证券代码：601066        证券简称：中信建投           公告编号：临2023-058号


                   中信建投证券股份有限公司
          第二届监事会第三十一次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、监事会会议召开情况
    中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第三十一次会议
于 2023 年 10 月 12 日以书面方式发出会议通知，于 2023 年 10 月 26 日在公司总
部会议中心以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事 6 名；实际出席监
事 6 名，其中现场出席的监事 2 名，以电话方式出席的监事 4 名（董洪福监事、
艾波监事、王晓光监事和赵明监事）。
    本次会议由公司监事会主席周笑予先生主持，公司相关高级管理人员列席会
议。会议召开和表决情况符合法律、法规、股票上市地证券交易所上市规则及《中
信建投证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《中信建投证券股份
有限公司监事会议事规则》的相关规定。
    二、监事会会议审议情况
    本次会议对《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》进行了审议。
    表决结果：6 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。
    监事会认为，公司 2023 年第三季度报告的编制、审议程序符合相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度相关规定；内容和格式符合监管机
构和证券交易所的要求，能够真实、准确、完整、客观的反映公司 2023 年第三
季度的经营管理和财务状况等事项；对该报告无异议，且未发现参与报告编制和
审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。
    特此公告。


                                             中信建投证券股份有限公司监事会
                                                          2023 年 10 月 26 日

                                     1