上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
上海华源股份有限公司
2010 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带
责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报
告，本公司董事会、监事会对相关事项已作详细说明，请投资者注意阅读。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人董云雄、主管会计工作负责人郑国强及会计机构负责人（会计主管人员）朱
海萍声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 *ST 华源
股票代码 600094
股票上市交易所 上海证券交易所
股票简称 *ST 华源 B
股票代码 900940
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 上海市愚园路 1107 号 1 号楼 203 室
邮政编码 200050
公司国际互联网网址 http://www.worldbest.sh.cn
电子信箱 shhygf@worldbest.sh.cn
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上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 徐贤卿 迟志强
上海市愚园路 1107 号 1 号楼 203 上海市愚园路 1107 号 1 号楼 203
联系地址
室 室
电话 62470088 62406575
传真 62479099 62406575
电子信箱 e03xqxu@sohu.com chi@worldbest.sh.cn
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据 单位：元 币种：人民币
本期比上年同期
2010 年 2009 年 2008 年
增减(%)
营业收入 4,700,752.00 0 不适用 288,508,555.78
利润总额 1,572,873.70 1,202,869.38 30.76 835,933,127.88
归属于上市公司股东的净利
1,572,873.70 1,202,869.38 30.76 843,404,673.37
润
归属于上市公司股东的扣除
-2,220,967.35 -1,302,986.00 不适用 -927,471,884.63
非经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净
-5,450,429.60 -62,417,843.39 不适用 -11,481,686.65
额
本期末比上年同
2010 年末 2009 年末 2008 年末
期末增减(%)
总资产 17,792,970.99 23,889,302.91 -25.52 136,845,850.05
所有者权益（或股东权益） 13,434,180.08 11,861,306.38 13.26 0
3.2 主要财务指标
本期比上年同期增减
2010 年 2009 年 2008 年
(%)
基本每股收益（元／股） 0.0033 0.0025 32.00 1.3399
稀释每股收益（元／股） 0.0033 0.0025 32.00 1.3399
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
-0.0047 -0.0028 不适用 -1.47
／股）
加权平均净资产收益率（%） 12.44 200.00 减少 187.56 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-17.56 -216.82 不适用
收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额（元／
-0.012 -0.132 不适用 -0.018
股）
2010 年 2009 年 本期末比上年同期末 2008 年
末 末 增减(%) 末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／
0.028 0.025 12.00 0
股）
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扣除非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 金额
受托经营取得的托管费收入 3,798,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,158.95
合计 3,793,841.05
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 发行 送 公积金 其 小 比例
数量 数量
(%) 新股 股 转股 他 计 (%)
一、有限售条件股
116,199,000 24.61 116,199,000 24.61
份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股 116,199,000 24.61 116,199,000 24.61
其中： 境内非国有
115,858,731 24.54 115,858,731 24.54
法人持股
境内自然人
340,269 0.07 340,269 0.07
持股
４、外资持股
其中： 境外法人持
股
境外自然人
持股
二、无限售条件流
355,885,983 75.39 355,885,983 75.39
通股份
1、人民币普通股 157,165,888 33.29 157,165,888 33.29
2、境内上市的外资
198,720,095 42.1 198,720,095 42.1
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 472,084,983 100 472,084,983 100
限售股份变动情况表
□适用 √不适用
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4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 69,773 户
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结的股份
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 件股份数量 数量
福州东福实业发展 境内非国
15.67 73,986,870 73,986,870 无
有限公司 有法人
境外自然
俞麗 10.10 47,691,464 0 无
人
交通银行股份有限
国有法人 2.39 11,295,592 5,217,669 无
公司上海市分行
