独立董事刘艳 2018 年度工作报告
    本人作为华新水泥股份有限公司第九届董事会独立董事，在 2018 年度严格按照相
关《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》的要求，能够
履行诚信勤勉义务，始终站在独立、公正的立场上参与公司决策，充分发挥自己的专业
知识和工作经验，做好政府相关政策解读工作，为公司的发展战略提出合理的建议；加
强同公司董事会、监事会、管理层的沟通交流，促进中外大股东之间的沟通理解，更好
的维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。
    现将全年具体工作报告如下：
     1、亲自出席现场董事会 9 次，其中以通讯方式出席董事会 6 次，亲自出席股东大
会 4 次。
    2、积极行使独立董事权益，注意了解相关的行业和企业信息，对提交董事会审议
表决的所有议案、报告进行了认真阅读与研究，认真行使表决权。对提交董事会审议的
相关议案，及时通过公司高管、董事会办公室了解详细情况及可能产生的经营风险，与
管理层进行充分讨论，再根据相关要求发布客观公正的独立意见。
    华新作为一家不断成长的公司，居安思危，在中国境内及境外寻找合适的投资机会。
在华新境内外的投资决策中，本人作为法律专业人士，在董事会上就决策程序、投资的
法律风险及其应对措施对管理层和其他董事进行提示，协助华新进行审慎、合法、合规
投资。
    对于涉及到关联交易的表决事项，本人对关联交易价格的定价依据、相关合同的签
署情况、对上市公司带来的利益和机会等进行仔细评估，审慎表决。
    3、认真履行董事会薪酬与考核委员会召集人、董事会审计委员会、董事会提名委
员会和公司治理与合规委员会委员职责，和其他委员一起，对公司薪酬制度、内部审计
及完善内部控制体系、公司治理体系等问题进行了研讨。
    本人作为薪酬与考核委员召集人，根据与公司管理层的交流，并结合 2018 年水泥
行业的实际情况，多次召集薪酬与考核委员会委员对高管的薪酬和激励措施进行回顾和
讨论，并向董事会进行汇报。最终，董事会通过了对高管薪酬调整和激励的议案，对于
激励公司管理层和员工的士气起到了积极作用。
    本人作为审计委员会委员，就公司的资产负债、现金流、内审人员的配置等提出了
意见和建议。
    本人作为公司治理与合规委员会委员，对公司的合法合规经营、规章制度建设和执
行、安全生产、环保治理等等，提出了意见和建议。
    4、其他工作情况
    （1）无提议召开董事会的情况；
    （2）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    （3）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

    华新水泥股份有限公司独立董事：刘艳
 独立董事 Simon MacKinnon 2018 年度
                               工作报告

    2014 年 9 月，本人由华新水泥股份有限公司（以下简称公司）2014年第一次临
时股东大会选举担任公司第七届董事会独立董事；2018年4月，本人续任公司第九届董
事会独立董事，已经连续5年担任公司独立董事。自上任起，本人严格按照国家有关法
律法规和公司的规章制度，本着勤勉、尽职的原则，代表全体股东忠实履行独立董事的
职责。积极出席相关会议和活动，认真审议董事会各项议案，对公司的发展等相关事项
积极发表独立意见。
    2018 年具体工作报告如下:
    1、2018 年，公司共召开了9次董事会会议，本人全部亲自出席，其中以通讯方式
出席6次。同时，本人还出席了2018 年4月24日召开的公司2017 年年度股东大会及
2018年两次临时股东大会。
    2、作为代表全体股东利益的独立董事，对于董事会会议审议的各项议案，本人经
过认 真审议和客观、专业的思考，未投反对票和弃权票。
    3.作为公司第八届及第九届董事会提名委员会召集人，本人组织提名委员会审议了
Roland Koehler先生、Geraldine Picaud女士及罗志光先生担任公司董事的任职资格，
并对他们进行了访谈，向董事会提出意见，并提请董事会批准。
    4.作为董事会战略委员会、审计委员会及薪酬与考核委员会的委员，本人积极出席
了所有会议，就相关议案、公司发展战略、内审及改进公司内部控制等方面提出了独立
的意见。
    5. 董事培训。为了获得更多企业知识，洞察华新相关业务，本人与其他独立董事
参观了公司云南事业部东骏工厂及相关设备。
    6、在担任公司独立董事期间，未就下列事宜提出提议： (1)聘用或解聘会计事务
所；(2)召开临时股东大会；(3)召开董事会会议。

    华新水泥股份有限公司独立董事：Simon MacKinnon
      独立董事王立彦 2018 年度工作报告
    本人作为华新水泥股份有限公司第九届董事会独立董事，在 2018 年度严格按照相
关《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关
于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规和《公司章程》的要求，履行
诚信勤勉义务，始终站在独立、公正的立场上参与公司决策，充分发挥自己的专业知识
和工作经验，发挥宏观经济研究领域优势，研究应对经济形势和政策变化所带来的机遇
与挑战，做好政府相关政策解读工作，为公司的发展战略提出合理的建议；加强同公司
董事会、监事会、管理层的沟通交流，促进中外大股东之间的沟通理解，更好地维护公
司全体股东特别是中小股东的合法权益。
    现将全年具体工作报告如下：
     1、亲自出席现场董事会 9 次，其中以通讯方式出席董事会 6 次，亲自出席股东大
会 4 次。
    2、正确行使独立董事权益，注意了解相关的行业和企业信息，对提交董事会审议
表决的所有议案、报告进行了认真阅读与研究，认真行使表决权，全部投票中没有反对、
弃权的情况。
    3、认真履行董事会专门委员会委员职责（审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会、公司治理与合规委员会），与其他委员一起，对内部审计及完善内部控制体系、
董事会换届选举、高管薪酬调整、公司治理体系等问题进行了研讨。
    4、作为公司董事会审计委员会召集人，主持召开审计委员会会议 3 次(另见公司审
计委员会 2018 年度履职情况报告)，严格按照证监会、上海证券交易所、以及《公司董
事会专门委员会工作细则》、《公司审计委员会年报工作规程》的有关要求，认真履行
审计委员会的职责，重视和参与公司财务报告的编制和审计工作，并发表了意见。
    5、对提交董事会审议的相关议案，及时通过公司高管、董事会办公室了解详细情
况及可能产生的经营风险，再根据相关要求发布客观公正的独立意见。
    6、其他工作情况
    （1）无提议召开董事会的情况；
    （2）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    （3）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
    7、个人单独企业现场调研。
    2018 年，董事会组织董事工厂现场调研之外，本人单独进行工厂现场调研，增加
了对不同地域的产业差异认识。具体包括：
    （1）2018 年 9 月 13 日-17 日 公司西藏山南工厂
    （2）2018 年 12 月 12 日 公司云南红河工厂


    华新水泥股份有限公司独立董事：王立彦