上海华源股份有限公司
600094
2010年第一季度报告600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
目录
§1 重要提示..........................................................................2
§2 公司基本情况......................................................................2
§3 重要事项..........................................................................3
§4 附录..............................................................................5
1600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名
董云雄
主管会计工作负责人姓名
郑国强
会计机构负责人（会计主管人员）姓名
朱海萍
公司负责人董云雄、主管会计工作负责人郑国强及会计机构负责人（会计主管人员）朱海萍声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末
上年度期末
本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元)
29,694,662.00
23,889,302.91
24.30
所有者权益（或股东权益）(元)
13,547,684.37
11,861,306.38
14.22
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）
0.029
0.025
16
年初至报告期期末
比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元)
5,810,913.67
112.01
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
0.01
112.50
报告期
年初至报告期期末
本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元)
1,686,377.99
1,686,377.99
100
基本每股收益（元/股）
0.004
0.004
100
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)
0
0
0
稀释每股收益（元/股）
0.004
0.004
100
加权平均净资产收益率（%）
13.27
13.27
增加100个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
-1.67
-1.67
不适用
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目
金额
说明
受托经营取得的托管费收入
1,899,000.00
2009 年12 月15 日，公司与华润股份有限公司签署关于托管华润股份有限公司持有的上海华源复合新材料有限公司60%股权的《股权托管协议》，根据协议，股权的托管期为2009年12月15日至2010年6月15日止，托管期间，华润股份有限公司应分期向
2600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
公司支付托管费共计人民币400万元。报告期公司受益净额为189.9万元。
合计
1,899,000.00
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
69,774
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数量
种类
俞麗
47,691,464
境内上市外资股
战毓春
6,817,200
境内上市外资股
交通银行股份有限公司上海市分行
6,077,923
人民币普通股
中国工商银行股份有限公司上海市分行
5,938,604
人民币普通股
中国银行股份有限公司江苏省分行
4,905,069
人民币普通股
中国农业银行上海市分行
3,309,606
人民币普通股
金林珍
2,277,177
人民币普通股
兴业银行股份有限公司上海分行
2,014,907
人民币普通股
中国农业银行江苏省分行
1,892,886
人民币普通股
中国建设银行股份有限公司江苏省分行
1,716,090
人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目
期末余额
年初余额
比期年数增减百分比
原因说明
货币资金
18,651,679.58
12,840,765.91
45.25%
主要是公司破产重整事项收回对外债权
预收款项
2,000,000.00
-100.00%
报告期转入其他业务收入
应交税费
109,847.00
不适用
其他业务发生的税费
其他应付款
16,037,130.63
10,027,996.53
59.92%
主要是公司破产重整事项收回对外债权
项目
本期金额
上期金额
比上年同期数增减百分比
原因说明
营业收入
2,175,188.00
不适用
上年同期公司正在执行《重整计划》没有经营业务（下同）
营业成本
63,950.58
不适用
营业税金及附加
109,847.00
不适用
管理费用
324,802.64
不适用
财务费用
-9,790.21
不适用
净利润
1,686,377.99
不适用
3600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司2009年10月28日召开的2009年第二次临时股东大会审议并通过了《上海华源股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》和本次公司重大资产重组相关的各项议案。 公司根据《证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其相关法律、法规的规定，于2009年10月29日将本次重大资产重组的相关申报材料报送到中国证券监督管理委员会，并收到中国证监会行政许可申请受理通知书(文号：091698号)。2009年12月25日经中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核，公司上述重大资产重组的申请获有条件通过。 截止目前，公司尚未收到中国证监会的正式核准文件，公司与有关方面正在继续努力推动这项重大资产重组，并积极做好各项准备工作，在收到中国证监会的正式核准文件后，将立即抓紧实施。 2、为明晰本公司的资金情况，保障公司原债权人的利益，利于公司破产重整剩余资产的清偿和有效监管，2010年3月26日，本公司及本公司管理人经研究决定，另行开具破产管理资金专户并将公司账面与破产重整相关的资产、负债进行清算剥离，以区别公司重整后的正常业务。其中剥离的货币资金转入中国民生银行上海陆家嘴支行新开立的“上海华源股份有限公司破产重整专用帐户”中，实行专款专用、专户管理，会计核算另设独立账套，不再纳入公司合并报表。有关公司破产重整事项的最终结果，将在公司破产清算的法定时效终止时再予以临时公告披露。截止财务报表批准报出日，相关账务剥离工作正在进行中。 3、公司于2006年12月11日收到中国证券监督管理委员会有关立案调查通知书，因“涉嫌违反证券法规”，中国证监会上海稽查局对本公司立案调查，截止报告日，尚无调查结论。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
无
上海华源股份有限公司
法定代表人:董云雄
2010年4月16日
4600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
§4 附录
4.1
合并资产负债表
2010年3月31日
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
18,651,679.58
12,840,765.91
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
448,496.00
390,100.00
买入返售金融资产
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
19,100,175.58
13,230,865.91
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
10,594,486.42
10,658,437.00
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
10,594,486.42
10,658,437.00
资产总计
29,694,662.00
23,889,302.91
流动负债：
短期借款
5600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
2,000,000.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费
109,847.00
应付利息
应付股利
其他应付款
16,037,130.63
10,027,996.53
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
16,146,977.63
12,027,996.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计
16,146,977.63
12,027,996.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
472,084,983.00
472,084,983.00
资本公积
928,953,423.96
928,953,423.96
减：库存股
专项储备
盈余公积
131,920,711.55
131,920,711.55
一般风险准备
未分配利润
-1,519,411,434.14
-1,521,097,812.13
