2019 年第三季度报告
公司代码：600555 公司简称：海航创新
900955 海创 B 股
海航创新股份有限公司
2019 年第三季度报告
1 / 26
2019 年第三季度报告
目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司基本情况............................................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 5
四、 附录........................................................................................................................................... 10
2 / 26
2019 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李忠、主管会计工作负责人李忠及会计机构负责人（会计主管人员）余欢保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 2,377,611,011.17 2,382,828,995.09 -0.22
归属于上市公司股东的净资产 1,332,464,354.62 1,382,878,010.58 -3.65
年初至报告期末 上年初至上年报告期
比上年同期增减(%)
（1-9 月） 末（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 -26,893,820.69 -182,052,177.15 -85.23
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 6,027,576.55 4,821,257.56 25.02
归属于上市公司股东的净利润 -49,509,961.89 -3,769,659.29 不适用
归属于上市公司股东的扣除非
-59,953,837.81 -5,906,712.92 不适用
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） -3.6 -0.2 不适用
基本每股收益（元/股） -0.039 -0.003 不适用
稀释每股收益（元/股） -0.039 -0.003 不适用
3 / 26
2019 年第三季度报告
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说
项目
（7－9 月） 额（1-9 月） 明
非流动资产处置损益 8,955,201.13
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持 164,083.80
续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、
衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 748,775.07
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债和其他债权投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 7,745.49 575,815.92
合计 7,745.49 10,443,875.92
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 90,415
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 比例 限售条
期末持股数量 股份 股东性质
（全称） (%) 件股份 数量
状态
数量
海航旅游集团有限公司 境内非国有
180,065,443 13.81 0 质押 178,236,100
法人
上海大新华实业有限公司 境内非国有
116,928,000 8.97 0 质押 116,928,000
法人
Ocean Garden Holdings
109,209,525 8.38 0 冻结 109,209,525 境外法人
LTD
海航旅业国际（香港）有限
93,355,175 7.16 0 质押 93,355,175 境外法人
公司
谢文贤 7,321,700 0.56 0 未知 境内自然人
王庭宏 7,000,000 0.54 0 未知 境内自然人
汤春保 5,329,873 0.41 0 未知 境内自然人
刘妙娥 5,238,900 0.40 0 未知 境内自然人
林育勇 5,077,040 0.39 0 未知 境内自然人
李惠全 4,601,002 0.35 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股 股份种类及数量
股东名称
的数量 种类 数量
海航旅游集团有限公司 180,065,443 人民币普通股 180,065,443
上海大新华实业有限公司 116,928,000 人民币普通股 116,928,000
Ocean Garden Holdings LTD 109,209,525 境内上市外资股 109,209,525
海航旅业国际（香港）有限 93,355,175 93,355,175
境内上市外资股
公司
4 / 26
2019 年第三季度报告
谢文贤 7,321,700 人民币普通股 7,321,700
王庭宏 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
汤春保 5,329,873 人民币普通股 5,329,873
刘妙娥 5,238,900 人民币普通股 5,238,900
林育勇 5,077,040 境内上市外资股 5,077,040
李惠全 4,601,002 人民币普通股 4,601,002
公司第一、第二、第四位流通股股东存在关联关系，三者之间构成一
上述股东关联关系或一致
致行动人。公司第五至第十位流通股股东之间是否存在关联关系不
行动的说明
详，也未知是否为一致行动人。
表决权恢复的优先股股东
无
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
□适用 √不适用
