上海海得控制系统股份有限公司
                           独立董事工作细则

    为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《公司法》、《证券法》
等法律法规、参照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证
券交易所颁布的规范性文件以及《上海海得控制系统股份有限公司章程》，特制定
公司独立董事制度。


                              第一章       总 则
    第一条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与
公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影
响其进行独立客观判断关系的董事。
    独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或
者个人的影响。
    第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政
法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职
责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保
护中小股东合法权益。
    第三条 公司设三名独立董事，独立董事应该确保有足够的时间和精力有效地履
行独立董事的职责。
    第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名
会计专业人士。
    独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确保有足够的
时间和精力有效地履行独立董事的职责。
    公司在董事会中设置审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员
会等专门委员会。其中审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，
且独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。提名委员会、
薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。


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                          第二章   独立董事的任职资格
       第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件：
       （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；
       （二）具有法律法规、规范性文件及公司章程要求的独立性；
       （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
       （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经
验；
       （五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良记录；
       （六）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章
程规定的其他条件。
       第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事：
       （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会
关系；
       （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东
中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
       （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前
五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女；
       （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、
子女；
       （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往
来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
       （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、
咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、
各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
       （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形之一的人员；
       （八）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章
程规定的不具备独立性的其他人员。
       独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会


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应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披
露。




                      第三章   独立董事的提名、选举和更换
       第七条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东
可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
       依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的
权利。
       提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的
关系密切人员作为独立董事候选人。
       第八条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分
了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不
良记录等情况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。被提名人
应当就其符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
       公司在董事会中设置提名委员会，提名委员会应当对被提名人任职资格进行审
查，并形成明确的审查意见。
       在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定披露相关内容，
并将所有独立董事候选人的有关材料报送深圳证券交易所，相关报送材料应当真实、
准确、完整。
       深圳证券交易所对独立董事候选人任职资格提出异议的，公司不得提交股东大
会选举。
       公司股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。
       中小股东表决情况应当单独计票并披露。
       第九条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，
但是连续任职不得超过六年。
       第十条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书
面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情


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况进行说明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
       独立董事辞职将导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合法
定或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事
应当继续履行职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起
六十日内完成补选。



                       第四章   独立董事的职责与履职方式
       第十一条 独立董事履行下列职责:
       （一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
       （二）对公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重
大利益冲突事项进行监督，促使董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东合法
权益；
       （三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
       （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职责。
       第十二条 独立董事行使下列特别职权：
       （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
       （二）向董事会提议召开临时股东大会；
       （三）提议召开董事会会议；
       （四）依法公开向股东征集股东权利；
       （五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
       （六）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他职权。
       独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同
意。
       独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使
的，公司应当披露具体情况和理由。
       第十三条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟审议
事项进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对独立董



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事提出的问题、要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
       第十四条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，独
立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出
席。
       独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席
的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职
务。
       第十五条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及
依据、议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的
影响等。公司在披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事
会决议和会议记录中载明。
       第十六条 独立董事应当持续关注董事会决议执行情况，发现存在违反法律、
行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程规定，或者违反
股东大会和董事会决议等情形的，应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出书
面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披露。
       公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和深
圳证券交易所报告。
       第十七条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
       （一）应当披露的关联交易；
       （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
       （三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
       （四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
       第十八条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简
称独立董事专门会议）。本制度第十二条第一款第一项至第三项、第十七条所列事
项，应当经独立董事专门会议审议。
       独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
       独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；
召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表


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主持。
    公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
    第十九条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、中
国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程履行职责。独立董事应当亲自
出席专门委员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明
确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会
职责范围内的公司重大事项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
    第二十条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。
    除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立
董事可以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负
责人和承办公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东
沟通等多种方式履行职责。
    第二十一条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制作
会议记录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字
确认。
    独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责过
程中获取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构成
工作记录的组成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书
等相关人员签字确认，公司及相关人员应当予以配合。
    独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
    第二十二条 公司应当健全独立董事与中小股东的沟通机制，独立董事可以就
投资者提出的问题及时向公司核实。
    第二十三条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行
职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
    （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
    （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
    （三）对法律、行政法规、公司章程及本制度等规定的事项审议和行使独立董
事特别职权的情况；


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    （四）与内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务
状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
    （五）与中小股东的沟通交流情况；
    （六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
    （七）履行职责的其他情况。
    独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。



                    第五章   独立董事行使职权的保障
    第二十四条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要
的工作条件和人员支持，指定董事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协
助独立董事履行职责。董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及
其他相关人员之间的信息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必
要的专业意见。
    第二十五条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独
立董事有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组
织或者配合独立董事开展实地考察等工作。
    公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，
充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
    第二十六条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、行
政法规、中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会议资
料，并为独立董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司原则上
应当不迟于专门委员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存上述会
议资料至少十年。
    两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可
以书面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
    董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分沟
通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。



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       第二十七条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应当
予以配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
       第二十八条 公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的费
用。
       第二十九条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标
准应当由董事会制订预案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。
       除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利害关
系的单位和人员取得其他利益。
       第三十条 独立董事应当持续加强证券法律法规及规则的学习，不断提高履职能
力。积极参加中国证监会、证券交易所、中国上市公司协会组织的培训。




                                第六章       附 则
       第三十一条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，降低独立董事正常
履行职责可能引致的风险。
       第三十二条 本制度由公司董事会负责制定、解释和修改。
       第三十三条 本细则自公司股东大会审议通过之日起生效。




                                                     上海海得控制系统股份有限公司
                                                               董   事   会
                                                            2023 年 12 月 29 日




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