证券代码：000876 证券简称：新希望 公告编号：2023-125
债券代码：127015、127049 债券简称：希望转债、希望转 2
新希望六和股份有限公司
关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报
对公司主要财务指标的影响及公司采取的填补措施的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
新希望六和股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届
董事会第二十二次会议审议通过了本次向特定对象发行 A 股股票（以
下简称“本次发行”）的相关议案。根据《国务院办公厅关于进一步加
强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110
号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发
[2014]17 号）和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意
见》（证监会公告[2015]31 号）等法律、法规、规范性文件的要求，
为维护中小投资者利益，公司就本次发行对即期回报摊薄的影响进行
了分析并提出了具体的填补回报措施，并且相关主体对公司填补回报
措施能够得到切实履行作出了承诺。
公司就本次发行摊薄即期回报情况及相关填补措施情况公告如
下：
一、本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）分析的主要假设和前提
以下假设仅为测算本次发行对公司主要财务指标的影响，不代表
公司对公司经营情况的判断，亦不构成盈利预测。投资者不应据此进
行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿
责任。
1、假设宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情
况及公司经营环境等方面没有发生重大变化。
2、假设公司于 2024 年 4 月末完成本次发行，该完成时间仅用于
计算本次发行摊薄即期回报的影响，不代表公司对于本次发行实际完
成时间的判断，最终以中国证监会同意注册并实际发行完成时间为准；
3、在预测公司总股本时，仅考虑本次发行股份的影响，不考虑
其 他 因 素 所 导 致 的 股 本 变 化 。 以 截 止 2023 年 9 月 末 总 股 本
4,545,774,432 股为基础，按照本次发行股票数量的上限 1,363,732,329
股计算，公司总股本将达到 5,909,506,761 股。该发行数量仅用于计
算本次发行对即期回报的影响，不对实际发行数量构成承诺，最终发
行的股份数量以经中国证监会同意注册并实际发行为准；
4、假设本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额为 73.50 亿
元，不考虑发行费用的影响。本次发行实际到账的募集资金规模将根
据监管部门核准、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
5、公司 2023 年 1-9 月扣除非经常性损益前后归属于上市公司股
东的净利润分别为-385,750.73 万元和-390,846.96 万元。假设公司 2023
年度扣除非经常性损益前后归属于上市公司股东的净利润为 2023 年
1-9 月的 4/3 倍，假设公司 2024 年度扣除非经常性损益后归属于上市
公司股东的净利润在 2023 年基础上按照持平、盈亏平衡、亏损增加
50%三种情况进行测算。该假设分析系根据中国证监会的相关法律法
规作出，并不构成中国证监会相关法律法规下的公司盈利预测，投资
者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公
司不承担赔偿责任。
6、在预测公司 2023 年末净资产时，未考虑净利润、已实施的现
金分红之外的其他因素对净资产的影响。假设 2023 年 12 月 31 日归
属于母公司所有者的净资产=2023 年期初数-2023 年实施的现金分红
金额+2023 年归属于母公司所有者的净利润假设数。前述数值不代表
公司对 2023 年末归属于母公司所有者的净资产的预测，存在不确定
性。
7、在预测公司 2024 年末净资产时，未考虑募集资金、净利润、
已实施的现金分红之外的其他因素对净资产的影响。假设 2024 年 12
月 31 日归属于母公司所有者的净资产=2024 年期初数-2024 年实施的
现金分红金额+2024 年归属于母公司所有者的净利润假设数。前述数
