欧克科技股份有限公司
                   2023 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：
    本人作为欧克科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023
年度严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章
程》等规定，忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护公司股
东的合法权益。现将本人 2023 年度的履职情况汇报如下：
    一、基本情况
    本人冷庆晖，中国国籍，1974 年 10 月出生，本科学历，中级会计师，拥
有法律职业资格。从业经历如下：1998 年 7 月至 2000 年 1 月，任修水县林业集
团公司会计；2000 年 2 月至 2003 年 1 月，任东莞德高时装有限公司财务经理；
2003 年 2 月至 2006 年 10 月，任协同通信集团有限公司会计部经理；2006 年 11
月至 2009 年 3 月，任修水县林业集团公司会计；2009 年 5 月至 2014 年 9 月，
任深圳市海亚科技发展有限公司财务总监；2014 年 9 月至今，担任修水县君豪
大酒店财务总监；2020 年 12 月至今，担任欧克科技股份有限公司独立董事。
    报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独
立性要求，不存在影响独立性的情况。
    二、年度履职概况
    在 2023 年的工作中，本人勤勉、尽责、忠实履行职务，积极出席相关会议，
认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表明确意见，维护公司和股东尤其
是社会公众股东的利益。未出现连续两次未能亲自出席的情况，也无委托其他独
立董事代为出席的情况。
    1、出席董事会及股东大会情况
    2023 年，本人按照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，按
时出席董事会会议，认真审议议案，并以严谨的态度行使表决权，积极发挥独立
董事的作用，维护公司的整体利益和中小股东的利益。
    2023 年，本人应参加董事会 10 次，实际参加董事会 10 次，委托出席 0 次，
无缺席的情况，对出席的董事会会议审议的所有议案均投了赞成票，没有反对、

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     弃权的情形；出席股东大会 4 次。在召开董事会前，本人主动了解并获取作出决
     策所需要的情况和资料，了解公司生产经营情况，查阅有关资料，并与相关人员
     沟通。在会上认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并结合自己的专业知识
     提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。
         2、出席董事会专门委员会情况
         2023 年公司第一届董事会下设 4 个专门委员会共召开 8 次会议，审议通过
     20 项议案。
         本人作为提名委员会主任委员，审计委员会委员、薪酬委员会委员，应参
     加委员会会议 8 次，包含审计委员会会议 4 次，提名委员会会议 3 次，薪酬委员
     会会议 1 次，8 次均为本人亲自出席，没有委托或者缺席情况。
         3、出席独立董事专门会议情况
         根据《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规章制度的规定，
     公司新设独立董事专门会议，根据需要研究讨论相关事项。2023 年公司独立董
     事专门会议召开 1 次，共审议通过 2 项议案。
         本人应参加独立董事专门会议 1 次，均为本人亲自出席，没有委托或者缺
     席情况。
         4、行使独立董事特别职权情况
         （1）2023 年度，本人没有提议召开董事会和临时股东大会，没有公开向
     股东征集股东权利，也没有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或
     者核查等情况。
         （2）2023 年度发表意见的情况
                              会议名                                              意见类
序号            日期                                    事项
                                称                                                  型
                              第一届
                              董事会
 1       2023 年 1 月 12 日            《关于使用自有资金进行现金管理的议案》     同意
                              第十六
                              次会议
                                       《关于拟续聘会计师事务所的议案》
                                       《公司 2022 年度利润分配方案的议案》
                              第一届
                                       《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
                              董事会
 2       2023 年 4 月 18 日            《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的   同意
                              第十七
                                       专项报告》
                              次会议
                                       《关于变更募投项目实施方式的议案》
                                       《关于变更部分募集资金专户的议案》


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                                       《关于控股股东及其他关联方占用公司资
                                       金、公司对外担保情况的专项说
                                       明和意见》
                              第一届
                                       《关于变更部分募投项目资金用途、实施主
                              董事会
3       2023 年 5 月 29 日             体及地点的的议案》                         同意
                              第十九
                                       《关于补选非独立董事的议案》
                              次会议
                              第一届   《关于取消 2023 年第一次临时股东大会部分
                              董事会   议案暨股东大会补充通知的议案》
4        2023 年 6 月 5 日                                                        同意
                              第二十   《关于变更部分募投项目实施主体及地点的
                              次会议   议案》
                              第一届
                              董事会   《关于变更董事会秘书、财务总监的议案》
5       2023 年 6 月 29 日    第二十   《关于聘任公司副总经理的议案》             同意
                              一次会
                              议
                              第一届
                                       《关于 2023 年上半年控股股东及其他关联方
                              董事会
                                       资金占用和公司对外担保情况的独立意见》
6       2023 年 8 月 22 日    第二十                                              同意
                                       《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情
                              二次会
                                       况专项报告的议案》
                              议
                              第一届
                              董事会
                                       《关于换届选举独立董事的议案》
7       2023 年 10 月 25 日   第二十                                              同意
                                       《关于换届选举非独立董事的议案》
                              三次会
                              议
                              第二届   《关于聘任公司高级管理人员和证券事务代
                              董事会   表的议案》
8       2023 年 12 月 4 日                                                        同意
                              第一次   《关于公司向银行申请授信暨接受关联股东
                              会议     担保的议案》
        5、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

