中信建投证券股份有限公司
关于河南神火煤电股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
河南神火煤电股份有限公司（以下简称“神火股份”或“公司”）非公开发行股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规
范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对神火股份 2023 年度募集资金
存放与使用情况进行了核查，并发表如下核查意见：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准神火股份非公开发行股票的批复》 证
监许可 2020【996】号）核准，公司于 2020 年 11 月 22 日向 16 名投资者非公开
发行人民币普通股（A 股）330,961,809 股，发行价格 6.19 元/股，募集资金总额
为 2,048,653,597.71 元，扣除发行费用 24,665,527.04 元（不含增值税）后，募集
资金净额为 2,023,988,070.67 元。上述募集资金于 2020 年 12 月 8 日全部汇入公
司新设立的募集资金专项账户，且已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
审验并出具了安永华明（2020）验字第 61348484_R02 号验资报告。
（二）募集资金实际使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金净额 2,023,988,070.67
减：累计使用募集资金金额 1,727,767,325.25
其中：置换预先投入募投项目资金 1,185,426,692.13
以前年度已使用金额 429,475,151.41
本报告期使用金额 112,865,481.71
减：暂时补充流动资金 260,000,000.00
加：累计募集资金利息收入扣除银行手续费金额等 7,001,141.60
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项目 金额（元）
募集资金余额 43,221,887.02
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为进一步规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》
《证券法》《中国证券监督管理委员会上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规的规定和要求，结合公
司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，并在执行过程中根据相关规定
和要求适时进行修订。
根据《募集资金管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，严格履行使用
审批手续，并及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督，以便对募集资金
的存放和使用进行有效的监督和管理，保证专款专用。
公司分别在光大银行郑州东风支行、广发银行郑州分行开立了募集资金专项
账户，并于 2020 年 12 月 18 日分别与募集资金专项账户开户银行及中信建投签
署了《募集资金三方监管协议》。
河南平顶山矿区梁北煤矿改扩建项目作为公司非公开发行 A 股股票募投项
目，其实施主体为公司全资子公司河南许昌新龙矿业有限责任公司（以下简称“新
龙公司”）。为加快推进募投项目的建设进度，经公司分别于 2021 年 2 月 18 日召
开的董事会第八届八次会议和监事会第八届六次会议审议通过，公司决定使用募
集资金向新龙公司提供借款 1,723,988,070.67 元，借款利率为 4.75%/年，以保障
募投项目的顺利实施；新龙公司在光大银行郑州东风支行开立了募集资金专项账
户，并于 2021 年 2 月 19 日与公司、光大银行郑州东风支行及中信建投签署了
《募集资金四方监管协议》。
上述《募集资金监管协议》与深圳证券交易所发布的监管协议范本不存在重
大差异；相关各方均严格按照协议约定执行，《募集资金监管协议》的履行情况
良好。
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（二）募集资金账户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
募集资金专项账 账户余额 存储
账号 资金用途
户开户银行名称 （元） 方式
光大银行 河南平顶山矿区梁 活期
郑州东风支行 77250188000223680 43,221,887.02
北煤矿改扩建项目 存款
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金实际使用情况详见后附《募集资金
使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023 年度，本次募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2021 年 2 月 18 日，公司董事会第八届八次会议和监事会第八届六次会议审
议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金
的 议 案 》， 同 意 公 司 以 募 集 资 金 置 换 预 先 投 入 募 投 项 目 的 自 筹 资 金
1,185,426,692.13 元和已用自筹资金支付的发行费用 1,255,624.35 元，置换资金总
额为 1,186,682,316.48 元。公司监事会、独立董事及保荐机构发表了同意意见。
公司已于 2021 年 2 月 22 日完成上述置换事项。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 2 月 18 日，公司董事会第八届八次会议和监事会第八届六次会议审
议通过了《关于使用部分闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
使用不超过 5.00 亿元（含 5.00 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期
限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准之日起计算）。公司已于 2021 年 2 月
20 日实施了该闲置募集资金暂时补充流动资金事项，并于 2022 年 2 月 16 日全
部归还至募集资金专用账户。
2022 年 2 月 21 日，公司董事会第八届二十次会议和监事会第八届十四次会
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议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同
意公司使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。公司
已于 2022 年 2 月 22 日实施了该闲置募集资金暂时补充流动资金事项，并于 2023
年 2 月 17 日全部归还至募集资金专用账户。
2023 年 2 月 21 日，公司董事会第八届三十一次会议和监事会第八届二十一
次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，
同意公司使用不超过 2.60 亿元（含 2.60 亿元）闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。公司
已于 2023 年 2 月 23 日实施了该闲置募集资金暂时补充流动资金事项，并于 2024
年 2 月 19 日全部归还至募集资金专用账户。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2022 年 4 月 25 日，公司董事会第八届二十二次会议和监事会第八届十六次
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保
证募投项目建设资金需求的前提下，同意新龙公司使用最高额度不超过 人民币
1.50 亿元（含 1.50 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自董事会审
议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并
授权新龙公司根据实际情况行使决策权。
2022 年 6 月 22 日，新龙公司与光大银行郑州分行签订了《人民币协定存款
合同》，约定将募集资金专户开立为协定存款账户，办理人民币协定存款业务时，
该账户的基本留存余额为伍拾万元；协定存款按日计息、按季结息，其中：结算
账户余额高于基本留存余额的存款部分，按照当日光大银行公布的协定存款利率
计息，小于或等于基本留存余额的存款部分，按照当日光大银行公布的活期存款
利率计息。
2023 年 4 月 24 日，公司董事会第八届三十三次会议和监事会第八届二十三
次会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
在保证募投项目建设资金需求的前提下，同意新龙公司使用最高额度不超过人民
币 1.14 亿元（含 1.14 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自董事会
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审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，
