国元证券股份有限公司
      2023 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明


    根据《公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《证
券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及《国元证券股份
有限公司章程》等相关规定，现将国元证券股份有限公司（以下简
称公司）高级管理人员（以下简称高管人员）2023 年度薪酬及绩效
考核情况说明如下：
    一、2023 年度高管人员履职情况
    2023 年，面对错综复杂的国内外经济形势，在公司党委和董事
会的正确领导下，公司经营管理层紧密围绕“十四五”战略目标和
年初制定的工作思路，始终保持奋发有为的精神状态，敢为善为、
奋勇争先，扎实推进高质量发展向上突围，改革创新不断深化，生
态体系不断完善，经营效益稳中向好。
    二、2023 年度高管人员薪酬情况
    公司高管人员薪酬由基本年薪、绩效年薪和任期激励构成，基
本年薪根据公司薪酬制度有关规定确定，按月发放；绩效年薪按照
规定进行预分配，根据考核结果等进行清算；任期激励根据任期业
绩考核结果确定。
    报告期内，公司高管人员薪酬情况详见公司 2023 年年度报告
“第四节公司治理之五、董事、监事、高级管理人员情况”。
    三、2023 年度高管人员考核情况


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    （一）公司经理层成员的经营业绩考核
    根据《国元证券经理层成员经营业绩考核管理办法》的规定，
2023 年度，总裁考核指标全面承接本企业年度经营目标；经理层副
职考核指标均为个性化考核指标，并根据重要程度、权重等，每名
经理层成员的考核指标中均明确了若干主要指标。合规专项指标权
重占各经理层成员考核指标的 15%。
    公司经理层成员经营业绩考核得分均达到合格线 80 分，且个人
主要指标均达到完成底线（70 分或完成率 70%），不存在因年度经
营业绩考核不达标而需要退出岗位的情形。
    （二）公司经理层成员的综合考核
    公司经理层成员的综合考核包括政治品质、道德品行、主动站
位、专业素养、精神状态、工作作风、履行党建职责、完成年度任
务、履行党风廉政建设职责、执行廉洁纪律、落实八项规定精神反
对四风、文化建设、ESG 等要素。
    2023 年，公司高管人员综合考核结果均为优秀或称职。
    （三）公司合规总监的考核
    根据中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合
规管理办法》第二十七条规定：“证券基金经营机构应当制定合规负
责人的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营
业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式”的要求，公司制定了
《合规总监与合规管理人员考核及薪酬管理暂行办法》。依据合规总
监考核方案，公司董事长、总裁根据合规总监履职情况对各项考核



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指标进行评分，结果报董事会考核后，书面征求中国证监会地方派
出机构的意见，中国证监会地方派出机构可以根据掌握的情况建议
董事会调整考核结果。
   2023 年，公司合规总监考核结果为称职。



                                  国元证券股份有限公司董事会

                                       2024 年 3 月 23 日




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