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、中国证监会上海稽查局于 2010 年 5 月 27 日对公司三家股东--九龙山国旅、RESORT PROPERTY、
OCEAN GARDEN 自 2009 年 1 月起减持“九龙山”股票时的情况予以调查并出具了《调查通知书》(编
号:沪调查通字 1001 号)。【详见 2010 年 5 月 29 日公司（临：2010－15 号）公告】
2011 年 12 月 29 日，上述三家股东公司收到中国证券监督管理委员会【2011】54 号《行政处
罚决定书》。【详见 2011 年 12 月 30 日公司（临：2011－33 号）公告】
公司于 2012 年 11 月 2 日收到海航置业的《起诉状》、《上海市第一中级人民法院受理案件
通知书（之二）》及《代收诉讼费收据》复印件。海航置业在上海市第一中级人民法院正式起诉
状告九龙山国旅、Resort Property、Ocean Garden 追讨短线交易所获收益，并将公司董事李勤
夫、杨志凌、顾北亭、沈焜、李梦强、王世渝、郭辉等 7 位董事列为连带被告，短线交易收益合
计折合为 223,037,757.4 元人民币。上海市第一中级人民法院已于 2012 年 10 月 26 日正式立案受
理。【详见 2012 年 11 月 6 日公司（临：2012－43 号）公告】
2013 年 4 月 27 日，公司接到上海市第一中级人民法院民事判决书【（2012）沪一中民六（商）
初字第 S31 号】，浙江九龙山国际旅游开发有限公司向公司归还短线交易收益 84,436,801.34 元
人民币；Resort Property International Ltd.向公司归还短线交易收益 19,157,936.40 美元；
Ocean Garden Holdings Ltd. 向公司归还短线交易收益 2,717,559.75 美元。【详见 2013 年 5
月 3 日公司（临：2013－29 号）公告】
针对 2013 年 4 月 27 日，上海市第一中级人民法院对海航置业起诉公司 3 股东及 7 董事追缴
短线交易收益案做出的一审民事判决，公司股东九龙山国旅、Resort Property、Ocean Garden
已向上海市高级人民法院提起上诉。【详见 2013 年 5 月 28 日公司（临：2013－32 号）公告及 2013
年 6 月 14 日公司（临：2013－39 号）公告】
5 / 26
2019 年第三季度报告
2013 年 6 月 27 日公司召开 2012 年年度股东大会，审议通过了《关于要求浙江九龙山国际旅
游开发有限公司等三家公司归还短线交易收益的议案》，要求浙江九龙山国际旅游开发有限公司、
Resort Property International Ltd.、Ocean Garden Holdings Ltd.按照上海一中院的民事判
决内容向公司归还短线交易收益，并于股东大会审议通过此项议案之后 7 日内支付完毕，如民事
二审程序中浙江九龙山国际旅游开发有限公司上诉成功，则公司将已收回的短线交易收益加上按
同期银行贷款利率计算的利息返还给上述三公司。【详见 2013 年 6 月 28 日公司（临：2013－41
号）公告】
2013 年 12 月 9 日上海市高级人民法院做出裁定，因原判决违法缺席判决，严重违反法定程
序，故撤销上海市第一中级人民法院（2012）沪一中民六（商）初字第 S31 号民事判决，发回上
海市第一中级人民法院重审。【详见 2013 年 12 月 14 日公司（临：2013－80 号）公告】
2014 年 8 月 8 日上海市第一中级人民法院出具《民事判决书》【（2013）沪一中民六（商）
重字第 S1 号】，就涉及短线交易收益案作出判决。【详见 2014 年 8 月 19 日公司（临：2014-052
号）公告】
2014 年 9 月 18 日公司接股东海航置业控股（集团）有限公司通知，其于 2014 年 9 月 17 日
收到上海市第一中级人民法院寄送的 2014 年 8 月 30 日的《人民法院报》，该报公告送达关于追
讨短线交易收益案的重审一审判决，送达公告中指出“自发出本公告之日起，经过六十日即视为
送达。逾期本判决即发生法律效力。”【详见 2014 年 9 月 19 日公司（临：2014-059 号）公告】
2014 年 10 月 11 日，公司接股东海航置业通知，其于当日收到上海市第一中级人民法院送达
的浙江九龙山国际旅游开发有限公司、Resort Property International Ltd.、Ocean Garden
Holdings Ltd.关于追讨短线交易收益案的三份《民事上诉状》，重二审法院为上海市高级人民法
院。【详见 2014 年 10 月 14 日公司（临：2014-063 号）公告】
2015 年 5 月 22 日，公司接北京市康达律师事务所通知，其收到上海市高级人民法院送达的
浙江九龙山国际旅游开发有限公司提交的《请求中止审理申请书》，请求中止审理关于追讨短线
交易收益案。【详见 2015 年 5 月 23 日公司（临 2015-024 号）公告】
2015 年 5 月 28 日，公司接北京市康达律师事务所通知，其收到上海市高级人民法院于 2015
年 5 月 25 日作出的《民事裁定书》【（2015）沪高民五（商）终字第 S9-1 号】，裁定中止关于
追讨短线交易收益案的诉讼。【详见 2015 年 5 月 30 日公司（临 2015-028 号）公告】
2016 年 2 月 17 日，公司董事会召开第六届董事会第 33 次会议，审议通过了《关于要求浙江
九龙山国际旅游开发有限公司等三家公司归还短线交易收益的议案》，为维护公司和中小股东的
合 法 权 益 ， 公 司 董 事 会 再 次 要 求 浙 江 九 龙 山 国 际 旅 游 开 发 有 限 公 司 、 Resort Property
International Ltd. 、Ocean Garden Holdings Ltd.立即执行中国证券监督管理委员会【2011】
54 号《行政处罚决定书》、执行公司 2012 年年度股东大会会议决议，要求浙江九龙山国际旅游
开 发 有 限 公 司 向 公 司 归 还 短 线 交 易 收 益 人 民 币 84,436,801.34 元 、 Resort Property
International Ltd. 向公司归还短线交易收益 19,157,936.40 美元、Ocean Garden Holdings Ltd.
