恒 天凯马股份有 限公司⒛ 17年 年度股 东大会 之法律 意见吊
上海市通浩律师事务所关于恒天凯马股份有限公司
致 :恒 天凯马股份有 限公司 :
根据 《中华 人 民共 和 国公 司法 》(以 下简称 《公 司法 》)、 《中
华人 民共 和 国证 券 法 》 (以 下简称 《证 券 法 》)、 《上 市公 司股 东大
会规则 》(以 下简称 《股 东大会 规 则 》)不 口《恒 天凯 马股份有 限公司
章程 》(以 下 简称 《公 司章程 》)以 及 其他相 关 的法 律 、法规和规 章
的规 定 ,上 海 市 通 浩 律 师 事务所 (以 下简称 本 所 )接 受恒 天 凯 马
股 份有 限公 司 (以 下 简称 公 司 )委 托 ,指 派 本 所 仇 非律 师 、 姜 唯
律 师 (以 下简称 本所律 师 )出 席 了公 司于 ⒛ 18年 4月 27日 下 午在 上
海 市 中山北路 1958号 华源世界广场 6楼 恒 凯马股份有 限公司臼 3会
议 室召开 的⒛ 17年 年度股 东大会会 议 ,并 就本 次股 东大会 的召集和
召开程 序 、 出席 会 议 人 员及 会 议 召集 人资 格 、 审议 事 项 以及 表 决
方 式 、表 决程 序 、表 决 结果等相 关事项依 法 行见证 。
本 所 律 师 己 审 查 了公 司 提 供 的 召 开 本 次 股 东 大 会 的有 关 文
件 ,并 听取 了公 司就 有 关事 实和 行 为 的陈述 和 说 明 。 公 司 己 向本
所及 本 所 律 师 承 诺 其 所 提供 的文件和所 作 的陈述 和 说 明是 完 整 、
真实和有 效 的 ,无 任 何 隐瞒 、 疏漏 处 ,并 据 此 出具法律 意见 。
本 所 同意 公 司将 本 法 律 意 见 书作 为本 次股 东大 会 的法 定 文件
随 同其他 文件 一 并 公告 ,并 依 法承 担相 关法律 责任 。
恒 天 凯 马股 份 有 限 公 司 ⒛ 17年 年度 股 东大 会 之 法 律 意 见 书
本所律师对 公司本次 股东大 会 的召集召开及 其他相 关事项 依法 出
具并提供 如下见证 见 :
一 、本次股东大会 的召集 、召开程 序
经 核查 ,公 司本次股 东大会 由公司 董事 会 召集 召开 。关于召
开本次股 东大会 的通知公 告 ,公 司董事会 己于2018年 3月 31日 在
《上 海 证 券 报 》、 《香 港 商 报 》 和 上 海 证 券 交 易 所 网 站
(www。 sse.∞ m。 cn)上 发布 了 《恒天凯马股 份有 限公司关于召
开
公告 ;在 《股东大会通知 》中 ,公 司列 明了本次股 东大会 的召集
人 、召开 时间 、 召开地 点 、审议事项、召 开方式 、 出席对 象 以及
登记 事项等 ,本 次股东大 会审议 的议案也 己依法 分披露 。
经 核查 ,本 次股东大会按照 《股东大 会通知 》采取现场投 票
和 网络投 票相 结合 的方式召开 ,其 中现场 会议于 2018年 4月 ” 日
1⒋ 00在 上 海 市 中山北路 1958号 华源世界广场6楼 恒天凯马股份有限
公司Ω3会 议室召开 , 过上海证券交易所 网络投票 系统进行 网络
投 票 的 时 间 为 :2018年 4月 27日 ⒐ 159⒓ 5,9∶ 3O-11∶ 30,13∶ 0O-15∶ OO;
通 过 互 联 网投 票平 台投 票 的时 间为 ⒛ 18年 4月 27日 ⒐15-15∶ 00。 参
加 会 议 的股 东 或股 东代 理 人就 《股 东大会 知 》 所 列 明的审议事
项进 行 了审议 并 行使表 决权 。本 次股 东大 会 召开 的实 际时 间 、 地
点和 内容与 《股 东大会 通 知 》 的 内容 一 致 。
本 所 律 师 认 为 ,公 司本 次股 东大会 召开 知 的时 间 、 方 式 以
