天奥电子：北京市康达律师事务所关于成都天奥电子股份有限公司2023年第三次临时股东大会的法律意见书2023-11-11
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北京市康达律师事务所
关于成都天奥电子股份有限公司
2023 年第三次临时股东大会的法律意见书
康达股会字【2023】第【0631】号
致：成都天奥电子股份有限公司
北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受成都天奥电子股份有限公司（以
下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年第三次临时股东大会（以下
简称“本次会议”）。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人
民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股东大会规则》（以下简
称“《股东大会规则》”）《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实 施细则》
《成都天奥电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次
会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律
意见。
关于本法律意见书，本所及本所律师谨作如下声明：
（1）在本法律意见书中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集
人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对
本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发 表意见。
（2）本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
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法律意见书
和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定以及本法律意见书出具日以前已经发
生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行
了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应
法律责任。
（3）公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的
文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副本
或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
（4）本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文 件予以公
告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。
基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件 的要求，
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、本次会议的召集和召开程序
（一）本次会议的召集
本次会议经公司第五届董事会第六次会议决议同意召开。
根据发布于指定信息披露媒体的《成都天奥电子股份有限公司关于召开 2023 年
第三次临时股东大会的通知》，公司董事会于本次会议召开 15 日前以公告方式通知
了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席人员、召开方式、审议事项等进行
了披露。
（二）本次会议的召开
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。
本次会议的现场会议于 2023 年 11 月 10 日（星期五）下午 15:00 在成都市金牛区
盛业路 66 号 107 会议室召开，会议由半数以上董事共同推举的董事刘江先生主持。
本次会议的网络投票时间为 2023 年 11 月 10 日，其中，通过深圳证券交易所交
易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 11 月 10 日上午 9:15—9:25，9:30—11 :30
法律意见书
和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 11
月 10 日上午 9:15—下午 15:00 期间的任意时间。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股东大
会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、召集人和出席人员的资格
（一）本次会议的召集人
本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行
政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定。
（二）出席本次会议的股东及股东代理人
出 席 本 次 会 议 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 计 14 名 ， 所 持 有 表 决 权 股 份 总 数
147,698,761 股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的 41.3205%。
1.出席现场会议的股东及股东代理人
本所律师核查了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登深
圳分公司”）提供的股东名册、出席现场会议人员签名册等资料，出席本次会议现场会
议的股东及股东代理人共计 10 名，所持有表决权股份总数 147,670,359 股，占本次会
议股权登记日公司有表决权股份总数的 41.3125%。
经本所律师验证，出席现场会议的股东及股东代理人均为股权登记日 2023 年 11
月 3 日下午收市后在中登深圳分公司登记在册的公司股东或其代理人。
2.参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的最终投票表决结果，参加网络投票的股东共计
4 名，所持有表决权股份共计 28,402 股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总
数的 0.0079%。
上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。
3.参加本次会议的中小投资者股东
在本次会议中，通过出席现场会议及参加网络投票的中小投资者股东共计 6 名，
代表股份共计 150,927 股，占本次会议股权登记日公司有表决权股份总数的 0.0422%。
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（三）出席或列席现场会议的其他人员
在本次会议中，出席或列席现场会议（包括视频方式）的其他人员包括公司部分
董事、监事、高级管理人员，以及列席本次会议的本所律师。
综上所述，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，该等人员的资格合 法有效。
三、本次会议的表决程序和表决结果
（一）本次会议的表决程序
本次会议采取现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名投票
的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表、监事代表以及本所律
师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公 司提供。
现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果
进行了合并统计。
（二）本次会议的表决结果
经见证，本次会议的表决结果如下：
1.审议通过了《关于<成都天奥电子股份有限公司独立董事制度>的议案》；
表决结果：同意 147,670,359 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.9808%；
反对 28,402 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0192%；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 122,525 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份总数的 81.1816%；反对 28,402 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数 18.8184%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 0.0000%。
2.审议通过了《关于修订<成都天奥电子股份有限公司股东大会议事规则>的议案》；
表决结果：同意 147,688,819 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.9933%；
反对 9,942 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0067%；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
法律意见书
其中，中小股东表决结果：同意 140,985 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份总数的 93.4127%；反对 9,942 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总
数 6.5873%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0000%。
3.审议通过了《关于修订<成都天奥电子股份有限公司董事会议事规则>的议案》；
表决结果：同意 147,670,359 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.9808%；
反对 28,402 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0192%；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 122,525 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份总数的 81.1816%；反对 28,402 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数 18.8184%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所
持有效表决权股份总数的 0.0000%。
4.审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》；
表决结果：同意 147,688,819 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.9933%；
反对 9,942 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0067%；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 140,985 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份总数的 93.4127%；反对 9,942 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总
数 6.5873%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
有效表决权股份总数的 0.0000%。
5.审议通过了《关于公司向银行申请综合授信及授信项下业务的议案》；
表决结果：同意 147,688,819 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 99.9933%；
反对 9,942 股，占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0067%；弃权 0 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席本次会议有效表决权股份总数的 0.0000%。
其中，中小股东表决结果：同意 140,985 股，占出席会议中小股东所持有效表决
权股份总数的 93.4127%；反对 9,942 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份总
数 6.5873%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东所持
法律意见书
有效表决权股份总数的 0.0000%。
综上所述，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行政
法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程
序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范
性文件以及《公司章程》的规定，均为合法有效。
本法律意见书一式两份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书
（本页无正文，为《北京市康达律师事务所关于成都天奥电子股份有限公司 2023
年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
北京市康达律师事务所（公章）
单位负责人： 乔佳平 经办律师： 冯兰
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陈培玉
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2023 年 11 月 10 日