向公司归还短线交易收益 2,717,559.75 美元。【详见 2016 年 2 月 18 日公司（临 2016-035 号）
公告】
2019 年 3 月 26 日，公司于收到上海市高级人民法院出具的《民事判决书》【（2015）沪高
民五（商）终字第 S9 号】，判决驳回上诉，维持上海市第一中级人民法院（2013）沪一中民六（商）
重字第 S1 号民事判决，判令九龙山国旅、Resort Property、Ocean Garden 向公司分别归还短线
交易收益。【详见 2019 年 3 月 27 日公司（临 2019-026 号）公告】。
公司于2019年8月7日获悉，因《民事判决书》【（2015）沪高民五（商）终字第S9号】生效
后，九龙山国旅、Resort Property、Ocean Garden未在期限内分别支付应归还的短线交易收益，
海航资产向上海市一中院提交《强制执行申请书》，申请强制执行。上海市一中院出具了《财产
控制情况告知书》，冻结Ocean Garden名下的证券账户，即Ocean Garden持有公司B股股份账户，
6 / 26
2019 年第三季度报告
冻结期限3年，自2019年7月26日至2022年7月25日；查封李勤夫名下位于上海市长宁区虹桥路2388
号217、218、219、220幢的房产，查封期限为3年，自2019年6月12日至2022年6月11日。【详见2019
年8月10日公司（临2019-057号）公告】
公司于2019年10月16日收到中华人民共和国最高人民法院（以下简称“最高人民法院”）发
来的《民事申请再审案件应诉通知书》及九龙山国旅提交的《再审申请书》、《证据清单》。九
龙山国旅因不服上海市高级人民法院2019年3月13日作出的（2015）沪高民五（商）终字第S9号民
事判决，向最高人民法院申请再审，最高人民法院已立案审查。【详见2019年10月18日公司（临：
2019－069号）公告】
2、公司于2019年1月21日收到湖南省高级人民法院（以下简称“湖南省高院”）发来的《传
票》及湖南信托递交湖南省高院的《民事起诉状》，请求判令公司立即向湖南信托偿还借款
256,627,434.88元并支付逾期还款的罚息710,002.57元（暂计算至2018年11月27日，之后按年利
率12.45%，从2018年11月27日起计算至被告实际清偿之日止）。【详见2019年1月23日公司（临：
2019－007号）公告】
公司于2019年2月20日收到湖南省高院出具的《民事裁定书》【（2018）湘民初90号】，裁定
冻结被申请人海航创新股份有限公司、海航旅游集团有限公司、海航实业集团有限公司银行存款
共计人民币257,337,437.45元或查封、扣押其等额的其他财产。经公司核实，公司在海航集团财
务有限公司存款202,857,270.85元已处于冻结状态，冻结期限为一年，自2019年2月18日起至2020
年2月17日止。【详见2019年2月21日公司（临：2019－016号）公告】
公司于2019年5月14日收到湖南省高院出具的《民事判决书》【（2018）湘民初90号】，判令
公司在判决生效后十日内向湖南信托偿还借款本金256627434.88元及罚息（罚息以256627434.88
元为基数，按年利率12.45%的标准，自2018年11月20日计算至实际清偿之日止）。【详见2019年5
月16日公司（临：2019－040号）公告】
因公司未在（2018）湘民初90号民事判决书指定的期间履行给付金钱义务，湖南信托向湖南
省高院申请强制执行，湖南省高院出具《执行通知书》【（2019）湘执24号】，责令公司在指定
期限内履行（2018）湘民初90号民事判决书所确定的义务。公司于2019年8月8日收到湖南省高院
出具的《通知书》【（2019）湘执24号】，告知公司，其立案执行的（2019)湘执24号湖南省信托
有限责任公司与海航创新股份有限公司、海航旅游集团有限公司、海航实业集团有限公司借款合
同纠纷一案，根据最高人民法院相关通知要求，依照《中华人民共和国民事诉讼法》第三十六条
的规定，移送至海南省第一中级人民法院执行。【详见2019年8月10日公司（临：2019－058号）
公告】
3、公司于2016年3月18日获悉，平湖九龙山游艇湾旅游置业有限公司（以下简称“游艇湾置
业”）向浙江省嘉兴市中级人民法院（以下简称“嘉兴中院”）起诉公司子公司浙江九龙山开发
有限公司（以下简称“开发公司”），请求法院判令开发公司支付其截止至2013年8月31日前投入
的游艇会所及配套设施投资款9971.55万元，并支付资金占用费（即财务成本）1473.805万元和逾
期付款之后的资金占用费（即财务成本）2289.071万元，合计13734.426万元【（2016）浙04民初
44号】。因游艇湾置业提出财产保全申请，法院冻结了开发公司名下平湖国用（2007）字第21-325
号等25个土地使用权、平湖九龙山赛车运动服务有限公司的全部股权（即1350万元出资额）、平
湖九龙山房地产开发有限公司的全部股权（即12400万元出资额）并要求九龙山管委会协助扣留
13800万元土地出让款。【详见2016年3月22日公司（临：2016－041号）公告】
开发公司于2018年3月8日收到嘉兴中院出具的《民事裁定书》【（2016）浙04民初44号之三】，
裁定解除对浙江九龙山开发有限公司在平湖九龙山港龙旅游开发有限公司的49%股权和平湖市乍
7 / 26
2019 年第三季度报告
浦镇游艇公寓1幢350室釆取的财产保全措施。【详见2018年3月10日公司（临：2018－028号）公
告】
开发公司于2018年5月22日收到嘉兴中院《民事判决书》【（2016）浙04民初44号】，判决浙
江九龙山开发有限公司于本判决生效之日起七日内支付平湖九龙山游艇湾旅游置业有限公司补偿
款29715500元；驳回平湖九龙山游艇湾旅游置业有限公司的其他诉讼请求。【详见2018年5月24
日公司（临：2018－055号）公告】
后开发公司向浙江省高级人民法院（以下简称“浙江省高院”）提起上诉，请求判决撤销嘉
兴中院作出的（2016）浙04民初44号《民事判决书》，改判驳回游艇湾公司全部诉讼请求。同时，
开发公司收到游艇湾公司向浙江高院递交的上诉状，游艇湾公司请求撤销嘉兴中院（2016）浙04
民初44号民事判决书；依法改判由开发公司向游艇湾公司支付补偿款11445.355万元、逾期付款的
资金占用费2289.071万元。【详见2018年6月2日公司（临：2018－057号）公告】
公司于2019年2月11日获悉，开发公司收到浙江省高院出具的《民事裁定书》【（2018）浙民
终455号】，裁定撤销嘉兴中院（2016）浙04民初44号民事判决，发回嘉兴中院重审。【详见2019
年2月12日公司（临：2019－012号）公告】
公司于2019年9月2日获悉，开发公司于2019年9月2日收到嘉兴中院出具的《通知书》【（2019）
浙04民初57号】，因在审理过程中，三方当事人均申请进行庭外和解，并要求法院给予6个月和解
期限。依据三方申请，嘉兴中院给予三方当事人3个月和解期限（自2019年8月19日起算)。本案目
前进入庭外和解阶段。【详见2019年9月3日公司（临：2019－066号）公告】
4、公司于2016年3月18日获悉，浙江九龙山国际高尔夫俱乐部有限公司（以下简称“高尔夫
公司”）向嘉兴中院起诉开发公司，因开发公司25个权证的土地使用权已处于查封状态，查封期
限为三年，即从2016年3月17日起至2019年3月16日止，请求法院判令开发公司支付截止至2013年2