值不代表公司对 2024 年末归属于母公司所有者的净资产的预测，存
在不确定性。
8、假设 2023 年度、2024 年度不新增派发现金红利，不送红股，
不以公积金转增股本。该利润分配方案仅用于计算本次发行对摊薄即
期回报的影响，实际分红以经公司股东大会审议通过的利润分配方案
为准。
9、未考虑本次向特定对象发行 A 股股票募集资金到账后，对公
司生产经营、财务状况等（如营业收入、财务费用、投资收益等）的
影响。
10、在预测公司总股本时，以公司 2023 年 9 月 30 日总股本
4,545,774,432 股为基础，除本次向特定对象发行 A 股股票的影响外，
不考虑其他因素导致股本发生的变化。假设不考虑公司已发行可转换
公司债券转股对总股本的影响，除本次向特定对象发行 A 股股票外，
无其他可能产生的股权变动事宜。
11、不考虑募集资金未利用前产生的银行利息的影响。
（二）对公司主要财务指标的影响
基于上述假设，公司测算了本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影
响，具体情况如下：
2023 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日/2024 年度
项目
/2023 年度 本次发行前 本次发行后
总股本（万股） 454,577.44 454,577.44 590,950.68
本次募集资金总额（万元） 735,000.00
本次发行股份数量（万股） 136,373.23
假设情形一：2024 年度扣非前后归母净利润与 2023 年度持平
归属于母公司股东的净利润（万元） -514,334.31 -514,334.31 -514,334.31
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（万
-521,129.28 -521,129.28 -521,129.28
元）
期初归属于上市公司股东的净资产（万元） 2,924,376.47 2,410,042.16 2,410,042.16
期末归属于上市公司股东的净资产（万元） 2,410,042.16 1,895,707.85 2,630,707.85
基本每股收益（元/股） -1.13 -1.13 -0.94
稀释每股收益（元/股） -1.13 -1.13 -0.94
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -1.15 -1.15 -0.96
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -1.15 -1.15 -0.96
加权平均净资产收益率 -19.28% -23.89% -19.46%
扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率 -19.54% -24.21% -19.72%
假设情形二：2024 年盈亏平衡，扣除非经常性损益前后的归母净利润均为 0
归属于母公司股东的净利润（万元） -514,334.31 - -
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（万 -521,129.28 - -
2023 年 12 月 31 日 2024 年 12 月 31 日/2024 年度
项目
/2023 年度 本次发行前 本次发行后
元）
期初归属于上市公司股东的净资产（万元） 2,924,376.47 2,410,042.16 2,410,042.16
期末归属于上市公司股东的净资产（万元） 2,410,042.16 2,410,042.16 3,145,042.16
基本每股收益（元/股） -1.13 - -
稀释每股收益（元/股） -1.13 - -
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -1.15 - -
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -1.15 - -
加权平均净资产收益率 -19.28% - -
扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率 -19.28% - -
假设情形三：2024 年扣非前后净利润较 2023 年亏损金额增加 50%
归属于母公司股东的净利润（万元） -514,334.31 -771,501.46 -771,501.46
扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润（万
-521,129.28 -781,693.91 -781,693.91
元）
期初归属于上市公司股东的净资产（万元） 2,924,376.47 2,410,042.16 2,410,042.16