上海华源股份有限
境内非国
公司(破产企业财 2.12 10,019,620 9,918,312 冻结 10,019,620
有法人
产处置专户)
中国银行股份有限
国有法人 1.93 9,115,888 4,210,819 无
公司江苏省分行
中国工商银行股份
有限公司上海市分 国有法人 1.48 6,980,459 3,224,420 无
行
境内自然
战毓春 1.44 6,817,200 0 无
人
中国农业银行股份
有限公司上海市分 国有法人 1.30 6,150,780 2,841,174 无
行
上海飞乐股份有限
国有法人 0.86 4,056,216 1,873,651 无
公司
中国建设银行股份
有限公司江苏省分 国有法人 0.80 3,754,773 1,473,199 无
行
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股份的数
股东名称 股份种类及数量
量
俞麗 47,691,464 境内上市外资股 47,691,464
战毓春 6,817,200 境内上市外资股 6,817,200
交通银行股份有限公司上海市
6,077,923 人民币普通股 6,077,923
分行
中国银行股份有限公司江苏省
4,905,069 人民币普通股 4,905,069
分行
中国工商银行股份有限公司上
3,756,039 人民币普通股 3,756,039
海市分行
中国农业银行股份有限公司上 3,309,606 人民币普通股 3,309,606
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海市分行
中国建设银行股份有限公司江
2,281,574 人民币普通股 2,281,574
苏省分行
金林珍 2,277,177 人民币普通股 2,277,177
上海飞乐股份有限公司 2,182,565 人民币普通股 2,182,565
兴业银行股份有限公司上海分
2,014,907 人民币普通股 2,014,907
行
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：元 币种：美元
名称 福州东福实业发展有限公司
单位负责人或法定代表人 林光明
成立日期 1986 年 1 月 15 日
注册资本 10,000,000
主要经营业务或管理活动 建造、销售商品房、生产销售建筑材料及相关五金件
4.3.2.2 实际控制人情况
○ 自然人
姓名 俞培俤
国籍 中国香港
俞培俤先生现任世界华人华侨（亚洲）青年总商会会长、香港福建社
团联会荣誉会长、中国全国工商联房地产商会副会长、福建省政协委
最近 5 年内的职业及职务
员、福州市侨联副主席、福州市企业家联会常务副会长、福州市政协
常委、福州市慈善总会荣誉会长等社会职务。
5
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
报告期 是否在
内从公 股东单
司领取 位或其
任期起 任期终 年初持 年末持 变动原
姓名 职务 性别 年龄 的报酬 他关联
始日期 止日期 股数 股数 因
总额（万 单位领
元）（税 取报酬、
前） 津贴
2008 年 2011 年
董云雄 董事长 男 61 3 月 12 6 月 30 是
日 日
2011 年
董事、 2008 年
于水村 男 46 6 月 30 是
总经理 4月1日
日
董事、 2006 年 2011 年
赵继东 副总经 男 46 9 月 18 6 月 30 否
理 日 日
2006 年 2011 年
王锡炯 董事 男 67 9 月 18 6 月 30 5,418 5,418 否
日 日
2011 年
2007 年
刘星昌 董事 男 60 6 月 30 否
3月5日
日
杨晓杰 董事 男 45 2008 年 2011 年 是
6
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4月1日 6 月 30
日
2006 年 2011 年
独立董
张文贤 男 73 9 月 18 6 月 30 5 否
事
日 日
2006 年 2011 年
独立董
陈彦模 男 68 9 月 18 6 月 30 1,459 1,459 5 否
事
日 日
2008 年 2011 年
独立董
梅均 男 70 5 月 21 6 月 30 5 否
事
日 日
2007 年 2011 年
监事会
朱春林 男 55 10 月 22 6 月 30 否
主席
日 日
2006 年 2011 年
邹兰 监事 女 31 12 月 28 6 月 30 是
日 日
2006 年 2011 年
夏瑞平 监事 男 41 9 月 18 6 月 30 否
日 日
2011 年
2007 年
李羽丰 监事 男 39 6 月 30 否
3月5日
日
2006 年 2011 年
陶建军 监事 男 48 9 月 18 6 月 30 2,782 2,782 否
日 日
2006 年 2011 年
副总经
张乐生 男 55 11 月 14 6 月 30 5,418 5,418 否
理
日 日
2010 年 2013 年
财务总
郑国强 男 31 3 月 29 3 月 29 32.72 否
监
日 日
2009 年 2011 年
董事会
徐贤卿 男 48 5 月 22 6 月 30 6.42 是
秘书
日 日
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2010 年公司积极推动资产重组工作。2009 年公司第二次临时股东大会审议并通过了，拟通
过向福州东福实业发展有限公司、福州锦昌贸易有限公司、福州三嘉制冷设备有限公司、福
州创元贸易有限公司发行股份的方式，购买由东福实业及其一致行动人合计持有的名城地产
（福建）有限公司 70%的股权的资产重组方案。2009 年 12 月 25 日，该方案经中国证监会
上市公司并购重组审核委员会审核，获得有条件通过。之后公司主动与重组方及其他有关各
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上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
方进行沟通和配合，积极协商解决问题，全面推进重组事宜。2010 年 11 月，公司按照中国
证监会和国土资源部的要求，对本次资产重组所涉及的相关项目宗地信息进行材料补正，并
上报给中国证监会和国土资源部。截至目前，由于受到宏观调控的影响, 公司尚未收到中国
证监会正式核准文件，相关的资产注入需待获取中国证监会的正式核准文件后方可以实施。
由于上述通过股东大会审议的资产重组方案于 2010 年 10 月 28 日到期，公司预计在此期限
到来之前，暂无法取得中国证监会关于重组方案的正式核准文件。为保证本次重组能最终顺
利实施，2010 年 10 月 15 日，公司召开 2010 年第二次临时董事会，审议通过了《关于延长
公司非公开发行股份购买资产方案的决议有效期和延长股东大会授权董事会办理相关事项
期限的议案》，上述议案亦已获得 2010 年 11 月 3 日召开的 2010 年第一次临时股东大会审议
通过。