及 通 知 内容 符 合 《公 司法 》、《证 券 法 》、《股 东大会 规 则 》 和 《公
恒天凯马股份有限公司⒛ 17年 年度股东大会之法律意见书
司章程 》 的要求 ,本 次股东大会 的召集和召 开程 序符合法 律 、法
规和规范性 文件 的规定 。
二 、本次股东大会 出席 会议人员的资格
根据公司提 供 的股东名册 、本次股东大 会 签名 册 ,经 本所律
师核查 ,出 席本次股 东大会 的人员情况如下 :
l、 出席本次股东大 会 的股东情况
l、 出席会 议 的股 东和代 理 人人数 45
2、 出席会 议 的股 东所 持有表 决权 的股份 总 数 (股 ) 338,088,627
3、 出席 会 议 的股 东所 持 有 表 决权 股 份 数 占公 司有
52.8263
表 决权股份 总 数 的 比例 (%)
上 述参会 股 东均为股 权 登记 日⒛ 18年 4月 ⒛ 日下 午 收市后 ,在
中 国证 券 登 记 结 算 有 限 责任 公 司 上 海 分 公 司 登 记 在 册 的 公 司股
东 。股 东均 持有 相 关 持股 证 明 ,委 托代 理 人 均 持有 书面授 权 委 托
书。
2、 公 司董事 、监 事 、 高级管 理 人员
出席 (列 席 )现 场 会 议 的人 员包 括 公 司董 事 、监 事 、 高级 管
理人 员 以及 公 司聘任 的本所 律师 。
本 所 律 师 认 为 ,出 席 公 司本 次股 东大会 的人 员 资格 符 合 《公
司法 》、《股 东 会 规 则 》 和 《公 司章程 》 的规 定 ,有 权对 本 次股
东大会会议 的议案 行 审议 、表 决 。
三 、本 次股 东大会 召集 人 资格
恒天凯马股份有限公司⒛ 17年 年度股东大会之法律意见书
经验 证 ,本 次股 东 会 召集人 为 公司董 事会 。
本所律 师认 为 ,本 次股 东大会 召集人 资格 符合 《公司法 》、《证
券法 》、《股 东大会规 则 》和 《公 司章程 》 的规定 。
四 、 本 次股 东大会 的审议事 项
根据股 东大 通知 ,公 司董事会 己依据 有关法 律 、法规和 《公
(一 )审 议 《关于 2017年 度董事会 工作报 眚的议案 》
;
(二 )审 议 《关于 2O17年 度监事 工作报 告的议案 》 ;
(三 )审 议 《关于 ⒛ 17年 度独 立 董事述职 报告的议案》 ;
(四 )审 议 《∶ 于 ⒛ 17年 度财务决算及 ⒛ 18年 度全面预算报告的议
案》 ;
(五 )审 议 《关于 ⒛ 17年 度利润分配预案 的议案》 ;
(六 )审 议 《关于拟为 山东凯马汽车制造 有 限公司提供担保 的议案》
;
( )审 议 《关于拟为 山东华源莱动 内燃机有 限公司提 供 担保 的议
案》;
(八 )审 议 《关于拟为无锡华源凯马 发动机有 限公司提供担保 的议
案》;
(九 )审 议 《关于拟为南 昌凯马有 限公司提供担 保 的议案 》 ;
( 二 )审 议 《关于续聘 ⒛ 18年 度财务审计机构 的议案 》 ;
(十 三 )审 议 《关于续聘 ⒛ 18年 度 内控审计机构 的议案 》。
恒 天凯马股份有 限公司⒛ 17年 年度股 东大会之法律 意见书
的 股 东大会 通 知 》中列 明 ,本 次股 东大会 实 际审议 的事 项 与 《股
东大会 通 知 》 所 列 明 的事 项相 符 ,不 存 在 修 改原有会 议议程 、 提
出新 议 案 以及对 《股 东大会 通 知 》 中未 列 明 的事 项 行表 决 的情
形。
五 、 本 次股 东大会 的表 决方 式 、表 决程序 和表 决结果
经 见 证 ,本 次股 东大 会会 议 的表 决按 照法 律 、法 规和 公 司章
程规 定 的表 决程序 ,采 取现场投票和 网络 投票相 结合 的非累积投