月28日投入的投资补偿款共计317904380.87元，并提出财产保全申请，要求冻结开发公司银行存
款318000000元或查封、扣押与之等值的财产【（2016）浙04民初50号】。【详见2016年3月22日
公司（临：2016－043号）公告】
开发公司于2018年5月22日收到嘉兴中院出具的《民事判决书》【（2016）浙04民初50号】，
判决浙江九龙山开发有限公司于本判决生效之日起七日内支付浙江九龙山国际高尔夫俱乐部有限
公司补偿款71440000元；驳回浙江九龙山国际高尔夫俱乐部有限公司的其他诉讼请求。【详见2018
年5月24日公司（临：2018－056号）公告】
后开发公司向浙江省高院提起上诉，请求依法撤销嘉兴中院作出的（2016）浙04民初50号《民
事判决书》，改判驳回高尔夫公司全部诉讼请求。同时，开发公司收到高尔夫公司向浙江省高院
提交的上诉状，高尔夫公司请求撤销嘉兴中院作出的（2016）浙04民初50号民事判决书；依法改
判开发公司向高尔夫公司支付补偿款317904380.87元以及逾期付款利息损失22902361.44元。【详
见2018年6月2日公司（临：2018－058号）公告】
公司于2019年2月11日获悉，开发公司收到浙江省高院出具的《民事裁定书》【（2018）浙民
终456号】，裁定撤销嘉兴中院（2016）浙04民初50号民事判决，发回嘉兴中院重审。【详见2019
年2月12日公司（临：2019－013号）公告】
公司于2019年9月2日获悉，开发公司于2019年9月2日收到嘉兴中院出具的《通知书》【（2019）
浙04民初58号】，因在审理过程中，三方当事人均申请进行庭外和解，并要求法院给予6个月和解
期限。依据三方申请，嘉兴中院给予三方当事人3个月和解期限（自2019年8月19日起算)。本案目
前进入庭外和解阶段。【详见2019年9月3日公司（临：2019－067号）公告】
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
8 / 26
2019 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 海航创新股份有限公司
法定代表人 李忠
日期 2019 年 10 月 30 日
9 / 26
2019 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:海航创新股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 213,876,629.66 247,831,339.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 3,104,514.08 633,090.08
应收款项融资
预付款项 1,201,923.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 202,914,862.12 164,693,310.04
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 380,372,300.99 379,902,143.08
合同资产
持有待售资产 133,816,218.58 133,816,218.58
一年内到期的非流动资产 431,328,095.49 431,328,095.49
其他流动资产 9,889,899.54 9,889,899.54
流动资产合计 1,375,302,520.46 1,369,296,018.84
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 13,977,117.10
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
10 / 26
2019 年第三季度报告
长期股权投资 41,966,154.13 41,966,154.13
其他权益工具投资 10,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产 285,146,199.60 290,678,858.10
固定资产 40,209,774.65 50,152,940.53
在建工程 224,072,975.85 213,594,896.56
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 355,600,194.38 355,647,634.73
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 45,313,192.10 47,515,375.10
非流动资产合计 1,002,308,490.71 1,013,532,976.25
资产总计 2,377,611,011.17 2,382,828,995.09
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 62,965,314.80 62,404,405.23
预收款项 40,792,369.90 40,821,303.90
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 7,345,460.72 7,458,787.48
应交税费 85,115,763.56 86,165,955.27
其他应付款 436,853,952.09 389,272,913.99
其中：应付利息 31,291,104.17 7,994,041.67
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 249,500,000.00 249,500,000.00
11 / 26
2019 年第三季度报告
其他流动负债 24,957,577.66 26,703,116.72
流动负债合计 907,530,438.73 862,326,482.59
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 138,296,219.08 138,296,219.08
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 138,296,219.08 138,296,219.08
负债合计 1,045,826,657.81 1,000,622,701.67
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,303,500,000.00 1,303,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 404,476,994.17 403,569,855.24
减：库存股
其他综合收益 3,019,861.35 4,838,978.45
专项储备
盈余公积 142,700,232.65 142,700,232.65
一般风险准备
未分配利润 -521,232,733.55 -471,731,055.76
归属于母公司所有者权益（或股东权
1,332,464,354.62 1,382,878,010.58
益）合计
少数股东权益 -680,001.26 -671,717.16