并授权新龙公司根据实际情况行使决策权。
（六）节余募集资金使用情况
2023 年度，本次募集资金不存在节余募集资金使用情况。
（七）超募资金使用情况
本次募集资金不存在超募资金使用情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 303,221,887.02 元，
其中：260,000,000.00 元用于暂时补充流动资金，43,221,887.02 元存放于公司在
光大银行郑州东风支行开设的募集资金专用账户内。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本次募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023 年度，公司严格按照《募集资金管理办法》《募集资金监管协议》等相
关规定对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地对募
集资金使用相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规
的情形。
六、保荐机构核查意见
（一）保荐机构的核查工作
报告期内，保荐机构通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对
神火股份募集资金的存放、使用、管理及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭
证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与
公司管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。
（二）保荐机构的核查意见
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经核查，保荐机构认为，神火股份募集资金 2023 年度的存放和使用情况符
合中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，对募集资金进行
了专户存储和专项使用。截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存放与使用情
况与公司已披露情况一致，不存在重大的募集资金使用和管理违规情形。保荐机
构对神火股份募集资金 2023 年度存放与使用情况无异议。
附表：募集资金使用情况对照表
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附表：
募集资金使用情况对照表
截止日期：2023 年 12 月 31 日
编制单位：河南神火煤电股份有限公司 金额单位：元
募集资金总额 2,048,653,597.71 本期投入募集资金总额 112,865,481.71
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 1,727,767,325.25
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
本年度 是否达
承诺投资项目和超募资 更项目 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投 投资进度 预定可使 性是否发
实现的 到预计
金投向 （含部分 资总额 (1) 额 入金额(2) （ %）(3) 用状态日 生重大变
效益 效益
变更） ＝(2)/(1) 期 化
承诺投资项目
1、河南平顶山矿区梁北
否 1,748,653,600.00 1,723,988,070.67 112,865,481.71 1,427,767,325.25 82.82 -- -- -- 否
煤矿改扩建项目
2、偿还银行借款 否 300,000,000.00 300,000,000.00 0.00 300,000,000.00 100.00 -- -- -- 否
承诺投资项目小计 2,048,653,600.00 2,023,988,070.67 112,865,481.71 1,727,767,325.25 -- -- -- -- 否
超募资金投向 不适用
合 计 2,048,653,600.00 2,023,988,070.67 112,865,481.71 1,727,767,325.25 -- -- -- -- 否
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
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募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2021 年 2 月 18 日，公司董事会第八届八次会议和监事会第八届六次会议审议通过了《关于以募集资金置换
预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
募集资金投资项目先期投入及置换情况
金 1,185,426,692.13 元和已用自筹资金支付的发行费用 1,255,624.35 元，置换资金总额为 1,186,682,316.48
元。公司监事会、独立董事及保荐机构发表了同意意见。公司已于 2021 年 2 月 22 日完成上述置换事项。
2021 年 2 月 18 日，公司董事会第八届八次会议和监事会第八届六次会议审议通过了《关于使用部分闲置的
募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 5.00 亿元（含 5.00 亿元）闲置募集资金暂时补充流
动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准之日起计算）。公司已于 2021 年 2 月 20 日实施了该闲
置募集资金暂时补充流动资金事项，并于 2022 年 2 月 16 日全部归还至募集资金专用账户。
2022 年 2 月 21 日，公司董事会第八届二十次会议和监事会第八届十四次会议审议通过了《关于继续使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 3.50 亿元（含 3.50 亿元）闲置募集资金暂时
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。公司已于 2022 年 2
月 22 日实施了该闲置募集资金暂时补充流动资金事项，并于 2023 年 2 月 17 日全部归还至募集资金专用账户。
2023 年 2 月 21 日，公司董事会第八届三十一次会议和监事会第八届二十一次会议审议通过了《关于继续使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 2.60 亿元（含 2.60 亿元）闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月（自公司董事会审议批准后具体使用之日起计算）。公司已于 2023
年 2 月 23 日实施了该闲置募集资金暂时补充流动资金事项，并于 2024 年 2 月 19 日全部归还至募集资金专用账
户。
2022 年 4 月 25 日，公司董事会第八届二十二次会议和监事会第八届十六次会议审议通过了《关于使用部分
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募投项目建设资金需求的前提下，同意新龙公司使用最高额度
不超过人民币 1.50 亿元（含 1.50 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自董事会审议通过之日起 12 个
用闲置募集资金进行现金管理情况 月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并授权新龙公司根据实际情况行使决策权。
2022 年 6 月 22 日，新龙公司与光大银行郑州分行签订了《人民币协定存款合同》，约定将募集资金专户开
立为协定存款账户，办理人民币协定存款业务时，该账户的基本留存余额为伍拾万元；协定存款按日计息、按季
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结息，其中：结算账户余额高于基本留存余额的存款部分，按照当日光大银行公布的协定存款利率计息，小于或
等于基本留存余额的存款部分，按照当日光大银行公布的活期存款利率计息。
2023 年 4 月 24 日，公司董事会第八届三十三次会议和监事会第八届二十三次会议审议通过了《关于继续使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在保证募投项目建设资金需求的前提下，同意新龙公司使用最
高额度不超过人民币 1.14 亿元（含 1.14 亿元）暂时闲置募集资金进行现金管理，期限为自董事会审议通过之日
起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用，并授权新龙公司根据实际情况行使决策权。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金为 303,221,887.02 元，其中：260,000,000.00 元用于暂
尚未使用的募集资金用途及去向
时补充流动资金，43,221,887.02 元存放于公司在光大银行郑州东风支行开设的募集资金专用账户内。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于河南神火煤电股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
陈龙飞 张 华
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
10
