证券代码：000876           证券简称：新希望               公告编号：2023-135
债券代码：127015、127049   债券简称：希望转债、希望转 2




                      新希望六和股份有限公司
   关于董事会提议向下修正“希望转 2”转股价格的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



     新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 12

月 6 日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于向下修
正“希望转 2”转股价格的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审
议。现将相关事项公告如下：

     一、“希望转 2”发行上市概况
     （一）发行情况
     经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）“证监

许可[2021]1351 号文”关于《核准新希望六和股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》的核准，新希望六和股份有限公司（以下

简称“公司”）于 2021 年 11 月 2 日公开发行 81,500,000 张可转换
公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币 100.00 元，
发行总额为 815,000.00 万元。

     （二）上市情况
     经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 815,000

万元可转债于 2021 年 11 月 29 日起在深交所挂牌交易，债券简称“希
望转 2”，债券代码“127049”。
     （三）转股期限
    根据《新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说
明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转债

转股期自本次可转债发行结束之日（2021 年 11 月 8 日，T+4 日）满
6 个月后的第一个交易日（2022 年 5 月 9 日）起至可转债到期日（2027

年 11 月 1 日，如遇节假日，向后顺延）止。
    （四）转股价格调整情况
    根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转债发行的

有关规定，本次发行的可转债自 2022 年 5 月 9 日起可转换为公司股
份，初始转股价为 14.45 元/股。

    因公司实施 2022 年限制性股票激励计划，向 199 名激励对象授
予了限制性股票，新增股份于 2022 年 9 月 15 日在深圳证券交易所上
市，“希望转 2”的转股价格于 2022 年 9 月 15 日起由 14.45 元/股

调整为 14.40 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 14 日披露的
《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告》（公告
编号：2022-116）。

    因公司实施 2022 年限制性股票激励计划预留授予，向 377 名激
励对象预留授予限制性股票，新增股份于 2023 年 7 月 25 日在深圳证

券交易所上市，希望转 2”的转股价格于 2023 年 7 月 25 日起由 14.40
元/股调整为 14.39 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 24 日披
露的《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告》 公

告编号：2023-61）。
    二、可转债转股价格向下修正条款

    （一）修正权限与修正幅度
    在本次发行的可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交
易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公




                               2/4
司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当
回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易

日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，修正后
的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
    若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股

价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价
格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

    （二）修正程序
    如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市
公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等

有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的
转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日
之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

    三、本次转股价格调整审议程序
    本次触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 11 月 16 日起，截

至 2023 年 12 月 6 日，公司股票已有 15 个交易日的收盘价格低于当
期转股价格 14.39 元/股的 80%，即 11.512 元/股的情形，触发转股
价格向下修正条件。

    为支持公司长期稳健发展，优化公司资本结构，维护投资者权益，
公司于 2023 年 12 月 6 日召开第九届董事会第二十三次会议，审议通

过了《关于向下修正“希望转 2”转股价格的议案》，提议向下修正
“希望转 2”的转股价格，并提交股东大会审议，同时提请股东大会
授权董事会根据《募集说明书》中相关条款办理本次向下修正转股价




                              3/4
格相关事宜，包括确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他必
要事项，并全权办理相关手续，授权有效期自股东大会审议通过之日

起至修正相关工作完成之日止。
    本次向下修正后的“希望转 2”转股价格应不低于股东大会召开

日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交易日公司股票交易
均价之间的较高者，同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审
计的每股净资产值和股票面值。如公司股东大会召开时上述任意一个

指标高于调整前“希望转 2”的转股价格（14.39 元/股），则本次“希
望转 2”转股价格无需调整。

    四、其他事项
    投资者如需了解“希望转 2”的其他相关内容，请查阅公司于
2021 年 10 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《新

希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。
    五、备查文件
    公司《第九届董事会第二十三次会议决议》。


                                        新希望六和股份有限公司

                                               董 事 会
                                         二〇二三年十二月七日




                               4/4