所有者权益（或股东权益）合计 1,331,784,353.36 1,382,206,293.42
负债和所有者权益（或股东权益）
2,377,611,011.17 2,382,828,995.09
总计
法定代表人：李忠 主管会计工作负责人：李忠 会计机构负责人：余欢
12 / 26
2019 年第三季度报告
母公司资产负债表
2019 年 9 月 30 日
编制单位:海航创新股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年 9 月 30 日 2018 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 204,581,475.84 205,977,486.98
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 1,726,730,510.62 1,741,256,837.19
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 714,758.24 714,758.24
流动资产合计 1,932,026,744.70 1,947,949,082.41
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 716,956,736.23 716,956,736.23
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 355,143.92 391,853.27
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
13 / 26
2019 年第三季度报告
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 717,311,880.15 721,325,706.60
资产总计 2,649,338,624.85 2,669,274,789.01
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬
应交税费 5,484,697.69 5,484,697.69
其他应付款 317,661,629.50 300,312,843.36
其中：应付利息 31,291,104.17 7,994,041.67
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 249,500,000.00 249,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 572,646,327.19 555,297,541.05
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 572,646,327.19 555,297,541.05
所有者权益（或股东权益）
实收资本（或股本） 1,303,500,000.00 1,303,500,000.00
其他权益工具
14 / 26
2019 年第三季度报告
其中：优先股
永续债
资本公积 663,931,485.38 664,843,463.55
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 142,700,232.65 142,700,232.65
未分配利润 -33,439,420.37 2,933,551.76
所有者权益（或股东权益）合计 2,076,692,297.66 2,113,977,247.96
负债和所有者权益（或股东权益）
2,649,338,624.85 2,669,274,789.01
总计
法定代表人：李忠 主管会计工作负责人：李忠 会计机构负责人：余欢
合并利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：海航创新股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季度 2019 年前三季度 2018 年前三季度
项目
（7-9 月） （7-9 月） （1-9 月） （1-9 月）
一、营业总收入 3,073,225.56 2,748,087.47 6,027,576.55 4,821,257.56
其中：营业收入 3,073,225.56 2,748,087.47 6,027,576.55 4,821,257.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 27,071,627.03 35,978,664.66 65,981,414.36 102,157,228.75
其中：营业成本 3,526,282.64 1,635,423.01 8,159,982.84 6,350,104.79
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 -4,480.92 3,612,841.21 552,346.90 4,070,701.80
销售费用 37,733.19 74,372.36 62,435.29 144,256.75
管理费用 10,575,031.60 22,055,891.65 35,230,571.59 63,535,039.40
研发费用
财务费用 12,937,060.52 8,600,136.43 21,976,077.74 28,057,126.01
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列） 9,627,822.39 99,882,277.29
其中：对联营企业和合营企业的投资
收益
以摊余成本计量的金融资产终
止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号
15 / 26
2019 年第三季度报告
填列）
信用减值损失（损失以“－”号填列）
资产减值损失（损失以“－”号填列） -8,453,019.02
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -23,998,401.47 -33,230,577.19 -50,326,015.42 -5,906,712.92
加：营业外收入 67,961.17 2,148,855.61 908,482.65 2,149,367.34
减：营业外支出 60,215.68 12,313.71 92,429.12 12,313.71
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -23,990,655.98 -31,094,035.29 -49,509,961.89 -3,769,659.29
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -23,990,655.98 -31,094,035.29 -49,509,961.89 -3,769,659.29
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-31,094,035.29 -49,509,961.89 -3,769,659.29
