建设银行：建设银行2023年第二次临时股东大会会议资料2023-11-03
中国建设银行股份有限公司2023 年第二次临时股东大会会议资料
中国建设银行股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会
会议资料
中国建设银行股份有限公司董事会
二〇二三年十一月二日
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中国建设银行股份有限公司2023 年第二次临时股东大会会议资料
2023 年第二次临时股东大会文件目录
审议事项
普通决议案
1. 关于本行 2022 年度董事薪酬分配清算方案的议案
2. 关于本行 2022 年度监事薪酬分配清算方案的议案
3. 关于新增 2023 年度公益捐赠额度的议案
特别决议案
4. 关于修订《中国建设银行股份有限公司股东大会对董事会授权方
案》的议案
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议案一：
关于本行 2022 年度董事薪酬分配清算方案的议案
各位股东：
本行 2022 年度董事薪酬分配清算方案如下：
单位：人民币万元
2022 年从本行获得的税前报酬情况
是否在
股东单
社会保险、企
位或其
姓名 职务 业年金、补充
其他货 他关联
应付年薪 医疗保险及住
币性收 合计 方领取
（津貼） 房公积金的单
入 薪酬
位缴纳（存）
部分
董事（2022 年年末在任）
田国立 董事长、执行董事 92.62 21.68 - 114.30 否
张金良 副董事长、执行董事 61.75 14.06 - 75.81 否
徐建东 非执行董事 - - - - 是
田 博 非执行董事 - - - - 是
夏 阳 非执行董事 - - - - 是
邵 敏 非执行董事 - - - - 是
刘 芳 非执行董事 - - - - 是
MC麦卡锡 独立董事 41.00 - - 41.00 否
钟嘉年 独立董事 44.00 - - 44.00 否
格雷姆惠勒 独立董事 44.00 - - 44.00 否
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米歇尔马德兰 独立董事 42.00 - - 42.00 否
威廉科恩 独立董事 39.00 - - 39.00 否
梁锦松 独立董事 41.00 - - 41.00 否
2022 年度离任董事
王 江 副董事长、执行董事 23.16 5.71 - 28.87 否
张 奇 非执行董事 - - - - 是
注：
1. 自 2015 年起，本行中央管理企业负责人的薪酬按中央薪酬改革有关政策
执行。
2. 根据相关法律法规，独立董事在本行领取津贴。
3. 上表中税前报酬为本行董事 2022 年度全部报酬数额，其中包括已于本行
2022 年年报中披露的“已支付薪酬”数额。此方案为本行 2022 年年报中董事报酬
部分的补充信息。
4. 2022 年度，本行董事均不存在绩效薪酬追索扣回情况。
5. 徐建东先生、田博先生、夏阳先生、邵敏女士、刘芳女士及张奇先生为
中央汇金投资有限责任公司（以下简称“汇金公司”）派驻董事，其薪酬在汇金公
司领取。除此之外，本行部分独立董事因在其他法人或组织担任董事、高级管理
人员，而使该法人或组织成为本行关联方。除上述情形外，报告期内本行董事均
未在本行关联方领取薪酬。
6. 董事变动情况：
(1) 经本行 2021 年度股东大会选举和董事会审议，张金良先生自 2022 年 6
月起担任本行副董事长、执行董事；
(2) 经本行 2021 年度股东大会选举，田博先生、夏阳先生自 2022 年 6 月起
连任本行非执行董事，格雷姆惠勒先生、米歇尔马德兰先生自 2022 年 6 月起
连任本行独立董事；
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(3) 因工作调动，王江先生自 2022 年 3 月起不再担任本行副董事长、执行董
事；
(4) 因工作变动，张奇先生自 2022 年 12 月起不再担任本行非执行董事。
本项议案已于 2023 年 8 月 23 日经本行董事会会议审议通过，现
提交 2023 年第二次临时股东大会审议。
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议案二：
关于本行 2022 年度监事薪酬分配清算方案的议案
各位股东：