本报告期内，公司因执行《重整计划》，暂无实质性的经营活动，报告期公司盈利主要是由
非主营业务的房产租赁收入及非经常性收益的股权托管收入构成。
目前，公司仍然以资产重组为工作重心，公司董事会将组织相关各方全力以赴，继续推进本
次重大资产重组工作，争取早日取得中国证监会正式核准文件，进而尽快实施重组方案，并
早日恢复上市。待注入资产后，公司将依法经营、科学管理，尽快改善公司持续经营能力和
盈利能力，切实保障公司及股东的利益。
6.2 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
6.3 非募集资金项目情况
□适用 √不适用
6.4 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√适用 □不适用
公司向所聘的审计机构天职国际会计师事务所有限公司提供了公司 2010 年度真实、全面的
财务资料，以及审计所需的其他信息资料。会计师事务所根据公司现状，对本公司 2010 年
度财务报表出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告。
强调事项段的内容如下：
"我们提醒财务报表使用者关注：
如贵公司财务报表附注二、财务报表的编制基础所述，贵公司目前尚无生产经营活动,贵公
司已在财务报表附注二十一、（一）中披露了拟采取的改善措施，包括贵公司 2009 年 10 月
28 日第二次临时股东大会通过的贵公司向福州东福实业发展有限公司及其一致行动人定向
发行股票购买其持有的名城地产（福建）有限公司 70%的股权，使贵公司恢复盈利能力及
持续经营能力的议案。上述议案于 2009 年 12 月 25 日经中国证监会上市公司并购重组审核
委员会审核有条件通过。截至 2010 年 12 月 31 日，贵公司尚未完成上述发行股份购买资产
的注入，相关资产注入正待获取中国证监会的正式批文后方予以实施。因此贵公司的持续经
营能力仍存在重大不确定性。
本段内容不影响已发表的审计意见。"
公司董事会就上述强调事项进行了认真分析和审慎研究，本着实事求是的态度说明如下：
公司非公开发行股份购买资产的方案，已于 2009 年 12 月 25 日经中国证监会上市公司并
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上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
购重组审核委员会审核获得有条件通过。截至财务报表批准报出日，中国证监会的正式核准
文件尚未下发，公司拟增发股份购买资产的后续工作程序暂未执行，导致重组方 2010 年业
绩承诺无法履行，资产注入工作有待取得中国证监会正式批文后实施。
公司将继续积极推动本次重大资产重组工作，争取早日获得批准文件，完成公司非公开发
行股份购买资产的工作。
公司董事会认为，俟本次重大资产重组成功实施后，公司通过持有名城地产 70%股权资
产，生产经营活动得以恢复，将能够实现盈利和持续经营，上述重大不确定性因素即可消除。
6.5 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
根据经审计的公司 2010 年度会计报表 ，公司 2010 年度实现净利润为 1,572,873.70 元，可
供公司所有者分配的利润为-1,519,524,938.43 元。
鉴于公司可供公司所有者分配的利润为负值，公司 2010 年度利润分配预案为：不进行利
润分配，也不进行公积金转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
□适用 √不适用
7.3 重大担保
□适用 √不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□适用 √不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□适用 √不适用
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方
案
□适用 √不适用
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7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺 无。 无。
1、2009 年 4 月 2 日，本公司与持股
5%以上股东福州东福实业发展有
限公司（简称"东福实业"）签署《资
产重组框架协议》，2009 年 10 月 11
日公司 2009 年第三次临时董事会和
2009 年 10 月 28 日公司 2009 年第二
次临时股东大会，分别审议通过了
《关于公司非公开发行股份购买资
产方案的议案》，东福实业及其一致
行动人承诺，将通过定向增发方式，
将其合计持有名城地产 70％股权注
入本公司。
2、2009 年 10 月 11 日，东福实业及
其一致行动人与本公司签署《业绩
补偿协议》，东福实业承诺，如本公
司本次发行股份购买资产在 2009 年
收购报告书或权 12 月 31 日前实施完毕，东福实业保
益变动报告书中 证本公司 2009 年、2010 年和 2011 尚未履行
所作承诺 年三个年度合并报表归属于母公司
所有者的净利润不低于 40,924.75 万
元人民币（其中，2009 年 4-12 月归
属母公司所有者的净利润不低于
26,046.80 万元人民币）、46,152.10
万元人民币和 68,490.75 万元人民
币。如本公司在 2009 年度、2010
年度和 2011 年度三年期内任一年度
的实际盈利数低于协议的业绩承
诺，根据 2009 年 12 月 12 日，东福
实业及其一致行动人与本公司签署
《<业绩补偿协议>之补充协议》，由
本公司以股份回购的方式予以补
偿。
3、东福实业及其一致行动人承诺，
自本次非公开发行股份结束且本公
司恢复上市起三十六个月内不转让
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上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
其所持有的本公司股票。
资产置换时所作
无。 无。
承诺
发行时所作承诺 无。 无。
其他对公司中小
无。 无。
股东所作承诺
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是
否达到原盈利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司在董事会的领导下，能够按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定依法运作，
公司决策程序合法，建立了比较完善的内部控制制度，公司董事、高管执行公司职务时没有
违反法律、法规、《公司章程》，也未发生损害公司利益的行为。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会认真履行财务检查职能，定期对公司财务活动情况进行检查监督，对报告
