中电科芯片技术股份有限公司
                        股东大会议事规则

                             第一章 总 则
    第一条 为保证股东大会会议程序及决议的合法性，维护全体股东的合法权
益，提高股东大会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）《中华人民共和国证券法》和中国证监会颁布的《上市公司章程指引》
《上市公司股东大会规则》以及《中电科芯片技术股份有限公司章程》（以下简
称“《公司章程》”）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制定中电
科芯片技术股份有限公司股东大会议事规则（以下简称“本规则”或“本议事规
则”）。
    第二条 中电科芯片技术股份有限公司（以下简称“公司”）应当严格按照
法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开股东大会，保证股东能
够依法行使权利。
    公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
    第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。
    第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召
开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，
出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会
应当在 2 个月内召开。
    公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）重庆监管局和上海证券交易所（以下简称“证券交
易所”），说明原因并公告。
    第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：
    （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东大
会规则》和《公司章程》的规定；
    （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
    （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；



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    （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。


                        第二章 股东大会的召集
    第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东大会。
    第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，应当说明理由并公告。
    第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到提议后
10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。
    第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东（含表决权恢复
的优先股股东，下同）有权向董事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式
向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司章程》的规定，在收到
请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东有权向监事会提议召开临时
股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东



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大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股东可以自
行召集和主持。
    第十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时
向中国证券监督管理委员会重庆监管局和证券交易所备案。
    在股东大会决议公告前，召集普通股股东持股比例不得低于 10%。
    监事会和召集股东应在发出股东大会通知及发布股东大会决议公告时，向中
国证券监督管理委员会重庆监管局和证券交易所提交有关证明材料。
    第十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召
集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向上海证券登记结算机构申请获取。
召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大会以外的其他用途。
    第十二条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。


                           第三章 股东大会的提案
   第十三条 股东大会的提案应针对应当由股东大会讨论的事项所提出的具体
议案，须以书面形式提出，提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题
和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规定。
       第十四条 单独或者合计持有公司 3%以上股份的普通股股东，可以在股东大
会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日
内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
    除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本议事规则第十三条规定的提案，股东大会
不得进行表决并作出决议。
       第十五条 股东大会应当对具体的提案作出决议。
       第十六条 召集人在召开股东大会的通知中应列出本次股东大会讨论的事
项，并将所有提案的内容充分披露。需要变更前次股东大会决议涉及的事项的，
提案内容应当完整，不能只列出变更的内容。



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    列入“其他事项”但未明确具体内容的，不能视为提案，股东大会不得进行
表决。
    第十七条 提案应当符合下列条件：
    （一）内容与法律、法规和《公司章程》的规定不相抵触，并且属于公司经
营范围和股东大会职责范围；
    （二）有明确议题和具体决议事项；
    （三）以书面形式提交或送达召集人。
    第十八条 对于股东大会临时提案，召集人应按以下原则进行审核：
    （一）关联性。召集人对临时提案进行审核，对于提案涉及事项与公司有直
接关系，并且不超出法律、法规和《公司章程》规定的股东大会职权范围的，应
提交股东大会讨论。对于不符合上述要求的，不提交股东大会讨论。如果召集人
决定不将提案提交股东大会表决，应当在该次股东大会上进行解释和说明。提议
股东或监事会可以按照本议事规则第九条规定的程序自行召集临时股东大会。
    （二）程序性。召集人可以对临时提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，股东大
会会议主持人可就程序性问题提请股东大会做出决定，并按照股东大会决定的程
序进行讨论。
    第十九条 提出涉及投资、财产处置和收购兼并等提案的，应当充分说明该
事项的详情，包括：涉及金额、价格（或计价方法）、资产的账面值、对公司的
影响、审批情况等。如果按照有关规定需进行资产评估、审计或出具独立财务顾
问报告的，召集人应当在股东大会召开前至少五个工作日公布资产评估情况、审
计结果或独立财务顾问报告。
    第二十条 召集人提出改变募股资金用途提案的，应在召开股东大会的通知
中说明改变募股资金用途的原因、新项目的概况及对公司未来的影响。
    第二十一条 涉及公开发行股票、可转换公司债券等需要报送中国证监会核
准的事项，应当作为专项提案提出。
    第二十二条 董事会审议通过年度报告后，应当对利润分配方案做出决议，
并作为年度股东大会的提案。




