申万宏源证券承销保荐有限责任公司
             关于杭州华星创业通信技术股份有限公司
                        2023年度现场检查报告


保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司   被保荐公司简称：华星创业
保荐代表人姓名：李宇敏                           联系电话：13521358371
保荐代表人姓名：周楠                             联系电话：15117953837
现场检查人员姓名：李宇敏、周楠、陈礼星
现场检查对应期间：2023年年度
现场检查时间：2023年11月29日
一 、现场检查事项                                      现 场检查意见
（ 一）公司治理                                       是    否      不适用
现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议，
核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控
制人的变动情况及其对外投资情况
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                        √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                        √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                        √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                         √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
（ 二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设；2.检查内审部门的运作情况；3.
重大对外投资内部控制程序；4.与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控
制的有效性


1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                        √
（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                     √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                        √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                        √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                        √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等    √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                        √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                        √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                        √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                        √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                        √
了完备、合规的内控制度
（ 三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露档案资料；2.查阅公司信息披露的相关支持文件
如会议决议、合同文本等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                        √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易
                                                        √
网站刊载
（ 四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1.查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；2.查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交
易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                        √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                               √
 接占用上市公司资金或者其他资源的情形
 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                               √
 务
 4.关联交易价格是否公允                                        √
 5.是否不存在关联交易非关联化的情形                            √
                                                               √
 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务
                                                             （注）
 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                               √
 务等情形
 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
                                                                              √
 的审批程序和披露义务
注：2023年3月29日上市公司召开了第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于 担保 的
议案》，为保证公司下属子公司的正常生产经营，根据各子公司融资需求，公司拟 为子 公 司
的提供不超过13,000万元人民币的融资担保，子公司为其他子公司提供不超过1,500 万元 人 民
币的融资担保。为支持公司业务发展需求，子公司拟为公司提供不超过25,000万元人民 币的 融
资担保。
 （ 五）募集资金使用
 现场检查手段：1.查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2.查
 阅募集资金三方监管协议；3.核对募集资金专户银行对账单等资料；4.现场查看募集
 资金使用情况；5.访谈公司相关人员沟通相关情况
 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                √
 2.募集资金三方监管协议是否有效执行                            √
 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                               √
 形
 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                               √
 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
 更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或                         √
 者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                               √
 益是否与招股说明书等相符
 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                    √
 （ 六）业绩情况
 现场检查手段：1.查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2.访谈公司相关人
 员，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对
 措施；3.查阅行业研究报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因。
 1.业绩是否存在大幅波动的情况                                         √
 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                               √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（ 七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1.查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2.查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（ 八）其他重要事项
现场检查手段：1.查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2.查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3.与公司相关人员进行沟通
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                     √
关要求予以整改
二 、现场检查发现的问题及说明
无重大问题。
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于杭州华星创业通信技术
股份有限公司2023年度现场检查报告》之签章页）




保荐代表人：____________________         ______________________
                 李宇敏                         周   楠




                                           申万宏源证券承销保荐有限责任公司

                                                             年    月    日