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
13,547,684.37
11,861,306.38
少数股东权益
所有者权益合计
13,547,684.37
11,861,306.38
负债和所有者权益总计
29,694,662.00
23,889,302.91
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍
6600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
母公司资产负债表
2010年3月31日
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
期末余额
年初余额
流动资产：
货币资金
18,651,679.58
12,840,765.91
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款
448,496.00
390,100.00
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
19,100,175.58
13,230,865.91
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
10,594,486.42
10,658,437.00
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计
10,594,486.42
10,658,437.00
资产总计
29,694,662.00
23,889,302.91
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
2,000,000.00
应付职工薪酬
应交税费
109,847.00
应付利息
应付股利
其他应付款
16,037,130.63
10,027,996.53
7600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计
16,146,977.63
12,027,996.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计
16,146,977.63
12,027,996.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
472,084,983.00
472,084,983.00
资本公积
928,953,423.96
928,953,423.96
减：库存股
专项储备
盈余公积
131,920,711.55
131,920,711.55
一般风险准备
未分配利润
-1,519,411,434.14
-1,521,097,812.13
所有者权益（或股东权益）合计
13,547,684.37
11,861,306.38
负债和所有者权益（或股东权益）总计
29,694,662.00
23,889,302.91
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍
8600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
4.2
合并利润表
2010年1—3月
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、营业总收入
2,175,188.00
其中：营业收入
2,175,188.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
488,810.01
其中：营业成本
63,950.58
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
109,847.00
销售费用
管理费用
324,802.64
财务费用
-9,790.21
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
1,686,377.99
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
1,686,377.99
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
1,686,377.99
归属于母公司所有者的净利润
1,686,377.99
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0.004
（二）稀释每股收益
0.004
七、其他综合收益
八、综合收益总额
1,686,377.99
归属于母公司所有者的综合收益总额
1,686,377.99
归属于少数股东的综合收益总额
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍
9600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
母公司利润表
2010年1—3月
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、营业收入
2,175,188.00
减：营业成本
63,950.58
营业税金及附加
109,847.00
销售费用
管理费用
324,802.64
财务费用
-9,790.21
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
1,686,377.99
加：营业外收入
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
1,686,377.99
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
1,686,377.99
五、每股收益：
（一）基本每股收益
0.004
（二）稀释每股收益
0.004
六、其他综合收益
七、综合收益总额
1,686,377.99
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍
10600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
4.3
合并现金流量表
2010年1—3月
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
6,316,312.46
2,818,332.06
经营活动现金流入小计
6,316,312.46
2,818,332.06
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
279,914.00
5,863,419.77
支付的各项税费
452,346.98
支付其他与经营活动有关的现金
225,484.79
44,885,335.82
经营活动现金流出小计
505,398.79
51,201,102.57
经营活动产生的现金流量净额
5,810,913.67
-48,382,770.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
29,350,383.13
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
29,350,383.13
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
29,350,383.13
三、筹资活动产生的现金流量：
11600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-883.18
五、现金及现金等价物净增加额
5,810,913.67
-19,033,270.56
加：期初现金及现金等价物余额
12,840,765.91
83,143,596.40
六、期末现金及现金等价物余额
18,651,679.58
64,110,325.84
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍
12600094 上海华源股份有限公司 2010 年第一季度报告
母公司现金流量表
2010年1—3月
编制单位: 上海华源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目
本期金额
上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
6,316,312.46
2,818,332.06
经营活动现金流入小计
6,316,312.46
2,818,332.06
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
279,914.00
5,863,419.77
支付的各项税费
452,346.98
支付其他与经营活动有关的现金
225,484.79
44,885,335.82
经营活动现金流出小计
505,398.79
51,201,102.57
经营活动产生的现金流量净额
5,810,913.67
-48,382,770.51
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
29,350,383.13
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
29,350,383.13
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额
29,350,383.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-883.18
五、现金及现金等价物净增加额
5,810,913.67
-19,033,270.56
加：期初现金及现金等价物余额
12,840,765.91
83,143,596.40
六、期末现金及现金等价物余额
18,651,679.58
64,110,325.84
公司法定代表人: 董云雄 主管会计工作负责人:郑国强 会计机构负责人:朱海萍 13