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                        第四章 股东大会的通知
    第二十三条 召集人应当在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股
东，临时股东大会应当于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
    第二十四条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具
体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟
讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当及时
披露独立董事的意见及理由。
   股东大会的通知应包括以下内容：
    （一）会议的时间、地点和会议期限；
    （二）提交会议审议的事项和提案；
    （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
    （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
    （五）会务常设联系人姓名，电话号码。
   第二十五条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当
充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
    （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
    （二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
    （三）披露持有公司股份数量；
    （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
   第二十六条 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股
权登记日一旦确认，不得变更。
   第二十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。


                        第五章 股东大会的召开



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       第二十八条 公司召开股东大会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议
的股东（或代理人）额外的经济利益。
    公司在住所地或《公司章程》规定的地点召开股东大会。
    股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，并应当按照法律、行政法规、
中国证监会或《公司章程》的规定，采用安全、经济、便捷的网络或其他方式为
股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。公
司股东大会采用网络投票方式的，应当根据《上海证券交易所上市公司股东大会
网络投票实施细则》进行操作，委托上证所信息网络有限公司提供股东大会网络
投票相关服务。
    股东可以亲自出席股东大会并行使表决权，也可以委托他人代为出席和在授
权范围内行使表决权。
       第二十九条 公司股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中
明确载明网络或其他方式的表决时间以及表决程序。
    股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一
日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30，其结束时间不得早于
现场股东大会结束当日下午 3:00。
       第三十条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常秩
序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施加
以制止并及时报告有关部门查处。
       第三十一条 股权登记日登记在册的所有普通股股东或其代理人，均有权出
席股东大会，公司和召集人不得以任何理由拒绝。
       第三十二条 股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证
件。
       第三十三条 召集人和律师应当依据证券登记结算机构提供的股东名册共同
对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份
数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份
总数之前，会议登记应当终止。
       第三十四条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会



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议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
    第三十五条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由副董事长主持，副董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同
推举的一名董事主持。
    监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
    召开股东大会时，会议主持人违反本议事规则使股东大会无法继续进行的，
经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一人担任会议
主持人，继续开会。
   第三十六条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
    第三十七条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询作出
解释和说明。


                             第六章 审议与表决
    第三十八条 股东发言遵守以下规则：
    （一）发言股东应先举手示意，经大会主持人许可后，即席或到指定发言席
发言。
    （二）有多名股东举手要求发言时，先举手者先发言；不能确定先后顺序时，
要求发言的股东应在大会秘书处办理发言登记手续，按登记的先后顺序发言。股
东应针对议案讨论内容发言。
    （三）股东违反前项规定的发言，大会主持人可以拒绝或制止。
    大会主持人应保障股东正当的发言权。
    第三十九条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数以会议登记为准。
    第四十条 股东大会审议下列事项时，不得采取通讯表决方式：
    （一）公司增加或者减少注册资本；



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    （二）发行公司股票、可转换公司债券、普通债券及其他金融工具；
    （三）公司的分立、合并、解散和清算；
    （四）《公司章程》的修改；
    （五）利润分配方案和弥补亏损方案；
    （六）董事会和监事会成员的选举和更换；
   （七）变更募集资金投向；
   （八）需股东大会审议的关联交易，遵照《上海证券交易所上市规则》执行；
    （九）需股东大会审议的收购或出售资产事项，遵照《上海证券交易所上市
规则》执行；
    （十）变更会计师事务所；
    （十一）《公司章程》规定的不得通讯表决的其他事项。
    第四十一条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回避表决，其
所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
    公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
    股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规
定的，该超过规定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    关联股东回避表决按下列程序进行：
    （一）董事会在股东大会召开之前，应将股东大会审议的关联交易事项告知
关联股东，并说明关联股东回避表决的理由。
    （二）股东大会审议有关关联交易事项时，主持人应向股东大会明确说明该
项关联交易所涉及的关联股东以及该关联股东应回避的事由。
    （三）关联股东未回避，参与表决所投之票，按废票处理。
    股东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。如有特殊情况关
联股东无法回避时，公司在征得有关部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，
并在股东大会决议公告中作出详细说明。