期内定期报告的内容和编制程序进行了审核。认为公司定期报告的编制和审议程序符合法律
法规、公司章程和公司内部管理制度的规定，所包含的信息能真实反映公司报告期的经营管
理和财务状况等事项，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司严格按照《公司募集资金管理办法》的规定，规范和合理地使用募集资金。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
在资产重组过程中，公司依法运作，决策程序符合法律、法规和《公司章程》； 公司董事能
严格依法履行职责；公司聘请相关中介机构出具了相应的专业报告；此次资产重组是公平的、
合理的，没有发现内幕交易、损害部分股东的权益或造成公司资产流失的现象或行为，符合
全体股东的利益，有利于公司的长远发展。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司关联交易公平合理，未损害上市公司利益和股东权益。
8.6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
公司聘请的会计师事务所出具的公司 2010 年审计报告为带强调事项段的无保留意见的审计
报告，公司董事会就会计师事务所为公司 2010 年度财务报告出具的带强调事项段的无保留
意见的审计报告中所涉事项作出了说明，公司监事会认为公司董事会对会计师事务所出具意
见的专项说明能够公允、客观的说明了公司目前状况，符合当前实际情况，对此说明无异议。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 □标准无保留意见 √非标意见
审计意见全文
天职沪 SJ[2011]1262 号
上海华源股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的上海华源股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2010 年 12 月 31 日
的资产负债表，2010 年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照《企业会计准则》(财政部 2006 年 2 月 15 日颁布)的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。
这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于
舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准
则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计
工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于
注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估
时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的
有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以
及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
12
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
我们认为，贵公司财务报表已经按照《企业会计准则》(财政部 2006 年 2 月 15 日颁布)的规定编制，
在所有重大方面公允反映了贵公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况、2010 年度的经营成果和现金流
量。
四、强调事项
我们提醒财务报表使用者关注：
如贵公司财务报表附注二、财务报表的编制基础所述，贵公司目前尚无生产经营活动,贵公司已在
财务报表附注二十一、（一）中披露了拟采取的改善措施，包括贵公司 2009 年 10 月 28 日第二次临
时股东大会通过的贵公司向福州东福实业发展有限公司及其一致行动人定向发行股票购买其持有
的名城地产（福建）有限公司 70%的股权，使贵公司恢复盈利能力及持续经营能力的议案。上述议
案于 2009 年 12 月 25 日经中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核有条件通过。截至 2010 年
12 月 31 日，贵公司尚未完成上述发行股份购买资产的注入，相关资产注入正待获取中国证监会的
正式批文后方予以实施。因此贵公司的持续经营能力仍存在重大不确定性。
本段内容不影响已发表的审计意见。
中国北京 中国注册会计师：王传邦
二○一一年四月二十六日 中国注册会计师：胡国木
9.2 财务报表
合并资产负债表
2010 年 12 月 31 日
编制单位:上海华源股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 七.1 7,390,336.31 12,840,765.91
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 七.2 390,100.00
买入返售金融资产
13
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 7,390,336.31 13,230,865.91
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 七.3 10,402,634.68 10,658,437.00
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 10,402,634.68 10,658,437.00
资产总计 17,792,970.99 23,889,302.91
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 七.4 2,000,000.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
14
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
应付职工薪酬 七.5
应交税费 七.6 6,481.96
应付利息
应付股利
其他应付款 七.7 4,352,308.95 10,027,996.53
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,358,790.91 12,027,996.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 4,358,790.91 12,027,996.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 七.8 472,084,983.00 472,084,983.00