期末归属于上市公司股东的净资产（万元） 2,410,042.16 1,638,540.69 2,373,540.69
基本每股收益（元/股） -1.13 -1.70 -1.41
稀释每股收益（元/股） -1.13 -1.70 -1.41
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） -1.15 -1.72 -1.43
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元/股） -1.15 -1.72 -1.43
加权平均净资产收益率 -19.28% -38.11% -30.68%
扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率 -19.28% -38.62% -31.09%
注：每股收益、净资产收益率指标根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9
号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》的有关规定进行计算。
二、关于本次发行摊薄即期回报的特别风险提示
本次向特定对象发行 A 股股票完成后，公司的总股本和净资产规
模将会增加，短期内公司净利润有可能无法与股本和净资产同步增长，
预计本次向特定对象发行募集资金到位当年的公司即期每股收益和
净资产收益率存在被摊薄的风险。
公司特别提醒投资者理性投资，注意本次向特定对象发行可能存
在摊薄公司即期回报的风险。
三、关于本次发行必要性和合理性的说明
公司本次向特定对象发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不
超过 73.50 亿元（含 73.50 亿元），扣除相关发行费用后的净额将全
部用于以下项目：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资金额 拟投入募集资金
猪场生物安全防控及数智化升
1 402,229.90 364,558.00
级项目
2 收购控股子公司少数股权项目 150,000.00 150,000.00
3 偿还银行债务 220,442.00 220,442.00
合计 772,671.90 735,000.00
（一）猪场生物安全防控及数智化升级项目
1、项目基本情况
公司拟使用本次募集资金升级现有猪场，对公司现有猪场在生物
防疫设施设备、智能化设备、信息化平台、种猪等方面进行全面更新
升级，提高现有猪场的生物防疫水平、环境舒适度、智能化水平、信
息化水平和种群质量，项目投资总额 402,229.90 万元，拟使用募集资
金 364,558.00 万元。
2、项目必要性和可行性分析
（1）必要性
①生猪产业向标准化、智能化、信息化、规模化养殖发展是行业
必然趋势
我国生猪养殖行业长期较为分散，标准化、智能化、信息化程度
较低，标准化、智能化、信息化、规模化养殖有利于提高养殖效率、
降低养殖成本、提升运营效率等，具有明显的优势，符合行业发展的
客观规律，能够显著提高行业整体效率，带动行业整体高质量发展。
近年来，国家着力开展数字农业农村建设，作出实施大数据战略
和数字乡村战略、大力推进“互联网+”现代农业等一系列重大部署
安排，大力推进数字技术在农业农村应用，生猪产业是农业农业部重
点打造的万亿级产业，提高生猪养殖行业智能化、信息化、标准化、
规模化水平是国家重点扶持、鼓励的方向，是行业发展的必然趋势。
在产业升级的发展机遇下，公司积极响应国家号召，顺应行业发
展趋势，结合现有的养殖规模及各场站情况，对现有猪场全面更新升
级，提高猪场的标准化、智能化、信息化水平，助力公司自身及行业
整体发展。
②提高生物安全防控水平对生猪养殖企业的经营发展具有长期
正向的积极影响
动物疫病风险是畜禽养殖行业面临的主要风险。2018 年年中在
国内首次爆发的非洲猪瘟，给全行业都造成了巨大的冲击。尽管行业
在 2019-2020 年初步摸索出综合性生物安全防控结合精准剔除的防控
与处置办法，但在 2020 年底和 2021 年初的冬春之交，非洲猪瘟又发
生了弱毒化的变异，使其变得传播渠道更多、潜伏时间更长、发现与
剔除难度更大，对全行业均造成了不利影响。
动物疫病的持续影响及变异对行业内企业生物安全防控方法的
升级与提高提出了更为紧迫的要求，及时有效的提高生物安全防控水
平，能够有效降低动物疫病对公司日常生产经营的影响，对公司业务
经营的稳定与持续发展具有长期正向的积极作用。
③项目实施有利于提高公司猪场生物安全防控和数智化水平，降
低动物疫病对经营的影响，进一步提升公司生猪养殖效率及管理水平
公司 2016 年以来大力发展生猪养殖战略，通过在优势区域布局
