欧克科技股份有限公司
                   2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：
    本人作为欧克科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023
年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章
程》等规定，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司股
东的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下：
    一、基本情况
    本人雷建民，中国国籍，1956 年 12 月出生，中专学历，教授级高级工程
师。从业经历如下：1979 年 1 月至 2016 年 12 月，历任江西省轻工业研究所（现
为江西省食品药品安全监控中心）主任、所长助理、副所长等职务；2016 年 12
月退休；2020 年 12 月至今，担任欧克科技股份有限公司独立董事。目前兼任中
国造纸学会理事、全国造纸工业标准化技术委员会资深委员。
    报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独
立性要求，不存在影响独立性的情况。
    二、年度履职概况
    在 2023 年的工作中，本人勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，
认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表明确意见，维护公司和股东尤其
是社会公众股东的利益。未出现连续两次未能亲自出席的情况，也无委托其他独
立董事代为出席。公司为保证独立董事有效行使职权，为独立董事提供了必要的
工作条件，在履行独立董事职责过程中，公司相关人员均给予了积极有效的配合
和支持。
    1、出席董事会及股东大会情况
    2023 年公司董事会召开 10 次会议，共审议通过 37 项议案；召集召开股东
大会 4 次，审议通过 14 项议案。
    本人应参加董事会会议 10 次，10 次均为本人亲自出席，没有委托或者缺
席情况。
    2、出席董事会专门委员会情况

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         2023 年公司董事会下设 4 个专门委员会共召开 8 次会议，审议通过 20 项
     议案。
         本人作为提名委员会主任委员，审计委员会委员、战略委员会委员，应参
     加委员会会议 7 次，包含审计委员会会议 4 次，提名委员会会议 3 次，7 次均为
     本人亲自出席，没有委托或者缺席情况。
         3、出席独立董事专门会议情况
         根据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定，
     公司新设独立董事专门会议，根据需要研究讨论相关事项。2023 年公司独立董
     事专门会议召开 1 次，共审议通过 2 项议案。
         本人参加独立董事专门会议 1 次，均为本人亲自出席，没有委托或者缺席
     情况。
         4、审议议案和投票表决情况
         本人会前认真审阅会议材料，必要时与董事会秘书等管理层进行预沟通。
     在深入了解情况的基础上，本人对公司董事会及专门委员会审议的各项议案没有
     提出异议，经客观审慎考虑后均表示同意，未出现投反对票或者弃权的情形，也
     未遇到无法发表意见的情况。
         5、行使独立董事特别职权情况
         （1）2023 年度，本人没有提议召开董事会和临时股东大会，没有公开向
     股东征集股东权利，也没有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或
     者核查等情况。
         （2）2023 年度发表意见的情况
                              会议名                                              意见类
序号           日期                                     事项
                                称                                                  型
                              第一届
                              董事会
 1       2023 年 1 月 12 日            《关于使用自有资金进行现金管理的议案》     同意
                              第十六
                              次会议
                                       《关于拟续聘会计师事务所的议案》
                                       《公司 2022 年度利润分配方案的议案》
                              第一届
                                       《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
                              董事会
 2       2023 年 4 月 18 日            《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的   同意
                              第十七
                                       专项报告》
                              次会议
                                       《关于变更募投项目实施方式的议案》
                                       《关于变更部分募集资金专户的议案》