资本公积 七.9 928,953,423.96 928,953,423.96
减：库存股
专项储备
盈余公积 七.10 131,920,711.55 131,920,711.55
一般风险准备
未分配利润 七.11 -1,519,524,938.43 -1,521,097,812.13
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 13,434,180.08 11,861,306.38
少数股东权益
所有者权益合计 13,434,180.08 11,861,306.38
负债和所有者权益总计 17,792,970.99 23,889,302.91
法定代表人：董云雄 主管会计工作负责人：郑国强 会计机构负责人：朱海萍
15
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
母公司资产负债表
2010 年 12 月 31 日
编制单位:上海华源股份有限公司 单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,390,336.31 12,840,765.91
交易性金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 390,100.00
存货
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 7,390,336.31 13,230,865.91
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 10,402,634.68 10,658,437.00
固定资产
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 10,402,634.68 10,658,437.00
16
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
资产总计 17,792,970.99 23,889,302.91
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 2,000,000.00
应付职工薪酬
应交税费 6,481.96
应付利息
应付股利
其他应付款 4,352,308.95 10,027,996.53
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,358,790.91 12,027,996.53
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 4,358,790.91 12,027,996.53
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 472,084,983.00 472,084,983.00
资本公积 928,953,423.96 928,953,423.96
减：库存股
专项储备
盈余公积 131,920,711.55 131,920,711.55
一般风险准备
未分配利润 -1,519,524,938.43 -1,521,097,812.13
所有者权益（或股东权益）合计 13,434,180.08 11,861,306.38
负债和所有者权益（或股东权益）总计 17,792,970.99 23,889,302.91
法定代表人：董云雄 主管会计工作负责人：郑国强 会计机构负责人：朱海萍
17
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
合并利润表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 七.12 4,700,752.00
其中：营业收入 七.12 4,700,752.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,123,719.35 1,302,986.00
其中：营业成本 七.12 255,802.32
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 七.13 301,039.63
销售费用
管理费用 七.14 2,601,449.59 1,302,986.00
财务费用 七.15 -34,572.19
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,577,032.65 -1,302,986.00
加：营业外收入 七.16 2,505,855.38
减：营业外支出 七.17 4,158.95
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,572,873.70 1,202,869.38
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,572,873.70 1,202,869.38
归属于母公司所有者的净利润 1,572,873.70 1,202,869.38
少数股东损益
18
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
六、每股收益：
（一）基本每股收益 二十二.1 0.0033 0.0025
（二）稀释每股收益 二十二.1 0.0033 0.0025
七、其他综合收益
八、综合收益总额 1,572,873.70 1,202,869.38
归属于母公司所有者的综合收益总
1,572,873.70 1,202,869.38
额
归属于少数股东的综合收益总额
法定代表人：董云雄 主管会计工作负责人：郑国强 会计机构负责人：朱海萍
母公司利润表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 4,700,752.00
减：营业成本 255,802.32
营业税金及附加 301,039.63
销售费用
管理费用 2,601,449.59 1,302,986.00
财务费用 -34,572.19
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,577,032.65 -1,302,986.00
加：营业外收入 2,505,855.38
减：营业外支出 4,158.95
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,572,873.70 1,202,869.38
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,572,873.70 1,202,869.38
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0033 0.0025
