广西柳工机械股份有限公司监事会
                 关于 2023 年股票期权激励计划
                 预留授予相关事项的核查意见

    广西柳工机械股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司

法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、

《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《股权激励管理办法》）、《国有控股上

市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《股权激励试行办法》）、《关

于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》《广西壮族自治区国资

委关于印发〈企业控股上市公司实施股权激励工作指引〉的通知》（以下简称《股权

激励工作指引》）、《广西壮族自治区国资委关于进一步做好监管企业控股上市公司

股权激励工作有关事项的通知》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所

上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规、规范性文件以及

《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司 2022 年度股东

大会审议通过的《2023 年股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计

划》”）的规定，对公司向 2023 年股票期权激励计划激励对象预留授予股票期权（以

下简称“本次激励计划”）的相关事项进行了核查，发表核查意见如下：

    1、本次激励计划已经按照相关法律、法规的要求履行了必要的审批程序，本次预

留股份授予条件已成就，符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损

害公司及全体股东利益的情形。

    2、本次授予的激励对象不存在下列情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或



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者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术秘密、实施

关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违纪行为，

给上市公司造成损失的；

    （6）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （7）中国证监会认定的其他情形。

    3、本次预留股票期权授予名单的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、行

政法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《股权激励管理办法》等

相关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定的激励对象条件，符合公司

《激励计划》规定的激励对象范围，作为公司股票期权激励对象的主体资格合法、有

效，激励对象获授股票期权的条件已成就。

    综上所述，公司监事会认为本次预留股票期权授予条件已经成就，同意以 2024 年

4 月 25 日为授予日，向符合条件的 147 名激励对象授予 278 份股票期权，行权价格为

10.46 元/股；本次授予完成后，预留股票期权剩余的 262 万份不再进行授予并将失效。




                                                   广西柳工机械股份有限公司监事会

                                                           2024 年 4 月 25 日




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