关于公司第四届董事会第十九次（临时）会议相关事项的

                           独立意见


    根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理

办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运

作》和《东吴证券股份有限公司章程》等相关规定，我们作为东吴证

券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在认真审阅了公

司董事会提供的相关议案和资料的基础上，现基于独立判断的立场，

就公司第四届董事会第十九次（临时）会议相关事项发表独立意见：

    一、提名公司第四届董事会独立董事候选人

    我们审阅了关于公司提名第四届董事会独立董事候选人的相关

材料，认为周中胜先生、罗妍女士均符合公司独立董事职务任职资格，

且未发现有法律法规和监管规定不得担任上述岗位的情形，以及被中

国证监会及其他有关部门处罚和证券交易所惩戒的相关情形。

    本次提名已征得被提名人周中胜先生、罗妍女士本人同意，其任

职资格已经公司董事会薪酬、考核与提名委员会审查通过。董事会独

立董事候选人提名、审议、表决方式等符合相关法律、法规及公司《章

程》等有关规定。

    综上，我们同意将两位独立董事候选人提交公司股东大会选举。

    二、变更公司会计政策

    公司本次变更会计政策符合财政部的相关规定和公司的实际情
况，不存在损害公司及股东利益的情形。本次变更会计政策的决策程

序符合相关法律法规及公司《章程》的规定。同意公司本次对会计政

策的变更。