证券代码：000876           证券简称：新希望               公告编号：2023-151

债券代码：127015、127049   债券简称：希望转债、希望转 2



                      新希望六和股份有限公司
          关于向下修正“希望转 2”转股价格的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示：
    1．证券代码：000876，证券简称：新希望
    2．债券代码：127049，债券简称：希望转 2

    3．修正前转股价格：人民币 14.39 元/股
    4．修正后转股价格：人民币 10.6 元/股

    5．修正后转股价格调整的生效日期：2023 年 12 月 28 日


    一、“希望转 2”发行上市概况

    （一）可转换公司债券发行情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]1351 号文”关于

《核准新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的
核准，新希望六和股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 11
月 2 日公开发行 81,500,000 张可转换公司债券（以下简称“可转债”），

每张面值为人民币 100.00 元，发行总额为 815,000.00 万元。
    （二）可转换公司债券上市情况
    经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司 815,000

万元可转换公司债券于 2021 年 11 月 29 日起在深交所挂牌交易，债
券简称“希望转 2”，债券代码“127049”。

    （三）可转换公司债券转股期限
   根据《新希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说
明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，本次发行的可转债

转股期自本次可转债发行结束之日（2021 年 11 月 8 日，T+4 日）满
6 个月后的第一个交易日（2022 年 5 月 9 日）起至可转债到期日（2027

年 11 月 1 日，如遇节假日，向后顺延）止。
   （四）转股价格调整情况
   根据《募集说明书》发行条款以及中国证监会关于可转换债券发

行的有关规定，本次发行的可转债自 2022 年 5 月 9 日起可转换为公
司股份，初始转股价为 14.45 元/股。

   因公司实施 2022 年限制性股票激励计划，向 199 名激励对象授
予了限制性股票，新增股份于 2022 年 9 月 15 日在深圳证券交易所上
市，“希望转 2”的转股价格于 2022 年 9 月 15 日起由 14.45 元/股

调整为 14.40 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 14 日披露的
《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告》（公告
编号：2022-116）。

   因公司实施 2022 年限制性股票激励计划预留授予，向 377 名激
励对象预留授予限制性股票，新增股份于 2023 年 7 月 25 日在深圳证

券交易所上市，希望转 2”的转股价格于 2023 年 7 月 25 日起由 14.40
元/股调整为 14.39 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 24 日披
露的《新希望六和股份有限公司关于可转债转股价格调整的公告》 公

告编号：2023-61）。
   二、可转债转股价格向下修正条款

   （一）修正权限与修正幅度
   在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续
三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的




                               2/4
80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东
大会表决。

   上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的

股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会召开日前二
十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。同时，
修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票

面值。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转
股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股

价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
   （二）修正程序
   如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市

公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等
有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的
转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日

之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。
   三、关于本次修正转股价格的具体说明

   本次触发转股价格修正条件的期间从 2023 年 11 月 16 日起，截
至 2023 年 12 月 6 日，公司股票已有 15 个交易日的收盘价格低于当
期转股价格 14.39 元/股的 80%，即 11.512 元/股的情形，触发转股

价格向下修正条件。
   2023 年 12 月 6 日，公司召开第九届董事会第二十三次会议，审

议通过了《关于向下修正“希望转 2”转股价格的议案》。
   2023 年 12 月 27 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审
议通过了《关于向下修正“希望转 2”转股价格的议案》，并授权董




                              3/4
事会根据《募集说明书》相关条款的规定，确定本次修正后的转股价
格、生效日期以及其他必要事项，并全权办理相关手续，授权有效期

自股东大会审议通过之日起至修正相关工作完成之日止。
   2023 年 12 月 27 日，公司召开第九届董事会第二十五次会议，审

议通过了《关于向下修正“希望转 2”转股价格的议案》。公司 2023
年第三次临时股东大会召开前二十个交易日公司股票交易均价为
9.33 元/股，股东大会召开前一个交易日公司股票交易均价为 9 元/

股，公司最近一期经审计的每股净资产为 6.44 元，股票面值为 1 元。
   根据《募集说明书》相关规定及 2023 年第三次临时股东大会的

授权，综合考虑上述价格并结合公司自身情况，董事会决定将“希望
转 2”的转股价格由 14.39 元/股向下修正为 10.6 元/股。修正后的
转股价格自 2023 年 12 月 28 日起生效。

   四、其他事项
   投资者如需了解“希望转 2”的其他相关内容，请查阅公司于
2021 年 10 月 29 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《新

希望六和股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。
   五、备查文件

   公司《第九届董事会第二十五次会议决议》。
   特此公告。




                                         新希望六和股份有限公司

                                                董 事 会
                                     二〇二三年十二月二十八日




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