本行 2022 年度监事薪酬分配清算方案如下：
单位：人民币万元
2022 年从本行获得的税前报酬情况
是否在
股东单
社会保险、企
位或其
姓名 职务 业年金、补充
其他货 他关联
应付年薪 医疗保险及住
币性收 合计 方领取
（津貼） 房公积金的单
入 薪酬
位缴纳（存）
部分
监事（2022 年年末在任）
监事长、股东代表监
王永庆 92.62 21.68 - 114.30 否
事
林 鸿 股东代表监事 220.14 26.86 - 247.00 否
王 毅 职工代表监事 5.00 - - 5.00 否
刘 军 职工代表监事 5.00 - - 5.00 否
赵锡军 外部监事 29.00 - - 29.00 否
刘 桓 外部监事 26.00 - - 26.00 否
贲圣林 外部监事 25.00 - - 25.00 否
2022 年度离任监事
杨丰来 股东代表监事 201.74 22.94 - 224.68 否
邓艾兵 职工代表监事 4.58 - - 4.58 否
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注：
1. 自 2015 年起，本行中央管理企业负责人的薪酬按中央薪酬改革有关政策
执行。
2. 根据相关法律法规，职工代表监事和外部监事在本行领取津贴。
3. 上表中税前报酬为本行监事 2022 年度全部报酬数额，其中包括已于本行
2022 年年报中披露的“已支付薪酬”数额。此方案为本行 2022 年年报中监事报酬
部分的补充信息。
4. 2022 年度，本行监事均不存在绩效薪酬追索扣回情况。
5. 本行部分外部监事因在其他法人或组织担任董事、高级管理人员，而使
该法人或组织成为本行关联方。除上述情形外，报告期内本行监事均未在本行关
联方领取薪酬。
6. 监事变动情况：
(1) 经本行 2021 年度股东大会和监事会选举，王永庆先生自 2022 年 6 月起
连任本行监事长、股东代表监事；
(2) 经本行 2021 年度股东大会选举，赵锡军先生自 2022 年 6 月起连任本行
外部监事；
(3) 因工作变动，杨丰来先生自 2022 年 11 月起不再担任本行股东代表监事；
(4) 因年龄原因，邓艾兵先生自 2022 年 11 月起不再担任本行职工代表监事。
本项议案已于 2023 年 8 月 23 日经本行董事会会议审议通过，现
提交 2023 年第二次临时股东大会审议。
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议案三：
关于新增 2023 年度公益捐赠额度的议案
各位股东：
根据全行巩固脱贫及支持乡村振兴等履行社会责任工作需要，建
议新增董事会 2023 年公益捐赠额度，具体内容如下：
2023 年，在本行董事会现有人民币 1 亿元全年公益捐赠额度基
础上，新增人民币 3,390 万元捐赠额度，用于全行巩固脱贫及乡村振
兴等事项，该额度内的捐赠支出由股东大会授权董事会审批。在董事
会获得股东大会授权的前提下，该额度内不超过人民币 800 万元的单
项捐赠，由董事会授权高级管理层审批。
该项授权的有效期自股东大会审议通过之日起，至 2023 年 12 月
31 日止。
本项议案已于 2023 年 8 月 23 日经本行董事会会议审议通过，现
提交 2023 年第二次临时股东大会审议。
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议案四：
关于修订《中国建设银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案》
的议案
各位股东：
为进一步完善公司治理机制，优化授权管理体系，有效控制风险，
提高经营效率，根据国家法律法规、国家有关部门政策、监管导向、
股东要求，并结合自身战略发展及经营管理需要，本行对现行《中国
建设银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案》做了修订，形成
《中国建设银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案（2023 年
版）》，详见本会议资料附件。
本项议案已于 2023 年 10 月 26 日经本行董事会会议审议通过，
现提交 2023 年第二次临时股东大会审议。
统筹考虑授权及转授权工作时间安排，经股东大会审议通过后，
《中国建设银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案（2023 年
