证券代码：601339      证券简称：百隆东方   公告编号：2023-023

                          百隆东方股份有限公司

关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行
 权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未
                          行权的股票期权的公告


 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



    2023 年 6 月 16 日，百隆东方股份有限公司（以下简称“公司”或“百隆东
方”） 第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次会议审议通过《关于调
整 公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格、激励对象名单、期
权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》，现将相关事项公告如
下：

   一、 已履行的决策程序和信息披露情况
    1、2021 年 3 月 12 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过
《关 于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关
于公司<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于
提请股东大会授权董事会办理 2021 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》
等议案， 独立董事发表了独立意见。

    2、2021 年 3 月 12 日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过《关
于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<2021
年第二期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。

    3、2021 年 3 月 12 日至 2021 年 3 月 23 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会和证券部均未收到任何异议，
无反馈记录。2021 年 3 月 25 日，公司披露《监事会关于 2021 年第二期股票期

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 权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-022）。
     4、2021 年 3 月 30 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关
 于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司
 <2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
 大会授权董事会办理 2021 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。

     5、2021 年 3 月 31 日，公司披露《关于 2021 年第二期股票期权激励计划
 内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-023）。

     6、2021 年 4 月 21 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第
 十次会议审议通过了《关于向 2021 年第二期股票期权激励对象授予股票期权的
 议案》，独立董事发表了独立意见。

     7、2021 年 7 月 27 日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第
 十三次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期
 权行权价格的议案》，鉴于公司已经实施了 2020 年年度权益分派方案，股票期
 权的行权价格由 4.33 元/股调整为 4.13 元/股。独立董事发表了独立意见。

     8、2022 年 6 月 21 日，公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会
 第十七次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票
 期权行权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权
 的议案》，鉴于公司已经实施了 2021 年年度权益分派方案，股票期权的行权价
 格由 4.13 元/股调整为 3.63 元/股。由于 2 名激励对象因个人原因辞职，不再具
 备激励对象资格，公司将激励对象由 163 人变更为 161 人，授出期权数量由
 2,200.0008 万份变更为 2,187.0008 万份。对上述激励对象持有的已获授权但尚
 未行权的股票期权进行注销。独立董事发表了独立意见。
    9、2023 年 6 月 16 日，公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六次
会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行权价
格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》。
鉴于公司已经实施了 2022 年年度权益分派方案，股票期权的行权价格由 3.63 元/
股调整为 3.13 元/股。同时，由于 1 名激励对象担任公司监事而失去激励对象资
格；2 名激励对象因个人原因离职而不再具备激励对象资格。公司将激励对象由
161 人变更为 158 人，授出期权数量由 1,530.9006 万份变更为 1,500.8006 万份。
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  对上述激励对象持有的已获授权但尚未行权的股票期权进行注销。对此，独立董
  事发表了独立意见。
         二、本次调整事由及调整结果
         （一）行权价格的调整

          公司于 2023 年 5 月 12 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了公司
    2022 年度利润分配方案，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回
    购专用证券账户中的股份数后的股本数为基数，向全体股东每股派发现金红利
    0.50 元（含税）。2023 年 6 月 6日，公司发布了 2022 年年度权益分派实施公
    告，确定权益分派股权登记日为：2023 年 6 月 9日，除权除息日为：2023 年 6
    月 12 日。

          根据公司 2021 年第二期股票期权激励计划的规定，若在激励对象行权前
    公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事
    项， 应对股票期权行权价格或数量进行相应的调整。

          调整后授予股票期权的行权价格：P＝P0-V＝3.63-0.5=3.13 元/股。
         （二）激励对象名单、期权数量的调整

                                     本次可行权的股票 占授予股票期权总 占本计划公告日股本
  姓名               职务
                                      期权数量(万份)       数的比例（注 1） 总额的比例（注 2）

 董奇涵    财务总监兼董事会秘书                 9                0.409%                0.006%


中层管理人员、核心技术（业务）
                                             634.2002           28.827%                0.423%
        骨干（157 人）


          合计（158 人）                     643.2002           29.236%                0.429%
           注 1：指占《百隆东方股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》权益总量的比
           例。 注 2：尾差系四舍五入所致。


            鉴于 1 名激励对象担任公司监事而失去激励对象资格；另有 2 名激励对象
      因个人原因辞职，不再具备激励对象资格，对上述激励对象持有的已获授权但
      尚未行权的股票期权进行注销。将激励对象由 161 人变更为 158 人，授出期权
      数量由 1,530.9006 万份变更为 1,500.8006 万份。

            根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于股东大会授

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  权 范围内事项，经公司董事会通过即可，无需再次提交股东大会审议。

    三、独立董事意见
    独立董事认为： 因公司 2022 年年度权益分派方案已实施完毕，公司将对
2021 年第二期股票期权激励计划股票期权的行权价格进行调整。同时，鉴于 1 名
激励对象担任公司监事而失去激励对象资格；另有 2 名激励对象因个人原因辞职，
不再具备激励对象资格，对上述激励对象持有的已获授权但尚未行权的股票期权
进行注销。将激励对象由 161 人变更为 158 人，授出期权数量由 1,530.9006 万
份变更为 1,500.8006 万份。本次调整符合《上市公司股权激励管理办法》及
《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，且已取得股东大会授
权、履行了必要的程序，不存在损害股东利益特别是中小股东利益的情况。

    综上， 独立董事一致同意《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划
股票期权行权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期
权的议案》。

     四、监事会意见
    公司监事会对公司本次股票期权激励计划的调整事项进行了核查，监事会认
为：由于公司已经实施了 2022 年年度权益分派方案，鉴于 1 名激励对象担任公
司监事而失去激励对象资格；另有 2 名激励对象因个人原因辞职，不再具备激励
对象资格。根据《上市公司股权激励管理办法》，公司《2021 年第二期股票期权
激励计划(草案)》的相关规定，公司对授予的股票期权的行权价格、激 励对象名
单、期权数量进行调整，此次调整符合激励计划以及相关法规的规定， 不存在损
害股东利益的情况。监事会同意公司本次调整，股票期权行权价格由 3.63 元/
股调整为 3.13 元/股。将激励对象由 161 人变更为 158 人，授出期权数量由
1,530.9006 万份变更为 1,500.8006 万份。对上述激励对象持有的已获授权但尚
未行权的股票期权进行注销。

      五、法律意见书的结论性意见
    国浩律师（杭州）事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，百隆东方股
份有限公司 2021 年第二期激励计划的行权价格调整事项、激励对象名单、期权数
量调整 并注销部分已获授但未行权的股权期权事项符合《上市公司股权激励管理
办法》 及《第二期激励计划（草案）》的相关规定。
      六、备查文件
                                   4
   （一）第五届董事会第六次会议决议；

   （二）第五届监事会第六次会议决议；

   （三）独立董事关于公司第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
   （四）《国浩律师（杭州）事务所关于百隆东方股份有限公司 2021 年第一
期与第二期股票期权激励计划股票期权行权相关事项之法律意见书》。

   特此公告。




                                        百隆东方股份有限公司董事会



                                                   2023 年 6 月 16 日




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