未分配利润 14,182,784,814.80 13,601,081,249.38
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合
20,843,137,491.74 20,264,490,290.24
计
少数股东权益 14,702,247,403.03 13,513,096,167.33
所有者权益（或股东权益）合计 35,545,384,894.77 33,777,586,457.57
负债和所有者权益（或股东权益）总计 108,957,642,778.54 101,354,354,265.44
公司负责人：李晋昭 主管会计工作负责人：李晋昭 会计机构负责人：丁瑜
合并利润表
2021 年 1—9 月
编制单位：上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度（1-9 月） 2020 年前三季度（1-9 月）
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2021 年第三季度报告
一、营业总收入 7,912,962,453.21 8,700,945,215.61
其中：营业收入 7,912,962,453.21 8,700,945,215.61
二、营业总成本 4,286,583,319.91 4,435,256,715.30
其中：营业成本 2,446,614,949.92 2,392,891,979.70
税金及附加 664,135,954.99 962,151,847.00
销售费用 145,037,960.24 89,623,954.13
管理费用 278,979,664.58 221,225,099.65
财务费用 751,814,790.18 769,363,834.82
加：其他收益 105,763,664.39 69,084,828.46
投资收益（损失以“－”
-29,133,573.59 2,620,890.58
号填列）
其中：对联营企业和合营
-32,633,580.16 -76,339,257.11
企业的投资收益
公允价值变动收益（损失
934,332.72 -73,861,793.96
以“－”号填列）
信用减值损失（损失以
17,278,852.24 -7,190,816.33
“－”号填列）
资产减值损失（损失以
-32,503,700.00 -750.00
“－”号填列）
资产处置收益（损失以
117,112.67 102,563.95
“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号
3,688,835,821.73 4,256,443,423.01
填列）
加：营业外收入 452,463,897.02 48,679,720.08
减：营业外支出 639,190.66 440,294.22
四、利润总额（亏损总额以“－”
4,140,660,528.09 4,304,682,848.87
号填列）
减：所得税费用 1,061,025,660.81 1,119,919,162.03
五、净利润（净亏损以“－”号
3,079,634,867.28 3,184,763,686.84
填列）
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损
3,079,634,867.28 3,184,763,686.84
以“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净
2,590,733,890.54 2,291,876,912.14
利润（净亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以
488,900,976.74 892,886,774.70
“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 -3,304,353.94 -21,800,828.59
（一）归属母公司所有者的其 -3,304,353.94 -21,800,828.59
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他综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
-3,304,353.94 -22,260,276.54
综合收益
（1）重新计量设定受益计划
- -
变动额
（2）权益法下不能转损益的
-3,304,353.94 -22,260,276.54
其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允 - -
价值变动
（4）企业自身信用风险公允 - -
价值变动
2.将重分类进损益的其他综
- 459,447.95
合收益
（1）权益法下可转损益的其 - -
他综合收益
（2）其他债权投资公允价值 - -
变动
（3）金融资产重分类计入其 - -
他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值 - -
准备
（5）现金流量套期储备 - -
（6）外币财务报表折算差额 - 459,447.95
（7）其他 - -
（二）归属于少数股东的其他 - -
综合收益的税后净额
七、综合收益总额 3,076,330,513.34 3,162,962,858.25
（一）归属于母公司所有者的
2,587,429,536.60 2,270,076,083.55
综合收益总额
（二）归属于少数股东的综合
488,900,976.74 892,886,774.70
收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.6422 0.5681
（二）稀释每股收益(元/股) 0.6422 0.5681
公司负责人：李晋昭 主管会计工作负责人：李晋昭 会计机构负责人：丁瑜
合并现金流量表
2021 年 1—9 月
编制单位：上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年前三季度 2020 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
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2021 年第三季度报告
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 9,532,800,316.72 6,656,076,933.17
交易性金融资产净减少额 26,992,094.49 -
买入返售金融资产净减少额 334,047,000.00 216,212,980.00
收取利息、手续费及佣金的现金 1,547,825,804.68 1,471,721,629.39
拆入资金净增加额 - -
回购业务资金净增加额 - 194,850,000.00
代理买卖证券收到的现金净额 274,187,031.38 47,225,363.21
收到其他与经营活动有关的现金 1,252,928,294.73 1,193,509,846.10
经营活动现金流入小计 12,968,780,542.00 9,779,596,751.87
购买商品、接受劳务支付的现金 4,497,182,542.13 6,493,063,000.40
客户贷款及垫款净增加额 781,200,000.00 -
衍生金融工具投资亏损 106,117.87 -
融出资金净增加额 13,729,782.61 77,139,421.28
交易性金融资产净增加额 - 175,119,726.87
拆入资金净减少额 - 150,000,000.00
支付利息、手续费及佣金的现金 50,651,642.09 61,307,694.45
支付给职工及为职工支付的现金 1,076,278,021.13 974,699,656.31
支付的各项税费 3,875,114,971.10 4,101,263,159.71
支付其他与经营活动有关的现金 704,266,069.89 663,520,584.65
经营活动现金流出小计 10,998,529,146.82 12,696,113,243.67
经营活动产生的现金流量净额 1,970,251,395.18 -2,916,516,491.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 24,502,599,755.03 12,528,593,190.11
取得投资收益收到的现金 794,118,038.26 1,135,084,056.85
处置固定资产、无形资产和其他长期资
183,791.03 947,528.80
产收回的现金净额
投资活动现金流入小计 25,296,901,584.32 13,664,624,775.76
购建固定资产、无形资产和其他长期资
653,202,102.89 330,005,529.45
产支付的现金
投资支付的现金 27,184,459,288.95 12,171,765,207.47
支付其他与投资活动有关的现金 5,421,297.65 -
投资活动现金流出小计 27,843,082,689.49 12,501,770,736.92
投资活动产生的现金流量净额 -2,546,181,105.17 1,162,854,038.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 800,000,000.00 -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
800,000,000.00 -
现金
取得借款收到的现金 31,036,953,270.37 22,484,840,839.78
发行债券所收到的现金 8,579,000,000.00 5,000,000,000.00
筹资活动现金流入小计 40,415,953,270.37 27,484,840,839.78
偿还债务支付的现金 34,288,889,360.05 21,637,435,525.68
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2021 年第三季度报告
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,738,911,323.92 3,297,195,332.66
其中：子公司支付给少数股东的股利、
90,000,000.00 0.00
利润
筹资活动现金流出小计 38,027,800,683.97 24,934,630,858.34
筹资活动产生的现金流量净额 2,388,152,586.40 2,550,209,981.44
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -146,726.11 -1,116,029.70
五、现金及现金等价物净增加额 1,812,076,150.30 795,431,498.78
加：期初现金及现金等价物余额 4,700,532,621.07 4,417,805,899.01
六、期末现金及现金等价物余额 6,512,608,771.37 5,213,237,397.79
公司负责人：李晋昭 主管会计工作负责人：李晋昭 会计机构负责人：丁瑜
(三)2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□适用 √不适用
特此公告。
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司董事会
2021 年 10 月 29 日
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