（二）稀释每股收益 0.0033 0.0025
六、其他综合收益
七、综合收益总额 1,572,873.70 1,202,869.38
法定代表人：董云雄 主管会计工作负责人：郑国强 会计机构负责人：朱海萍
19
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
合并现金流量表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 七.18 7,452,853.79 6,963,276.21
经营活动现金流入小计 7,452,853.79 6,963,276.21
购买商品、接受劳务支付的现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,735,982.58 287,569.08
支付的各项税费 294,557.67 25,320,025.52
支付其他与经营活动有关的现金 七.18 10,872,743.14 43,773,525.00
经营活动现金流出小计 12,903,283.39 69,381,119.60
经营活动产生的现金流量净额 七.19 -5,450,429.60 -62,417,843.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
50,379,225.14
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
20
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 50,379,225.14
购建固定资产、无形资产和其他长期资产
支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额 50,379,225.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 58,935,159.69
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 58,935,159.69
筹资活动产生的现金流量净额 -58,935,159.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 七.19 -5,450,429.60 -70,973,777.94
加：期初现金及现金等价物余额 七.19 12,840,765.91 83,814,543.85
六、期末现金及现金等价物余额 七.19 7,390,336.31 12,840,765.91
法定代表人：董云雄 主管会计工作负责人：郑国强 会计机构负责人：朱海萍
21
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
母公司现金流量表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,452,853.79 6,963,276.21
经营活动现金流入小计 7,452,853.79 6,963,276.21
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 1,735,982.58 287,569.08
支付的各项税费 294,557.67 25,320,025.52
支付其他与经营活动有关的现金 10,872,743.14 43,773,525.00
经营活动现金流出小计 12,903,283.39 69,381,119.60
经营活动产生的现金流量净额 -5,450,429.60 -62,417,843.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产
50,379,225.14
收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 50,379,225.14
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
投资活动产生的现金流量净额 50,379,225.14
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 58,935,159.69
22
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 58,935,159.69
筹资活动产生的现金流量净额 -58,935,159.69
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -5,450,429.60 -70,973,777.94
加：期初现金及现金等价物余额 12,840,765.91 83,814,543.85
六、期末现金及现金等价物余额 7,390,336.31 12,840,765.91
法定代表人：董云雄 主管会计工作负责人：郑国强 会计机构负责人：朱海萍
23
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
合并所有者权益变动表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益 少数
项目 所有者权益
实收资本（或 减：库 专项 一般风 股东
资本公积 盈余公积 未分配利润 其他 合计
股本） 存股 储备 险准备 权益
一、上年年末余额 472,084,983.00 928,953,423.96 131,920,711.55 -1,521,097,812.13 11,861,306.38
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 472,084,983.00 928,953,423.96 131,920,711.55 -1,521,097,812.13 11,861,306.38
三、本期增减变动
金额（减少以“－” 1,572,873.70 1,572,873.70
号填列）
（一）净利润 1,572,873.70 1,572,873.70
（二）其他综合收
益
上述（一）和（二）
1,572,873.70 1,572,873.70
小计
（三）所有者投入
和减少资本
1．所有者投入资
本
2．股份支付计入
24
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
所有者权益的金
额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益
内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 472,084,983.00 928,953,423.96 131,920,711.55 -1,519,524,938.43 13,434,180.08
25
