证券代码：601339      证券简称：百隆东方      公告编号：2023-025

百隆东方股份有限公司关于公司 2021 年第二期股票期权激
           励计划第二个行权期符合行权条件的公告


本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示：

       股票期权拟行权数量：643.2002 万份

       行权股票来源：公司回购的本公司 A 股普通股股票



    一、股权激励计划批准及实施情况

    （一）股权激励计划方案及已履行的程序
    1、2021 年 3 月 12 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，审议通过《关
于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理 2021 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议
案，独立董事发表了独立意见。
    2、2021 年 3 月 12 日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过《关
于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实
<2021 年第二期股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
    3、2021 年 3 月 12 日至 2021 年 3 月 23 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会和证券部均未收到任何异议，
无反馈记录。2021 年 3 月 25 日，公司披露《监事会关于 2021 年第二期股票期
权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-022）。
    4、2021 年 3 月 30 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关
                                     1
于公司<2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股
东大会授权董事会办理 2021 年第二期股票期权激励计划相关事宜的议案》等议
案。
    5、2021 年 3 月 31 日，公司披露《关于 2021 年第二期股票期权激励计划内
幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-023）。
    6、2021 年 4 月 21 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第
十次会议审议通过了《关于向 2021 年第二期股票期权激励对象授予股票期权的
议案》，独立董事发表了独立意见。
    7、2021 年 7 月 27 日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第
十三次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期
权行权价格的议案》，鉴于公司已经实施了 2020 年年度权益分派方案，股票期
权的行权价格由 4.33 元/股调整为 4.13 元/股。独立董事发表了独立意见。
    8、2022 年 6 月 21 日，公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会
第十七次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票
期权行权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权
的议案》，鉴于公司已经实施了 2021 年年度权益分派方案，股票期权的行权价
格由 4.13 元/股调整为 3.63 元/股。由于 2 名激励对象因个人原因辞职，不再具
备激励对象资格，公司将激励对象由 163 人变更为 161 人，授出期权数量由
2,200.0008 万份变更为 2,187.0008 万份。对上述激励对象持有的已获授权但尚
未行权的股票期权进行注销。独立董事发表了独立意见。
    9、2023 年 6 月 16 日，公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第六
次会议审议通过了《关于调整公司 2021 年第二期股票期权激励计划股票期权行
权价格、激励对象名单、期权数量并注销部分已获授但未行权的股票期权的议案》。
鉴于公司已经实施了 2022 年年度权益分派方案，股票期权的行权价格由 3.63
元/股调整为 3.13 元/股。同时，由于 1 名激励对象担任公司监事而失去激励对
象资格；2 名激励对象因个人原因离职而不再具备激励对象资格。公司将激励对
象由 161 人变更为 158 人，授出期权数量由 1,530.9006 万份变更为 1,500.8006
万份。对上述激励对象持有的已获授权但尚未行权的股票期权进行注销。对此，

                                    2
独立董事发表了独立意见。

      （二）历次股票期权授予情况

                                                         授予股票        授予激励
      批次            授予日期            行权价格
                                                         期权数量        对象人数


2021 年第二期                                           2,200.0008
                  2021 年 4 月 21 日      4.33 元/股                      163 人
股权激励计划                                              万份

      （三）历次股票期权行权情况
       批次         行权日期       行权      行权数量   行权人数     行权后股票期权
                                   价格      （万份）    （人）      剩余数量（万份）

2021 年第二期股     2022 年 8 月   3.63    656.1002     161          1530.9006
权激励计划第一      26 日
个行权期
      本次为公司 2021 年第二期股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件。

      二、公司股票期权激励计划第二个行权期行权条件说明

      根据公司《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》《百隆东方股份有

限公司 2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定：第二

个行权期的行权时间为自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予之日起 36

个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授股票期权数量比例为 30%。

公司 2021 年第二期股票期权激励计划第二个行权期行权条件已成就，具体如下：

 序             2021 年第二期股票期权激励计划
                                                        是否满足行权条件的说明
 号                第二个行权期的行权条件


       公司未发生如下任一情形：（1）最近一个会计年度

       财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法

       表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务      公司未发生相关任一情形，
 1
       报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表       满足该行权条件。

       示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月内出

       现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润


                                             3
    分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励

    的情形；（5）中国证监会认定的其他情形。

    激励对象未发生如下任一情形：（1）最近 12 个月

    内被证券交易所认定为不适当人选的；（2）最近

    12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适

    当人选的；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行
                                                    激励对象未发生相关任一情
2   为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市
                                                    形，满足该行权条件。
    场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任