        2023 年度任期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟
    通，认真履行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审
    计计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公
    司审计部重点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计
    技能培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；本
    人积极与会计师事务所进行有效的探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及
    年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。
        6、现场工作及公司配合独立董事工作情况


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    本人充分利用参加公司董事会、董事会审计委员会和董事会提名委员会会
议的机会以及其他时间对公司进行现场检查，并深入了解公司的经营和财务状
况，平时通过电话与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，
时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，
对公司的重大事项进展能够做到及时了解和掌握。公司董事、高管及相关工作人
员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障
独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别
是中小股东的合法权益。
    7、保护投资者权益方面
    除按规定积极出席股东大会、董事会及其专门委员会外，本人持续通过多
种方式履行职责：
    （1）定期及不定期获取欧克科技经营情况等资料。除审阅历次会议材料外，
认真研读欧克科技报送的经营信息、财务报告、风险管理、稽核审计等资料和报
告，了解欧克科技的日常经营状态和内部控制、规范运作情况，获取经营管理信
息及资本市场资讯。
    （2）听取管理层关于经营管理情况、全面风险管理、内部审计、合规内控
等工作汇报，现场或通过电子邮件、电话、微信等形式，与董事长及各董事、及
管理层成员保持日常联系，随时提出问题及要求提供相关资料，或要求就本人关
注的问题进行专题汇报或作出说明；加强与监事会及各监事的沟通协调，定期听
取监事会巡检监督工作情况通报和监督提示意见。
    （3）与内部审计机构和承办审计业务的会计师事务所进行沟通。定期听取
或审阅内部审计工作报告。作为审计委员会委员，定期听取会计师事务所提交的
年度审计报告及季度报告、半年度报告，审阅年度审计工作安排及其他相关资料，
全面深入了解审计的真实准确情况；关注定期报告董事会审议事项的决策程序，
对需要提交董事会审议的事项作出审慎周全的判断和决策；持续加强与会计师的
沟通，就关键审计事项和审计应对、审计工具和方法论等重点关注事项进行讨论，
提示会计师加强对审计委员会的提示与沟通。
    （4）持续加强法律法规及规则的学习，不断提高履职能力。2023 年 8 月，
参加了独立董事新规视频培训，听取外部律师对《上市公司独立董事管理办法》
的专业解读和分析。

                                   4
    （5）与中小股东沟通。在董事会及专门委员会与中小股东董事密切沟通，
现场出席股东大会、线上参加业绩说明会，听取投资者意见，并主动关注监管部
门、市场中介机构、媒体和社会公众对欧克科技的评价。
    三、年度履职重点关注事项的情况
    本人严格按照相关法律法规以及《公司章程》的规定，忠实履行勤勉义务，
充分发挥独董作用，促进公司规范运作，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
报告期内，本人重点关注事项如下：
    1、定期报告等相关事项
    报告期内，公司严格依照相关法律法规及规范性文件的要求，编制并披露
了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023
年第三季度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》以及相应报告期内的财
务数据和重要事项。上述报告均已按照制度要求审议通过，公司董事、监事、高
级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
    2、续聘会计师事务所
    公司于 2023 年 4 月 18 日召开第一届董事会第十七次会议和 2023 年 5 月
12 日召开 2022 年度股东大会，审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》，
同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。
    3、董事会换届选举、聘任高级管理人员相关事项
    公司于 2023 年 10 月 25 日召开了第一届董事会第二十三次会议，审议通过
了《关于换届选举独立董事的议案》和《关于换届选举非独立董事的议案》，于
2023 年 11 月 15 日召开 2023 年第二次临时股东大会，完成了董事会换届选举工
作，于 2023 年 12 月 4 日召开第二届董事会第一次会议，完成相关高级管理人员
的聘任。上述人员的推荐、提名、审议、表决程序均符合《中华人民共和国公司
法》和《公司章程》等有关规定。
    四、总体评价和建议
    2023 年度任期内，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《证券
法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关
规定，秉承审慎、客观、独立的准则，勤勉尽责，主动深入了解公司经营和运作
情况，利用各自的专业知识和执业经验为公司的持续稳健发展建言献策，对各项
议案及其他事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业判断，审慎表决，充分发

                                    5
挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。
    2024 年，本人将继续本着认真、勤勉、谨慎的工作精神，按照法律法规及
规范性文件的相关要求，履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和经验为公
司的健康发展建言献策，为公司董事会的科学决策提供参考意见，保证公司董事
会客观、公正与独立运作，维护公司的整体利益及全体股东的合法权益。




                                                 欧克科技股份有限公司
                                                     独立董事：冷庆晖
                                                      2024 年 4 月 10 日




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