版）》将于 2024 年 3 月 1 日生效。
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附件：
中国建设银行股份有限公司股东大会对董事会授权方案
（2023 年版）
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国商业银行法》
《银行保险机构公司治理准则》《商业银行内部控制指引》《中国建设
银行股份有限公司章程》等有关规定，中国建设银行股份有限公司（以
下简称“本行”）股东大会授予董事会行使下列权限：
一、股权投资
单个项目当年新增股权投资（含债转股、收购兼并等）不超过最
近一期经审计的净资产值（集团合并口径，下同）2%的，授权董事
会审批。由董事会审批的，需三分之二以上董事表决通过。
单个项目指单一投资标的（不含 SPV）；对于组合类或资产池类
股权投资（含私募股权投资基金），按照穿透管理原则穿透至底层投
资标的。
本行及各并表子公司（含 SPV）对单个项目的股权投资全额累计
计算。
SPV（Special Purpose Vehicle）为特殊目的载体，是指无独立的
办公地点及全职工作人员、不进行业务拓展且不设定经营绩效目标的
机构。监管机构对 SPV 有明确规定的，从其规定。
二、发行金融债
集团制订债券年度发行计划（设定限额），提交股东大会审批，
不进行授权。
在股东大会批准的年度发行计划限额内，授权董事会审批发行，
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国家有关金融监管部门另有规定的除外。
若突破限额，提交股东大会审批。
三、债券投资
中国国债、央票、国际金融组织债券、评级为投资级及以上主权
国家及地区政府债券、地方政府债券（含地方政府专项债券）、国家
开发银行债券、政策性银行债券、政府支持（机构）债券，授权董事
会审批。
除上述债券投资品种外，对单个债券发行主体（发行主体指债务
人）的投资余额不超过最近一期经审计净资产 10%的，或对无足额担
保的投资级以下单个债券发行主体的投资余额不超过最近一期经审
计净资产 1%的，授权董事会审批。
四、资产购置
（一）信贷资产
信贷资产（含贷款、担保、票据贴现等）购置事项，全额授权董
事会审批。
授信项下的同业投融资、代客衍生交易等各类信用业务购置事
项，参照本条款执行。
（二）固定资产
股东大会批准的年度预算内，单项不超过 50 亿元的，授权董事
会审批。
（三）科技系统
在股东大会批准的年度预算内，单项科技系统购置项目（含自主
研发形成的系统、科技类设备购置等）不超过 50 亿元的，授权董事
会审批。
（四）其他非信贷资产
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单项金额不超过 25 亿元的，授权董事会审批。
其他非信贷资产指除信贷资产、固定资产、股权资产和债券以外
的其他资产，如应收款项或土地使用权等无形资产，但不包括货币和
贵金属等。
五、资产处置
（一）信贷资产
信贷资产的处置事项，全额授权董事会审批。需履行国家监管部
门有关规定的，按相关要求办理。
（二）固定资产
单项账面净值不超过 40 亿元，且账面净值与最近四个月内已处
置的固定资产账面净值的总和不超过最近一期经审计的固定资产账
面净值的 33%，授权董事会审批。
固定资产的处置包括以固定资产提供担保之外的转让、置换、赠
予资产权益的行为。
（三）股权资产
单项资产原值不超过最近一期经审计的净资产值 1%的（含政策
性债转股和抵债股权等）,授权董事会审批。由董事会审批的，需三
分之二以上董事表决通过。
本项所指抵债股权为本行依法行使债权或者担保物权，受偿于债
务人、担保人或者第三人的股权。
（四）债券资产
债券资产的处置事项，全额授权董事会审批。
（五）其他非信贷资产
其他非信贷资产的处置事项，全额授权董事会审批。
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及相关规定
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要求，相关理财资产处置事项，全额授权董事会审批。
六、资产核销
（一）信贷资产
单笔合同本金不超过 25 亿元的，授权董事会审批。
单笔合同本金以核销申报时的本金余额为准。
（二）固定资产
单项账面净值不超过 6 亿元的，授权董事会审批。
