国元证券股份有限公司
         2023 年度董事薪酬及考核情况专项说明


    根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》
《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相
关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简称公司）2023年度
董事薪酬及考核情况说明如下：
    一、2023年度公司董事薪酬发放情况
    根据公司董事薪酬相关规定，公司按每名独立董事每年税前
16万元的标准，向其支付独立董事津贴，公司独立董事已按照上
述标准领取了2023年度津贴。
    公司内部董事依照公司薪酬管理制度和绩效管理制度进行
考核并确定薪酬。
    公司外部非独立董事均在国有股东单位任职，根据《国有企
业领导人员廉洁从业若干规定》以及相关法律法规的规定，2023
年度均不在公司领取津贴。
    报告期内，公司董事薪酬情况详见公司 2023 年年度报告“第
四节公司治理之五、董事、监事和高级管理人员情况”。
    二、2023年度董事履职考核情况
    （一）董事履职情况
    2023年，公司董事会全体董事能够勤勉尽责地履行职责，按
照规定出席董事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案，
切实维护了股东的权益。公司独立董事均能够按照《上市公司独
立董事管理办法》《公司章程》的要求，从维护公司及股东的利
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益出发，认真履行独立董事职责，对提交审议的重要议案发表意
见和建议，保护了股东特别是中小股东的权益，促进了公司规范
运作。
    报告期内，公司董事履行职责情况如下：
    2023年度，公司共召开董事会会议10次，公司各位董事认真
审阅议案，积极出席会议，不存在缺席会议的情况。
    2023年度，公司共召开股东大会2次，公司各位董事积极出
席，按照法律、法规及《公司章程》规定行使职权。
    根据董事职责分工，2023年度，公司组织召开了17次董事会
专门委员会会议，始终按照《公司章程》及各工作细则要求认真
行使职权，充分发挥专业优势，对公司重大事项进行讨论和论证，
提高了董事会议事效率和决策质量。
    （二)董事考核情况
    公司董事的履职评价采用董事自评、独立董事互评、董事会
薪酬与提名委员会评价等方式，报告期内，公司全体董事履职评
价结果均为称职。全体董事未发生违法违规行为，严格遵守其公
开做出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行董事职责，及时了解和
掌握公司的战略规划、业务开展、合规管理、风险控制、廉洁从
业管理、文化建设、ESG治理和信息披露等重要工作情况，持续
跟踪和监督各项决议的落实与实施，为公司平稳、持续、健康发
展贡献了重要力量。

                             国元证券股份有限公司董事会

                                     2024 年 3 月 23 日


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