聚落化养猪，内部进行饲料、养殖、屠宰的合理配套，打造一体化种
养结合的现代化猪产业公司，采用合作育肥与自养育肥并重的养殖模
式，以安全生产和成本优化为导向，在国内出栏量保持行业前列。
随着生猪养殖行业向规模化、标准化、智能化、信息化方向快速
发展，公司响应国家号召，顺应行业发展趋势，将提高猪场标准化、
智能化、信息化水平作为公司生猪养殖业务发展的重要方向，在生物
安全防控、智能化、信息化等领域积极探索，持续提高猪场养殖效率、
运营效率和管理水平。本次募集资金投资项目通过升级生物防疫设施
设备，降低动物疫病对各猪场的影响，动物疫病风险将大大降低，有
效提升生猪养殖性能、养殖效率和营运质量；通过升级智能化设备，
提高各猪场环境舒适度，提升猪场标准化、智能化水平，有效降低生
猪养殖成本，提升养殖效率，并带动整体管理效率及管理水平的提高；
通过升级信息化平台，各猪场信息化水平将显著提高，进一步提升整
体运营效率与管理水平。
④项目实施有利于提升公司养殖业务的盈利能力
生猪养殖业务虽然存在行业周期性特征，但优秀的大型养殖企业
凭借先进养殖技术形成的较高养殖效率、标准化、智能化经营形成的
成本控制能力，以及规范化、信息化形成的管理水平，使其能够在完
整的生猪周期中获得良好的经济效益。
本次募集资金投资项目的实施将有效提升生猪养殖性能，提高养
殖效率，降低养殖成本，提升运营效率及管理水平，为公司各猪场带
来各项增量收益，从而有利于提升公司养殖业务的盈利能力。
（2）可行性
①项目实施具备政策可行性
2019 年 9 月，国务院办公厅出台的《关于稳定生猪生产促进转
型升级的意见》，要求大力发展标准化规模养殖，深入开展生猪养殖
标准化示范创建，在全国创建一批可复制、可推广的高质量标准化示
范场建一批可复制、可推广的高质量标准化示范场，并支持养猪场（户）
购置自动饲喂、环境控制、疫病防控、废弃物处理等农机装备。
2020 年 9 月，国务院办公厅发布《关于促进畜牧业高质量发展
的意见》，要求因地制宜发展规模化养殖，引导养殖场（户）改造提
升基础设施条件，扩大养殖规模，提升标准化养殖水平；完善畜禽标
准化饲养管理规程，开展畜禽养殖标准化示范创建。
2021 年 12 月，农业农村部发布《“十四五”全国畜牧兽医行业
发展规划》，确立将重点打造生猪、家禽两个万亿级产业，确保我国
猪肉自给率保持 95%，猪肉产能稳定在 5,500 万吨左右，生猪养殖业
产值达到 1.5 万亿元以上，推动智慧畜牧业建设的同时，以生猪、奶
牛、家禽为重点，加快现代信息技术与畜牧业深度融合步伐，大力支
持智能传感器研发、智能化养殖装备和机器人研发制造，提高圈舍环
境调控、精准饲喂、动物行为分析、疫病监测、畜产品质量追溯等自
动化、信息化水平，建设一批高度智能化的数字牧场。
2022 年 1 月，中央网信办、农业农村部、国家发展改革委、工
业和信息化部等 10 部门联合印发《数字乡村发展行动计划（2022-2025
年）》，明确提出要建设一批智慧农场、智慧牧场、智慧渔场，推动智
能感知、智能分析、智能控制技术与装备在农业生产中的集成应用。
推进无人农场试点，通过远程控制、半自动控制或自主控制，实现农
场作业全过程的智能化、无人化。
生猪稳产保供是关系国计民生的重要工程。当前，我国生猪养殖
行业正处于发展理念、发展方式、发展环境深刻变革的关键时期，叠
加动物疫病的影响，鼓励生猪养殖向智能化、信息化、标准化、规模
化方向发展在政策层面被高度重视。本次募集资金投资项目的实施是
公司践行国家产业政策的重要举措，符合生猪模养殖的产业发展方向，
项目实施具备政策可行性。
②项目实施具备技术可行性
公司生猪养殖注重研发创新及人才储备。近年来，公司在生猪养
殖领域围绕养殖性能、养殖成本、运营效率、疫病防控等各方面积极
开展研究，在育种及种猪发展、养殖设备及生产自动化、污粪处理方
法、种养模式探索等各个方面均持续开展研究工作，推动各个环节的
技术积累与创新，积极探索猪场升级优化的路径，在猪场生物安全防
控及数智化升级项目上储备了相应的技术，具备项目落地的技术基础。
同时，公司高度重视人才方面的储备，在顶层设计上引入了行业
顶级专家闫之春博士作为猪产业的首席科学家，在人才培养上成立新
希望六和养猪大学，公司近年来深入国内上百家农业类院校招聘大学
毕业生，并结合多种渠道的社会招聘，为养猪业务储备人才，以满足
未来高质量发展的人才需求。
综上所述，本次募集资金投资项目的实施具备技术可行性。
（二）收购控股子公司少数股权项目
1、项目基本情况
公司本次发行拟使用募集资金不超过 150,000.00 万元用于收购
控股子公司山东新希望六和集团有限公司（以下简称“山东六和”）、
徐闻新好农牧有限公司（以下简称“徐闻新好”）的少数股权，本次
交易完成后，公司持有山东六和、徐闻新好 100%股权。
2、项目必要性和可行性分析
（1）必要性