方 式表 决 ,表 决票 经监 票 人 负 责清 点 ,并 由计 票 人 负 责计 票 ,总
出席本 次股 东 大会 会 议 的股 东和股 东代 理人 对 表 决 结果 没有
提 出异议 。
本 次股 东大会 会 议没有对会 议通知未 刂明的事项进行表 诀 。
经 见 证 ,本 所 师现确 认如下表 诀结果 :
1.《 关于 ⒛ 7年 度董事会 工作报告的议案》
1′
股东类 型 同意 反对 弃权
票数 比 例 (%) 票 数 比 例 (%) 票 数 比 例 (%)
B股 338,088,427 99,9999 200 0.0001 0 0,0000
持股 bO/o以 下股 东 43,516,239 99,9995 200 0.0005 0 0,0000
议 结果 :通 过 。
2.《 关于 ⒛ 17年 度 监 事会 工 作报 告 的议案 》
恒 天凯马股份有 限公司⒛ 17年 年度股 东大会之法 律意见书
股东类型 ·
同意 反刈 弃权
票数 比 侈钊 (%) 票数 比l9ll (%) 票 数 比1,l (%)
B股 338,088,427 99.9999 200 0.0001 0 0,0000
持股 矾 以下股 东 43,516,239 99,9995 200 0.0005 0 0.0000
审议结果 :通 过 。
3.《 关于⒛ 17年 度独立董事述职报告的议案》
股 东类 型 同意 反对 弃权
票数 比f,ll (%) 票 数 比f,l (%) 票 数 比 例 (%)
B股 338,088,427 99.9999 200 0.0001 0 0.0000
持股 挪 以下股 东 43,516,239 99.9995 200 0.0005 0 0,0000
审议 结果 :通 过 。
4.《 关于⒛ 17年 度财务诀算及⒛ 18年 度全面预 算报告的议案》
股 东类 型 同意 反对 弃权
西
票数 比侈刂(%) 票数 比 例 (%) 不 比 例 (%)
数
B股 322,901,737 95,5080 15,186,890 4.4920 0 0.0000
持股 挪 以下股 东 28,329,549 65, 1008 15,186,890 34.8992 0 0.0000
审议 结果 : 过。
5.《 关于⒛ 17年 度利润分配预案 的议案》
股东类 型 同意 反对 弃权
’ 侈 L ’ 例
比Jll (%)
L
票数 票数
冫
匕
(%) 票数
L 匕
(%)
B股 338,088,427 99.9999 200 0.0001 0 0.0000
恒天 凯马股份有 限公司⒛ 17年 年度股东大 会之法律意见 书
’ ∩
持股 弼 以下股东
∩
43,516,239 99.9995 臼 υ υ
0.0005 0 0,0000
审 议 结 果 :通 过 。
股 东类 型 同意 反对 弃权
票数 比 侈钊 (%) 票数 比 例 (%) 票 数 比侈刂(%)
B股 338,088,427 99.9999 200 0,0001 0 0.0000
持股 sO/o以 下股 东 43,516,239 99.9995 200 0,0005 0 0.0000
审议 结果 :通 过 。
7.《 关于拟为 山东华源莱动 内燃机有限公 司提供担 保 的议案》
关联股 东 中国恒天 集 团有 限公司及其关联 方 中国纺织 科学技术
开发 总公 司持 有 193,710,586股 、 山东莱 动 内燃机 有 限公 司所 持有
36,861,602股 对该议案进 行 了回避表决 。
股 东类 型 同意 反对 弃权
西一
票数 比1,ll (%) 票数 比 例 (%) 不 比伊刂(%)
〓
双
B股 92,981,708 86,4814 14,534,731 13,5186 0 0,0000
持股 sO/0以 下股 东 28,981,708 66.5994 14,534,731 33.4006 0 0.0000