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                                       《关于控股股东及其他关联方占用公司资
                                       金、公司对外担保情况的专项说
                                       明和意见》
                              第一届
                                       《关于变更部分募投项目资金用途、实施主
                              董事会
3       2023 年 5 月 29 日             体及地点的的议案》                         同意
                              第十九
                                       《关于补选非独立董事的议案》
                              次会议
                              第一届   《关于取消 2023 年第一次临时股东大会部分
                              董事会   议案暨股东大会补充通知的议案》
4        2023 年 6 月 5 日                                                        同意
                              第二十   《关于变更部分募投项目实施主体及地点的
                              次会议   议案》
                              第一届
                              董事会   《关于变更董事会秘书、财务总监的议案》
5       2023 年 6 月 29 日    第二十   《关于聘任公司副总经理的议案》             同意
                              一次会
                              议
                              第一届
                                       《关于 2023 年上半年控股股东及其他关联方
                              董事会
                                       资金占用和公司对外担保情况的意见》
6       2023 年 8 月 22 日    第二十                                              同意
                                       《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情
                              二次会
                                       况专项报告的议案》
                              议
                              第一届
                              董事会
                                       《关于换届选举独立董事的议案》
7       2023 年 10 月 25 日   第二十                                              同意
                                       《关于换届选举非独立董事的议案》
                              三次会
                              议
                              第二届   《关于聘任公司高级管理人员和证券事务代
                              董事会   表的议案》
8       2023 年 12 月 4 日                                                        同意
                              第一次   《关于公司向银行申请授信暨接受关联股东
                              会议     担保的议案》

        6、通过多种方式履行职责、保护中小股东合法权益的情况
        （1）在对董事会议案和有关材料进行审议时，特别关注相关议案对社会公
    众股股东利益的影响，维护公司和中小股东的合法权益。
        （2）在对有关议案进行表决的同时，还对公司的规范运作、经营管理等方
    面提出积极建议。
        （3）借参加现场董事会会议的机会，听取有关高管、董事对相关事项的介
    绍，并实地了解公司的运营情况。
        （4）在本次年度报告编制过程中，听取公司管理层汇报本年度的生产经营
    情况和重大事项的进展情况。在注册会计师出具初步审计意见后，于公司召开董


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事会会议审议年报前，与注册会计师、内部审计机构进行沟通，讨论了审计过程
中发现的问题。
    （5）努力加强相关法律、法规、规章制度的学习，增强保护社会公众股东
权益的思想意识，提高对公司和投资者利益的保护能力。

    三、年度履职重点关注事项的情况
    本人严格按照相关法律法规以及《公司章程》的规定，忠实履行勤勉义务，
充分发挥独董作用，促进公司规范运作，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
报告期内，本人重点关注事项如下：
    1、定期报告等相关事项
    报告期内，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，编制并披露
了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023
年第三季度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》以及相应报告期内的财
务数据和重要事项。上述报告均已按照制度要求审议通过，公司董事、监事、高
级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
    2、续聘会计师事务所
    公司于 2023 年 4 月 18 日召开第一届董事会第十七次会议和 2023 年 5 月 12
日召开 2022 年度股东大会，审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》，同
意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
    3、董事会换届选举、聘任高级管理人员相关事项
    公司于 2023 年 10 月 25 日召开了第一届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于换届选举独立董事的议案》和《关于换届选举非独立董事的议案》，于
2023 年 11 月 15 日召开 2023 年第二次临时股东大会，完成了董事会换届选举工
作，于 2023 年 12 月 4 日召开第二届董事会第一次会议，完成相关高级管理人员
的聘任。上述人员的推荐、提名、审议、表决程序均符合《中华人民共和国公司
法》和《公司章程》等有关规定。
    四、总体评价和建议
    2023 年，本人诚信、独立、勤勉地履行独立董事职责，在董事会中发挥参
与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益，保护中小股东的合
法权益，不受公司主要股东、实际控制人、高级管理层或者其他与公司存在重大
利害关系的单位或者个人的影响。

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    2024 年，本人将继续承担对公司及全体股东负有的忠实与勤勉义务，遵守
法律、行政法规、中国证监会规定、深交所业务规则、公司章程的规定，认真履
行职责，尤其关注中小股东的合法权益不受损害，为公司治理优化、董事会建设
和经营管理进步做出应有贡献。




                                                 欧克科技股份有限公司
                                                     独立董事：雷建民
                                                      2024 年 4 月 10 日




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