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏
-23,990,655.98 -31,094,035.29 -49,509,961.89 -3,769,659.29
损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填
列）
六、其他综合收益的税后净额 -1,819,117.10
归属母公司所有者的其他综合收益的税后
-1,819,117.10
净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收
益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -1,819,117.10
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损
-1,819,117.10
益
4.金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7. 现金流量套期储备（现金流量套期
损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
额
七、综合收益总额 -23,990,655.98 -31,094,035.29 -51,465,916.56 -3,769,659.29
归属于母公司所有者的综合收益总额 -31,094,035.29 -51,465,916.56 -3,769,659.29
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.018 -0.02 -0.039 -0.003
（二）稀释每股收益(元/股) -0.018 -0.02 -0.039 -0.003
定代表人：李忠 主管会计工作负责人：李忠 会计机构负责人：余欢
16 / 26
2019 年第三季度报告
母公司利润表
2019 年 1—9 月
编制单位：海航创新股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
2019 年第三季度 2018 年第三季 2019 年前三季度 2018 年前三季
项目
（7-9 月） 度（7-9 月） （1-9 月） 度（1-9 月）
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加 720
销售费用
管理费用 1,101,031.58 6,842,222.85 5,734,808.18 20,832,100.71
研发费用
财务费用 23,297,645.68 1,210,910.16 21,996,664.52 12,098,989.21
其中：利息费用
利息收入
加：其他收益
投资收益（损失以“－”号填列） 9,627,822.39 45,818,202.39
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
信用减值损失（损失以“－”号填
列）
资产减值损失（损失以“－”号填
-3,138,016.14
列）
资产处置收益（损失以“－”号填
列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -24,398,677.26 -8,053,133.01 -18,103,650.31 9,748,376.33
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -24,398,677.26 -8,053,133.01 -18,103,650.31 9,748,376.33
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -24,398,677.26 -8,053,133.01 -18,103,650.31 9,748,376.33
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”
-24,398,677.26 -8,053,133.01 -18,103,650.31 9,748,376.33
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损
17 / 26
2019 年第三季度报告
益
4.金融资产重分类计入其他综合收益
的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7. 现金流量套期储备（现金流量套期
损益的有效部分）
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额 -24,398,677.26 -8,053,133.01 -18,103,650.31 9,748,376.33
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.019 -0.01 -0.014 0.01
（二）稀释每股收益(元/股) -0.019 -0.01 -0.014 0.01
法定代表人：李忠 主管会计工作负责人：李忠 会计机构负责人：余欢
合并现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：海航创新股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） （1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,710,802.49 2,312,541.54
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 788,211.93 1,900,652.69
收到其他与经营活动有关的现金 42,724,914.79 27,626,193.16
经营活动现金流入小计 46,223,929.21 31,839,387.39
购买商品、接受劳务支付的现金 9,813,614.53 2,901,930.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 14,907,752.24 21,566,043.31
18 / 26
2019 年第三季度报告
支付的各项税费 1,253,377.90 22,015,667.51
支付其他与经营活动有关的现金 47,143,005.23 167,407,923.08
经营活动现金流出小计 73,117,749.90 213,891,564.54
经营活动产生的现金流量净额 -26,893,820.69 -182,052,177.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,158,000.00
取得投资收益收到的现金 1,103,704.73 2,086,918.53
处置固定资产、无形资产和其他长期资
500 118,261,896.72
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
-1,653,110.91
金净额
收到其他与投资活动有关的现金 8,524,117.66