审议 结果 :通 过 。
8.《 关于拟为无锡华源凯马发动机有 限公司提供担保 的议案 》
股 东类 型 同意 反对 弃权
西
票数 比 例 (%) 票数 比f,ll 不比
(%) 侈钊 (%)
数
恒天凯马股 份有限公司⒛ 17年 年度股东大 会之法律意见书
B股 323,553,89c 95.7009 14,534,731 4,2991 0 0.0000
持股 弼 以下股 东 28,981,7o8 66.5994 l4,534,731 33,4006 0 0,0000
审议 结果 :通 过 。
9.《 关于拟为南 昌凯马有 限公司提供担保 的议 》
关联股 东南 昌工业 控股集 团有 限公司 持有 64,000,00O股 对 该议
案 行 了回避表诀 。
股 东类 型 同意 反对 弃权
票数 比伊刂(%) 票数 比侈刂(%) 票 数 比 侈钊 (%)
B股 274,088,427 99,9999 200 0,0001 0 0,0000
持股 弼 以下股 东 43,516,239 99.9995 200 0,0005 0 0,0000
审议 结果 :通 过 。
10.《 关于拟为上海凯 宁 出 口有 限公 司提供担保 的议案》
关联股东 中国恒天集 团有 限公 司及其 联方 中国纺织科 学技术
开发总公司持有 193,710,586股 对该议案 行 了回避表决 。
股 东类 型 同意 反对 弃权
面
票数 比侈刂(%) 票数 比侈刂(%) ~
不 比侈刂(%)
≡
双
B股 129,843,31C 89,9329 14,534,731 10.0671 0 0,0000
持股 鸥 以下股 东 28,981,708 66.5994 14,534,731 33,4006 0 0,0000
审议 果 :通 过 。
11.《 关于预计 ⒛ 18年 度 日常关联交易的议案 》
恒 天凯马股份 有 限公司⒛ 17年 年度股 东大会之法律 意见书
开发总公 司持有 193,710,586股 对该议 进行 了回避表决。
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比 例 (%) 票数 比例 (%) 票 数 比侈刂 (%)
B股 144,377,841 99.9999 200 0,0001 0 0,0000
持股 弼 以下股 东 43,516,239 99,9995 200 0.0005 0 0.0000
审议 结果 :通 过 。
12.《 关于续聘 ⒛ 18年 度财务审计 机构的议案 》
股东类型 同意 反对 弃权
票数 比侈刂(%) 票 数 比 例 (%) 票数 比侈刂(%)
B股 338,088,427 99.9999 200 0,0001 0 0.0000
持股 sO/o以 下股东 43,516,239 99.9995 200 0,0005 0 0,0000
审议 结果 :通 过 。
13.《 关于续聘 ⒛ 18年 度 内控审计机构的议案 》
股 东类 型 同意 反对 弃权
票数 比侈刂(%) 票 数 比 例 (%) 票 数 比 歹刂(%)
B股 338,088,427 99.9999 200 0.0001 0 0.0000
持股 挪 以下股 东 43,516,239 99.9995 200 0.0005 0 0.0000
审议 结果 :通 过 。
结果符合有 关法 律 、 规和规 范性 文件 以及 《公 司章程 》 的规 定 ,
合法有 效 。
恒天凯马股份有限公司⒛ 17年 年度股东大会之法律意见书
六 、结论 见
恒天凯马股份 有 限公司2017年 年度股 东大会之法 律意见书
(本 页为上海市通浩律师事务所关于恒天凯马股份有 ⒛ 17年
年度股东大会之法律意见书签字页,无 正文。)
上海市通浩 律
负责人 (签 字 ):
见 证 律师 (签 字 ):
二 ○一 八年 四月二 十七 日