通过本次交易，山东六和、徐闻新好均将成为公司全资子公司，
本次交易有助于公司进一步增强对控股子公司的控制能力，提升管理
及决策效率，加强山东六和、徐闻新好与内部各产业链的协同配合和
资源整合，更大程度发挥现有优势和协同效应。同时本次交易实施后，
公司能够进一步提升归母净资产水平，提高公司整体风险防御能力。
（2）可行性
公司已就本次交易分别与交银投资、建信投资达成一致意向，本
次交易所涉标的公司山东六和、徐闻新好股权权属清晰，不存在抵押、
质押或者第三方权利，不存在权属争议或纠纷、不涉及诉讼或仲裁事
项，不存在查封、冻结等司法措施。本次交易具有可行性。
（三）偿还银行债务
1、项目基本情况
公司本次发行拟使用募集资金不超过 220,442.00 万元用于偿还
银行债务。
2、项目必要性和合理性分析
（1）缓解短期偿债压力
2020 年末、2021 年末、2022 年末和 2023 年 9 月末，公司总负
债分别为 580.73 亿元、862.55 亿元、929.64 亿元和 969.67 亿元。随
着公司业务规模的扩大，公司总负债呈持续增长态势。
截至 2023 年 9 月 30 日，公司短期借款为 164.56 亿元，流动负
债为 577.61 亿元，短期偿债压力较大。随着本次募集资金的到位，
可以一定程度上增强公司的短期偿债能力，降低公司的流动性风险。
（2）降低公司融资成本、提高公司净利润水平
2020 年、2021 年、2022 年和 2023 年 1-9 月，公司财务费用中利
息费用金额分别为 9.54 亿元、12.25 亿元、18.42 亿元和 15.54 亿元，
以募集资金偿还借款，有利于公司降低利息支出，节约财务费用，对
降低公司融资成本、提高公司利润有积极作用。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司本次发行募集资金扣除发行费用后，将用于猪场生物安全防
控及数智化升级项目、收购控股子公司少数股权项目以及偿还银行债
务。
公司 2016 年以来大力发展生猪养殖战略，在国内出栏量保持行
业前列。随着生猪养殖行业向规模化、标准化、智能化、信息化方向
快速发展，公司响应国家号召，顺应行业发展趋势，将提高猪场标准
化、智能化、信息化水平作为公司生猪养殖业务发展的重要方向，本
次募投项目中猪场生物安全防控及数智化升级项目是公司高质量发
展现有生猪养殖业务的重要举措，与公司现有业务紧密相关。
公司本次部分募集资金用于收购控股子公司少数股权，取得子公
司全部股权，有利于提升公司对子公司的管理效率，加强内部协同效
应。
公司本次部分募集资金用于偿还银行债务，将进一步改善公司财
务状况，为公司现有的业务提供良好的支持，有助于增强公司抗风险
能力。
五、公司从事募集资金项目在人员、技术、市场等方面的储备情
况
公司本次发行募集资金扣除发行费用后，将用于猪场生物安全防
控及数智化升级项目、收购控股子公司少数股权项目以及偿还银行债
务。在猪场生物安全防控及数智化升级项目中，公司进行了充足的人
员和技术储备。具体储备情况请参见“三、关于本次发行必要性和合
理性的说明”之“（一）猪场生物安全防控及数智化升级项目”之“2、
项目必要性和可行性分析”。
六、公司应对本次发行摊薄即期回报采取的措施
本次发行可能导致投资者的即期回报有所下降，考虑上述情况，
公司拟通过多种措施防范即期回报被摊薄的风险，实现公司业务的可
持续发展，以增厚未来收益、填补股东回报并充分保护中小股东的利
益。
公司拟采取的具体措施如下：
（一）严格执行募集资金管理制度
根据《公司法》《证券法》《上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法
律法规和公司制度的规定，公司制定了《新希望六和股份有限公司募
集资金使用管理办法》，对募集资金专户存储、使用、变更、监督和
责任追究等进行了明确。
为保障公司规范、有效使用募集资金，本次向特定对象发行募集
资金到位后，公司董事会将继续监督公司对募集资金进行专项存储、
保障募集资金用于指定的投资项目、定期对募集资金进行内部审计、
配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集
资金合理规范使用，防范募集资金使用风险。
（二）积极落实募集资金使用，助力公司业务做强做大
本次发行募集资金扣除发行费用后，将用于猪场生物安全防控及
数智化升级项目、收购控股子公司少数股权项目以及偿还银行债务，
募集资金到位后，将进一步增强公司整体盈利能力，提升公司的核心
竞争力，改善公司财务状况，提高抗风险能力，为公司现有的业务提
供良好的支持。本次向特定对象发行 A 股股票募集资金到位后，将
缓解农牧行业周期性波动及动物疫病带来的资金压力，增强公司对不
利影响的抵御能力，为公司维持稳健发展的态势奠定基础，力争早日
实现预期收益，从而降低本次发行对股东即期回报摊薄的风险。
