恒天凯马股份有限公司 2018年 度
             董事会审计委员会履职情况报告


    根据 《上 海 证 券交易所 上市公 司董事会 审计 委 员会 运 作指
引》、《上 市公 司治 理 准则 》 上 海 证 券交易所股票 上 市规则 》、
《公司章程 》、《公 司董事会审计委员会议事规则》等一 系列法律
                                                   “    ”
法规 的规定 ,现 将恒天凯马股份有 限公 司 (以 下简称 公 司 )董
事会审计委员会 2018年 度 工作情况 汇报如下     :




    一 、董事会审计委员会基本情况
    公司第六届董事会审计委员会 由任永平独 立 董事 、周慈铭独
立董事和邢 国龙董事 3位 委员组 成 。任永平独 立董事担任 主任委
员,人 员组成符合 公 司章程和董事 会审计 委员会议事规则的有关
规定 。


    二 、董事会 审计委员会 ⒛ 18年 度会议召开情况
    2018年 度 ,董 事会审计委员会共召开 6次 会议 。
     (一   )2018年 2月 1日 ,公 司董事会审计委员会召开会议       ,




与大信会计师事务所 (特 殊普 通合伙 )进 行沟 通交流 ,听 取会计
师事务所对 2017年 度财报与内控 审计 工作情况 汇报及公 司内控
缺陷情况的汇报 ,会 议 还 审议 了 《⒛ 17年 公 司内部 审计 工 作总
。
     (二 )2018年 3月 16日 ,公 司董事 会 审计委员会召开会议      ,




大信 会计 师事务所 (特 殊普通 合伙 )有 关人员围绕 2017年 度终
审情况 、 内部控制 审计情况 进 行 了汇报 。会议 审议通 过 《关于
2017年 度财务 会计报表有关事项的议案 》、《关于预计 2018年 度
日常关联交易 的议案 》、《公 司 2017年 度 审计 工作总结》、《公司
2018年 公司内部 审计 工作计划 》、《公司 2017年 度 内部控制 自我
评价报告 》、《董事会审计委员会 ⒛ 17年 度履职情况报告 》、《关
于续聘 ⒛ 18年 度财务审计机构 的议案》、《关于续聘 ⒛ 18年 度 内
控审计机构的议案 》 等有关议案 。
     (三 )2018年 4月 ⒛ 日,公 司董事 会审计委员会召开会议       ,




审议 通过 《关于公 司 2018年 第一季度报告的议案 》。
     (四 汔018年 8月 ” 日,公 司董事会审计委员会召开会议        ,




审议 通过 《关于 ⒛ 18年 半年度报告及摘要的议案 》。
     (五   )2018年 10月 ⒛ 日,公 司董事会审计委员会召开会
议 ,审 议 通过 《关于公 司 ⒛ 18年 第三季度报告的议案 》。
     (六   )2018年 12月 11日 ,公 司董事会审计委员会召开会
议 ,审 议通过 《关于公司新增 日常经营性关联交易的议案 》。


    三 、董 事会审计委员会 ⒛ 18年 度主要 工 作 内容
     (一 )监 督及评估外部 审计机构 工作

    董事会审计委员会就⒛ 17年 度 审计范围、审计计划 、审计方
法与 中介 审计机构 进行 了充分讨论和 沟 通。
    报告期 内,董 事会审计委员会对外部审计机构 的独 立性和专
业性进行 了评估 ,认 为在年报审计 过程 中,大 信会计师事务所的
审计师恪尽职守 ,勤 勉尽责,遵 循独 立、客观 、公 正 的职业准则   ,




较好地履行 了相应 的责任和义务 ,完 成 了公 司委托 的2017年 度年
报审计和 内部控制 审计 工作 。
    鉴于上述原 因,经 审计委员会会议 审议表决后 ,向 董事会提
议续聘大信 会计师事务所 (特 殊普 通合伙 )为 公 司2017年 度财务
审计和 内控 审计机构 。
    经 审核 ,公 司实际支付大信 会计师事务所 (特 殊普通合伙 )
的⒛ 17年 度 审计费用与公 司所披露 的审计费用情况相符 。
     (二 )指 导 内部审计工作

    报告期 内,审 计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划         ,




并认可该计划的可行性,同 时,督 促公司内部审计部门严格按照
工作计划推进落实 ,并 对 内部审计出现的问题提 出指导性意见     ,




对 内部审计体系的完善及 工程项 目监管也提 出了针对性的意见
和建议 。经 听取 内部审计部门报告 ,我 们未发现 内部审计 工作存
在重大问题的情况 。


     (三 )审 阅上 市公司的财务报告并对其发表意见

    报告期 内,审 计委员会认真审阅了公 司定期财务报告 ,并 对
年报 出具 审阅意见 ,认 为公 司财务报告真实 、准确 、完整地反映
了公 司的财务状况 ,不 存在重大 会计差错 、重大会计政策及估计
变更、涉及重要 会计判断的事项 。
    审计委员会高度关注公司计提资产减值准各 。我们认为公司
计提 固定资产减值准各符合 《企业会计准则》及公 司制度的有关
规定 ,依 据充分 ,计 提减值后能更加公允 、客观地反映公 司资产
状况 。


     (四   )审 阅内控评价报告及其 审计报告并对其发表意见
    报告期 内,审 计委员会要求公 司在不断完善 内控 刂度 的基础
上 ,加 大落实 内控缺 陷整 改的力度 。定期听取公 司相关部 门关于
内控 工作的汇报 ,并 关 注 内控缺 陷后续整 改的进展及成果 ,指 导
                                              “
公司将 内控评价与全面风险管理有机结合 ,在 监督检查 ,重 在
    ”
执行 上 下功夫 ,为 公 司整体运营风险的预警和 防范起积极的作
用 。审计委员会还 审阅了内部控制 自我评价报告和 内部控制 审计
报告 ,并 与外部 审计机构就 内部控制审计情况 进 行 了充分沟 通。
    报告期 内,审 计委员会充分协调 了管理层、内部审计部门及
相关部门与外部审计机构的沟通 ,起 到 了积极有效的作用 。


    四、总体 评价
    2018年 度 ,公 司董事会审计委员会依据有关法律法规 、规
范性文件要求和公 司章程 、审计委员会议事规 则等相关规定 ,勤
勉尽职 ,切 实履行 了审计委员会的职 责 。




委员签字   :