投资活动现金流入小计 11,786,322.39 118,695,704.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资
95,855,020.13
产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 95,855,020.13
投资活动产生的现金流量净额 11,786,322.39 22,840,684.21
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 60,303,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 907,138.93
筹资活动现金流入小计 907,138.93 60,303,000.00
偿还债务支付的现金 245,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 35,181,611.11
其中：子公司支付给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 280,181,611.11
筹资活动产生的现金流量净额 907,138.93 -219,878,611.11
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -14,200,359.37 -379,090,104.05
加：期初现金及现金等价物余额 247,831,339.03 749,843,866.00
六、期末现金及现金等价物余额 233,630,979.66 370,753,761.95
法定代表人：李忠 主管会计工作负责人：李忠 会计机构负责人：余欢
19 / 26
2019 年第三季度报告
母公司现金流量表
2019 年 1—9 月
编制单位：海航创新股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2019 年前三季度 2018 年前三季度
（1-9 月） 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 2,840,248.41 116,498,758.99
经营活动现金流入小计 2,840,248.41 116,498,758.99
购买商品、接受劳务支付的现金
支付给职工及为职工支付的现金 339,630.15 1,209,308.64
支付的各项税费 1,250.00 70,273.48
支付其他与经营活动有关的现金 16,588,340.72 133,058,607.72
经营活动现金流出小计 16,929,220.87 134,338,189.84
经营活动产生的现金流量净额 -14,088,972.46 -17,839,430.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,158,000.00
取得投资收益收到的现金 9,627,822.39 2,086,918.53
处置固定资产、无形资产和其他长期资
63,139,533.15
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,785,822.39 65,226,451.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金
投资支付的现金 45,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 45,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额 11,785,822.39 20,226,451.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 907,138.93
筹资活动现金流入小计 907,138.93
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 10,161,666.67
20 / 26
2019 年第三季度报告
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 10,161,666.67
筹资活动产生的现金流量净额 907,138.93 -10,161,666.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 3,845.45
五、现金及现金等价物净增加额 -1,396,011.14 -7,770,800.39
加：期初现金及现金等价物余额 205,977,486.98 247,816,283.12
六、期末现金及现金等价物余额 204,581,475.84 240,045,482.73
法定代表人：李忠 主管会计工作负责人：李忠 会计机构负责人：余欢
4.2 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 247,831,339.03 247,831,339.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 633,090.08 141,243.94 -491,846.14
应收款项融资
预付款项 1,201,923.00 1,201,923.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 164,693,310.04 157,372,802.85 -7,320,507.19
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 379,902,143.08 379,902,143.08
合同资产
持有待售资产 133,816,218.58 133,816,218.58
一年内到期的非流动资产 431,328,095.49 430,934,362.37 -393,733.12
其他流动资产 9,889,899.54 9,889,899.54
流动资产合计 1,369,296,018.84 1,361,089,932.39 -8,206,086.45
非流动资产：
21 / 26
2019 年第三季度报告
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产 13,977,117.10 -13,977,117.10
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 41,966,154.13 41,966,154.13
其他权益工具投资 10,000,000.00 10,000,000.00
其他非流动金融资产 3,977,117.10 3,977,117.10
投资性房地产 290,678,858.10 290,678,858.10
固定资产 50,152,940.53 50,152,940.53
在建工程 213,594,896.56 213,594,896.56
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 355,647,634.73 355,647,634.73
