山高环能：2023年第四次临时股东大会法律意见书2023-11-14
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关于山高环能集团股份有限公司
2023 年第四次临时股东大会的
法律意见书
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关于山高环能集团股份有限公司
2023 年第四次临时股东大会的
法律意见书
致：山高环能集团股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山高环能集团股份有限公
司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年第四次临时股东大会（以下简
称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以
及《山高环能集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法
定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进
行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资
料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实
真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开。2023 年 10 月 27 日，
公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《山高环能集团股份有限
公司关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时
间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距
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本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会以现场投票及网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2023
年 11 月 13 日 14:30 在山东省济南市高新区新泺大街 888 号山东一卡通 10 楼公
司会议室召开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023
年 11 月 13 日 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30、13:00 至 15:00；通过互联网投票系统
进行网络投票的具体时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
经核查，公司董事会已在本次股东大会召开前按照相关规定以公告方式通知
全体股东，公司本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与会议通知所载明的
相关内容一致。
本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、
召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他
规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 11 人，代表有表决权股
份 144,129,599 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 30.0949%，其中：
1. 出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书等材料，出席本次股
东大会现场会议的股东及股东代理人为 0 名，代表有表决权的股份 0 股，占公司
股份总数的 0.0000%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2. 参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 11 人，代表有表决权股份 144,129,599 股，占公司股份总
数的 30.0949%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳
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证券信息有限公司验证其身份。
3. 参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 6 人，代表有表决权股
份 434,696 股，占公司股份总数的 0.0908%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，列席本次股东大会的其他人员为公司全部董事、监事和高
级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效，符合《公司法》
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会对列入股东大会通知的议案均进行了审议。依照《公司章程》
及《上市公司股东大会规则》所规定的表决程序，本次股东大会审议并表决通过
了以下议案：
1、关于提名第十一届董事会非独立董事的议案
表决结果：
同意: 144,041,239 股，占有效表决权股份总数的 99.9387%；反对: 88,360 股，
占有效表决权股份总数的 0.0613%；弃权: 0 股，占有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意: 346,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 79.6732%；
反对: 88,360 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 20.3268%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
2、关于购买董监高责任险的议案
表决结果：
同意: 143,984,139 股，占有效表决权股份总数的 99.8991%；反对: 145,460 股，
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占有效表决权股份总数的 0.1009%；弃权: 0 股，占有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意: 289,236 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 66.5375%；
反对: 145,460 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 33.4625%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
3、关于拟变更会计师事务所的议案
表决结果：
同意: 144,041,239 股，占有效表决权股份总数的 99.9387%；反对: 88,360 股，
占有效表决权股份总数的 0.0613%；弃权: 0 股，占有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意: 346,336 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 79.6732%；
反对: 88,360 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 20.3268%；弃权：
0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
4、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案
表决结果：
同意: 144,129,599 股，占有效表决权股份总数的 100.0000%；反对: 0 股，占
有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权: 0 股，占有效表决权股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意: 434,696 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 100.0000%；
反对:0 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权：0 股，
占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
经核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本
次股东大会所审议的议案全部获得通过。
本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公
司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
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综上所述，本所律师认为，公司 2023 年第四次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符
合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份。
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于山高环能集团股份有限公司 2023
年第四次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
蒲舜勃
负责人： 经办律师：
顾功耘 毕志远
2023 年 11 月 13 日
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