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益 少数
项目 所有者权益
实收资本（或股 减：库存 专项 一般风 其 股东
资本公积 盈余公积 未分配利润 合计
本） 股 储备 险准备 他 权益
一、上年年末余额 629,445,120.00 760,934,849.96 131,920,711.55 -1,522,300,681.51
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 629,445,120.00 760,934,849.96 131,920,711.55 -1,522,300,681.51
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 -157,360,137.00 168,018,574.00 1,202,869.38 11,861,306.38
填列）
（一）净利润 1,202,869.38 1,202,869.38
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）
1,202,869.38 1,202,869.38
小计
（三）所有者投入和
-157,360,137.00 168,018,574.00 10,658,437.00
减少资本
1．所有者投入资本 -157,360,137.00 157,360,137.00
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他 10,658,437.00 10,658,437.00
（四）利润分配
1．提取盈余公积
26
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 472,084,983.00 928,953,423.96 131,920,711.55 -1,521,097,812.13 11,861,306.38
法定代表人：董云雄 主管会计工作负责人：郑国强 会计机构负责人：朱海萍
27
上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
母公司所有者权益变动表
2010 年 1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目 实收资本（或 所有者权益合
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润
股本） 计
一、上年年末余额 472,084,983.00 928,953,423.96 131,920,711.55 -1,521,097,812.13 11,861,306.38
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 472,084,983.00 928,953,423.96 131,920,711.55 -1,521,097,812.13 11,861,306.38
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 1,572,873.70 1,572,873.70
填列）
（一）净利润 1,572,873.70 1,572,873.70
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）
1,572,873.70 1,572,873.70
小计
（三）所有者投入和
减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
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上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 472,084,983.00 928,953,423.96 131,920,711.55 -1,519,524,938.43 13,434,180.08
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上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目 实收资本（或股 专项储 所有者权益
资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润
本） 备 合计
一、上年年末余额 629,445,120.00 760,934,849.96 131,920,711.55 -1,522,300,681.51
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 629,445,120.00 760,934,849.96 131,920,711.55 -1,522,300,681.51
三、本期增减变动金
额（减少以“－”号 -157,360,137.00 168,018,574.00 1,202,869.38 11,861,306.38
填列）
（一）净利润 1,202,869.38 1,202,869.38
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）
1,202,869.38 1,202,869.38
小计
（三）所有者投入和
-157,360,137.00 168,018,574.00 10,658,437.00
减少资本
1．所有者投入资本 -157,360,137.00 157,360,137.00
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他 10,658,437.00 10,658,437.00
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2.提取一般风险准备
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上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
3．对所有者（或股东）
的分配
4．其他
（五）所有者权益内
部结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余额 472,084,983.00 928,953,423.96 131,920,711.55 -1,521,097,812.13 11,861,306.38
法定代表人：董云雄 主管会计工作负责人：郑国强 会计机构负责人：朱海萍
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上海华源股份有限公司 2010 年年度报告摘要
9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
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