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    公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法
律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构可以公开征集股东投
票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。除法定条
件外，禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权
提出最低持股比例限制。
    第四十二条 关联股东在股东大会审议有关关联交易事项时，应当主动向股
东大会说明情况，并明确表示不参与投票表决。股东没有主动说明关联关系并回
避的，其他股东可以要求其说明情况并回避。该股东坚持要求参与投票表决的，
由出席股东大会的所有其他股东适用特别决议程序投票表决是否构成关联交易
和应否回避，表决前，其他股东有权要求该股东对有关情况作出说明。
    股东大会结束后，其他股东发现有关联股东参与有关关联交易事项投票的，
或者股东对是否应适用回避有异议的，有权就相关决议根据《公司章程》第三十
五条规定向人民法院起诉。
   第四十三条 关联股东明确表示回避的，由出席股东大会的其他股东对有关
关联交易事项进行审议表决，表决结果与股东大会通过的其他决议具有同等法律
效力。
    第四十四条 本议事规则第四十一条所称特殊情况，是指下列情形：
    （一）出席股东大会的股东只有该关联股东；
   （二）关联股东要求参与投票表决的提案被提交股东大会并经出席股东大会
的其他股东以特别决议程序表决通过；
    （三）关联股东无法回避的其他情形。
    第四十五条 股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监
事候选人逐个进行表决。改选董事、监事提案获得通过的，新任董事、监事在会
议结束之后立即就任。
    第四十六条 会计师事务所对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无
法表示意见或否定意见的审计报告的，公司董事会应当将导致会计师出具上述意
见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。如果该
事项对当期利润有直接影响，公司董事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或
者公积金转增股本预案。



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       第四十七条 除涉及公司商业秘密及国家秘密等不能在股东大会上公开的信
息外，董事会和监事会应当对股东的质询和建议作出答复或说明。
       第四十八条 在年度股东大会上，董事会应当就前次年度股东大会以来股东
大会决议中应由董事会办理的各事项的执行情况向股东大会做出报告并公告。
       第四十九条 在年度股东大会上，监事会应当宣读有关公司过去一年的监督
专项报告，内容包括：
    （一）公司财务的检查情况；
    （二）董事及其他高级管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、
法规、《公司章程》及股东大会决议的执行情况；
    （三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。
   监事会认为必要时，还可以对股东大会审议的提案出具意见，并提交独立报
告。
   第五十条 临时股东大会不得对召开股东大会的通知中未列明的事项进行表
决。
   第五十一条 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据《公司章程》的
规定实行累积投票制。
    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。
       第五十二条 除累积投票制外，股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一
事项有不同提案的，应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会不得对提案进行搁置或不予
表决。
       第五十三条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
       第五十四条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
       第五十五条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决



                                    10
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    第五十六条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票
和监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统
查验自己的投票结果。
    第五十七条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主
持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案
是否通过。
    在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
    第五十八条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
    第五十九条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
    第六十条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内容：
    （一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
    （二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理
和其他高级管理人员姓名；
    （三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
    （四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
    （五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
   （六）律师及计票人、监票人姓名；
   （七）《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容。
    出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在



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会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场
出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一
并保存，保存期限不少于 10 年。
    第六十一条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向中国
证券监督管理委员会重庆监管局及证券交易所报告。
    第六十二条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事按
公司章程的规定就任。
    第六十三条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司应当在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
    第六十四条 公司以减少注册资本为目的回购普通股公开发行优先股，以及
以非公开发行优先股为支付手段向公司特定股东回购普通股的，股东大会就回购
普通股作出决议，应当经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）
所持表决权的三分之二以上通过。
    公司应当在股东大会作出回购普通股决议后的次日公告该决议。
    第六十五条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
    公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
    股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公司章程》，
或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求
人民法院撤销。
                                 第七章 附则
    第六十六条 公司制定或修改章程应依照本规则列明股东大会有关条款。
    第六十七条 本规则所称公告、通知或股东大会补充通知，是指在符合中国
证监会规定条件的媒体和证券交易所网站上公布有关信息披露内容。
    第六十八条 本规则所称“以上”“内”，含本数；“过”“低于”“多于”，
不含本数。
    第六十九条 计算本规则所称持股比例时，仅计算普通股和表决权恢复的优



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先股。
    第七十条 本规则由公司董事会负责解释和修订，自股东大会审议通过之日
起生效执行，修改时亦同。
    第七十一条 本规则系《公司章程》的附件，本规则与《公司章程》的规定
如发生矛盾，以《公司章程》的规定为准。




                                           中电科芯片技术股份有限公司

                                              二〇二三年十月二十六日




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