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产 47,515,375.10 47,040,221.35 -475,153.75
非流动资产合计 1,013,532,976.25 1,013,057,822.5 -475,153.75
资产总计 2,382,828,995.09 2,374,147,754.89 -8,681,240.20
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 62,404,405.23 62,404,405.23
预收款项 40,821,303.90 40,821,303.90
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 7,458,787.48 7,458,787.48
应交税费 86,165,955.27 86,165,955.27
其他应付款 389,272,913.99 389,272,913.99
其中：应付利息 7,994,041.67 7,994,041.67
应付股利
22 / 26
2019 年第三季度报告
应付手续费及佣金
应付分保账款
合同负债
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 249,500,000.00 249,500,000.00
其他流动负债 26,703,116.72 26,703,116.72
流动负债合计 862,326,482.59 862,326,482.59
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债 138,296,219.08 138,296,219.08
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 138,296,219.08 138,296,219.08
负债合计 1,000,622,701.67 1,000,622,701.67
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,303,500,000.00 1,303,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 403,569,855.24 403,569,855.24
减：库存股
其他综合收益 4,838,978.45 4,838,978.45
专项储备
盈余公积 142,700,232.65 142,700,232.65
一般风险准备
未分配利润 -471,731,055.76 -480,412,295.96 -8,681,240.20
归属于母公司所有者权益（或
1,382,878,010.58 1,374,196,770.38 -8,681,240.20
股东权益）合计
少数股东权益 -671,717.16 -671,717.16
所有者权益（或股东权益）
1,382,206,293.42 1,373,525,053.22 -8,681,240.20
合计
负债和所有者权益（或股
2,382,828,995.09 2,374,147,754.89 -8,681,240.20
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
23 / 26
2019 年第三季度报告
□适用 √不适用
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 205,977,486.98 205,977,486.98
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
应收款项融资
预付款项
其他应收款 1,741,256,837.19 1,722,987,515.37 -18,269,321.82
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 714,758.24 714,758.24
流动资产合计 1,947,949,082.41 1,929,679,760.59 -18,269,321.82
非流动资产：
债权投资
可供出售金融资产 3,977,117.10 3,977,117.10
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 716,956,736.23 716,956,736.23
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 391,853.27 391,853.27
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
24 / 26
2019 年第三季度报告
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 721,325,706.60 721,325,706.60
资产总计 2,669,274,789.01 2,651,005,467.19 -18,269,321.82
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬
应交税费 5,484,697.69 5,484,697.69
其他应付款 300,312,843.36 300,312,843.36
其中：应付利息 7,994,041.67 7,994,041.67
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 249,500,000.00 249,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 555,297,541.05 555,297,541.05
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 555,297,541.05 555,297,541.05
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,303,500,000.00 1,303,500,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 664,843,463.55 664,843,463.55
25 / 26
2019 年第三季度报告
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 142,700,232.65 142,700,232.65
未分配利润 2,933,551.76 -15,335,770.06 -18,269,321.82
所有者权益（或股东权益）
2,113,977,247.96 2,095,707,926.14 -18,269,321.82
合计
负债和所有者权益（或股
2,669,274,789.01 2,651,005,467.19 -18,269,321.82
东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用 √不适用
4.3 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
26 / 26