（三）进一步完善公司治理，为公司持续稳定发展提供治理结构
和制度保障
公司将严格按照《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等法
律、法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能
够充分行使股东权利，董事会能够按照公司章程的规定行使职权，做
出科学决策，独立董事能够独立履行职责，保护公司尤其是中小投资
者的合法权益，为公司的持续稳定发展提供科学有效的治理结构和制
度保障。
（四）完善并严格执行利润分配政策，强化投资者回报机制
公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关
事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等
规定，对《公司章程》中的利润分配政策进行了修订，进一步明确了
公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式等，完善
了利润分配的决策程序、机制以及利润分配政策的调整原则。同时，
公司已制定《关于未来三年股东分红回报规划（2024-2026 年）》，建
立了健全有效的股东回报机制。公司将严格执行《公司章程》等相关
规定，切实维护投资者合法权益，强化中小投资者权益保障机制。
七、关于本次发行摊薄即期回报措施的承诺
鉴于公司拟向特定对象发行 A 股股票，为维护公司和全体股东的
合法权益，保证公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，根
据中国证监会相关规定，公司控股股东新希望集团有限公司、实际控
制人刘永好先生，以及控股股东、实际控制人的一致行动人南方希望
实业有限公司、拉萨经济技术开发区新望投资有限公司、成都好吃街
餐饮娱乐有限公司、李巍女士、刘畅女士承诺如下：
“1、承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
2、自本承诺出具日至公司本次向特定对象发行 A 股股票实施完
毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管
规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司/本人
承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
3、承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本公司/本人
对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司/本人违反该等
承诺并给公司或者投资者造成损失的，本公司/本人愿意依法承担对
公司或者投资者的补偿责任。”
为保证公司填补被摊薄即期回报措施能够得到切实履行，根据中
国证监会相关规定，公司全体董事、高级管理人员承诺如下：
“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、本人承诺对个人的职务消费行为进行约束。
3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消
费活动。
4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公
司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、若公司后续推出股权激励计划，本人承诺股权激励的行权条
件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、自本承诺出具日至上市公司本次向特定对象发行 A 股股票实
施完毕前,若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的
监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺
届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
7、本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对
此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公
司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补
偿责任。”
特此公告。
新希望六和股份有限公司董事会
二〇二三年十二月一日