    公司董事、高级管理人员情形的；（5）具有法律法

    规规定不得参与上市公司股权激励的情形的；（6）

    中国证监会认定的其他情形。

    公司层面第二个行权期业绩考核指标：              公司业绩成就情况：公司

    公司需满足下列两个条件之一：                    2022   年 营 业 收 入 为
3
    （1）2022 年营业收入不低于 64 亿元；            6,989,064,221.79 元，公司

    （2）2022 年纱线销售量不低于 22 万吨。          业绩符合前述条件。


    个人业绩考核要求：根据《百隆东方股份有限公司    个人层面业绩成就情况：在
    2021 年第二期股票期权激励计划实施考核管理办
                                                    原 161 名激励对象中， 人因
    法》，当期可行权部分股票期权，以激励对象上一
                                                    担任公司监事； 人因离职不
    年度绩效考核是否合格作为前提条件。具体如下：
4   若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“合格”    再具备激励对象资格。2022

    档，则当年度的股票期权 100%可行权，若激励对象   年度，158 名激励对象考核结
    上一年度考核不合格，公司将按照股权激励计划的    果为合格，满足行权条件，
    规定，当年度的股票期权不可行权，由公司作废失
                                                    第二个行权期可全额行权。
    效。

    三、本次行权的具体情况

    （一）授予日：2021 年 4 月 21 日。

    （二）行权数量：643.2002 万份。

    （三）行权人数：158 人。


                                      4
         （四）行权价格：3.13 元/股。

         （五）行权方式：批量行权。

         （六）股票来源：公司回购的本公司 A 股普通股股票。

         （七）行权安排：公司将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股

  票期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上

  海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日。

         （八）激励对象名单及行权情况：
                                  本次可行权的股票 占授予股票期权总 占本计划公告日股本
  姓名             职务
                                  期权数量(万份)   数的比例（注 1） 总额的比例（注 2）

 董奇涵    财务总监兼董事会秘书          9             0.409%             0.006%

中层管理人员、核心技术（业务）
                                     634.2002          28.827%            0.423%
        骨干（157 人）


          合计（158 人）             643.2002          29.236%            0.429%
      注 1：指占《百隆东方股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》权益
  总量的比例。
      注 2：尾差系四舍五入所致。

         四、监事会对激励对象名单的核实情况
         经核查，公司监事会认为：公司2021年第二期股票期权激励计划第二个行权
  期行权激励对象的考核结果均满足行权条件，且真实、有效，不存在虚假、故意
  隐瞒等情况。激励对象不存在依据法律、法规、规范性文件及《2021年第二期股
  票期权激励计划（草案）》不得行权的情形。
         因此，监事会同意本次符合条件的158名激励对象行权，对应可行权数量合
  计643.2002万份，行权价格为3.13元/股。

         五、行权日及买卖公司股票情况的说明

         经自查，参与本次激励计划的高级管理人员在本公告之日前 6 个月不存在买

  卖公司股票的行为。公司将根据政策规定的行权窗口期，统一办理激励对象股票

  期权行权及相关的行权股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海

                                             5
分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为行权日。

    六、股权激励股票期权费用的核算及说明

    根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》和《企业会计准则第 22 号—金融

工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对

股票期权的公允价值进行计算。

    公司选择 Black-Scholes 模型来计算期权的公允价值，并用该模型以授予日

作为基准日对本次授予的股票期权的公允价值进行测算。

    根据《企业会计准则第 11 号—股份支付》的有关规定，公司将在等待期的

每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续

信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将

当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。本次股票期权行权不会对公司

财务状况和经营成果产生重大影响。

    七、法律意见书的结论性意见
    国浩律师（杭州）事务所律师认为：截至本法律意见书出具日，百隆东方股
份有限公司本次行权已取得了现阶段必要的批准和授权，符合《上市公司股权激
励管理办法》《第一期激励计划（草案）》和《第二期激励计划（草案）》的相
关规定。本次行权符合《管理办法》《第一期激励计划（草案）》和《第二期激
励计划（草案）》的相关规定，本次行权相关事项尚需按照《上市公司股权激励
管理办法》及上海证券交易所的有关规定履行信息披露义务，尚需向中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司申请办理注销及变更登记等手续。

    八、备查文件
    （一）第五届董事会第六次会议决议；
    （二）第五届监事会第六次会议决议；
    （三）独立董事关于公司第五届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
    （四）监事会关于公司 2021 年第二期股票期权激励计划第二个行权期行权
激励对象名单的核查意见；
    （五）《国浩律师（杭州）事务所关于百隆东方股份有限公司 2021 年第一
                                   6
期与第二期股票期权激励计划股票期权行权相关事项之法律意见书》。

   特此公告。




                                           百隆东方股份有限公司董事会


                                                     2023 年 6 月 16 日




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