（一）净资本规模偏小是制约公司发展的瓶颈，严重制约了公司的发展空间。为解决上述问题，公司通过向大股东借入次级债务，一定程度上缓解了公司创新业务开展的净资本需求；同时，公司拟通过配股方式进一步提高公司净资本水平，扩大业务范围，增强公司的市场竞争力。报告期内，公司配股事项已经股东大会审议通过，目前相关工作正在积极推进过程中。
（二）在行业创新变革的形势下，由券商自主设计的各类创新业务和产品层出不穷，一些产品已经具备了相当的影响力。但公司仍存在净资本规模偏小及创新人才储备不足的限制。为解决上述问题，公司一方面加快扩充净资本实力的工作进程，另一方面积极从外部引入能满足创新业务需要的人才，扩充创新人才储备。

2013年上半年，公司实现营业收入89,775.98万元，较上年同期增长13.87%；利润总额26,979.50万元，较上年同期增长22.28%；归属于上市公司股东的净利润18,143.83万元，较上年同期增长21.59%。