固定资产核销包括固定资产损失、报废、盘亏的核销。
（三）股权资产
单项资产原值不超过最近一期经审计的净资产值 0.5%的（含政
策性债转股和抵债股权等），授权董事会审批。由董事会审批的，需
三分之二以上董事表决通过。
（四）债券资产
债券资产的核销事项，全额授权董事会审批。
（五）其他非信贷资产
单项账面价值不超过 4 亿元的，授权董事会审批。
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》及相关规定
要求，相关理财业务整改涉及的资产核销金额单笔不超过 20 亿元的，
授权董事会审批。
本项所指账面价值为资产的账面余额减去折旧或摊销，再减去资
产减值后的余额。
七、资产抵押及其他非商业银行业务担保
对外提供资产抵押或其他非商业银行业务担保事项,单笔金额不
超过 10 亿元的，授权董事会审批。
对外出具流动性支持函、差额补足函、承诺函、安慰函等实质承
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担担保责任的，以及向有关主体出具维好协议等可能影响企业品牌形
象的事项，依照上述担保事项授权进行管理。
本行及各并表子公司（含 SPV）对同一主体的担保全额累计计算。
八、关联交易
全额授权董事会审批。
法律法规、规范性文件、上市地上市规则等对关联交易审批另有
规定的，从其规定。
九、机构设立及调整
全额授权董事会审批。
法律法规、规范性文件及本授权书其他条款对相关事项另有规定
的，从其规定。
十、法人机构重要事项
全额授权董事会审批。
法律法规、规范性文件及本授权书其他条款对相关事项另有规定
的，从其规定。
十一、对外捐赠审批权限
单项对外捐赠支出不超过 800 万元,且当年对外捐赠支出总额
不超过 2,500 万元与本行上一年度净利润万分之三之和(如合计超过
1 亿元，按 1 亿元执行)，授权董事会审批。
当年对外捐赠支出总额按照集团合并报表口径全额合并计算。
对遭遇突发重大事件地区的援助如超过以上总额或单笔限额，授
权董事会审批，并需要三分之二以上董事表决通过。
十二、费用支出
全额授权董事会审批。
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十三、民事案件支出
全额授权董事会审批。
十四、日常经营管理与审批权限
除公司章程、股东大会议事规则和董事会议事规则明确由股东大
会决策的事项和以上条款规定的事项以外,其他经营管理与决策权限,
由董事会与高级管理层依据相应规定、股东大会决议、董事会决议行
使。
十五、其他事项
（一）相关法律法规、规范性文件、上市地上市规则对相关事项
另有规定的，从其规定。
（二）本授权建议有关金额为不含增值税人民币金额，外币应折
算为等值人民币；本授权建议有关金额或比例，“低于”不含本数，“不
超过”含本数；本授权建议中所述总资产、净资产、净利润等，除非
特定说明，均指集团合并口径相关会计数据。
（三）董事会应每年对本授权方案执行情况进行统计分析，并报
告给股东大会，股东大会、董事会可以根据实际情况以决议的形式对
相应授权进行补充或调整。
（四）本行应当强化风险防控主体责任，加强资产核销、不良资
产转让内部管控，严格按有关规定操作；完善追责机制，核销和转让
应按规定确保相关责任认定和追究到位；对核销后追偿作出妥善安
排，按照“账销案存、权在力催”原则尽职追偿，尽最大可能实现回收
价值最大化，并按有关规定向董事会报告核销管理情况。董事会应当
定期评估核销后追索回收情况，并据此对高级管理层核销授权金额进
行动态调整。
（五）对于本授权书范围内的授权事项，如果本行适用的相关法
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律法规和监管规定、对本行或者相关事项有管辖权的监管机构（包括
本行证券上市地的证券监管部门和交易所）要求必须提交本行股东大
会审议且不允许对董事会授权的，则应按照“孰严”原则，遵照该等规
定或者监管要求提交本行股东大会审议。
（六）自本授权书生效之日起，除《中国建设银行股份有限公司
章程》外，建设银行现行规章制度中有关授权的规定与本授权书不相
一致的，以本授权书为准。本授权书自股东大会审议通过之日或股东
大会确定的特定日期起生效，至股东大会审议通过授权变更方案或股
东大会确定的特定日期时终止。
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