宁波银行股份有限公司董事会审计委员会
   对会计师事务所履行监督职责情况的报告

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所
管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，宁波银
行股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会认真履
行了对会计师事务所的监督职责，审议相关议案，积极指导有关
工作并提出建议，切实有效地履行了审查监督职能，充分发挥了
协助董事会履行职责的重要作用。审计委员会对会计师事务所履
行监督职责情况如下：
    一、聘任会计师事务所履行的程序
    公司第八届董事会第二次会议和 2022 年年度股东大会审议
通过了《关于聘请外部审计机构的议案》，同意聘任普华永道中
天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）
为公司 2023 年外部审计机构。
    二、审计委员会对会计师事务所监督情况
    根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计
委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下：
    （一）审计委员会对普华永道中天的专业资质、业务能力、
诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量等进行了严
格核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能
力，能够满足公司审计工作的要求。2023 年 3 月 23 日，公司第
八届董事会审计委员会第一次会议审议通过《关于聘请外部审计
机构的议案》,同意聘请普华永道中天为公司 2023 年度财务报表
和内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。
    （二）2023 年 12 月 11 日，公司召开第八届董事会审计委
员会第五次会议，审计委员会成员、全体独立董事与负责公司审
计工作的注册会计师及项目经理召开审前沟通会议。会议对 2023
年度审计工作的初步预审情况，如审计范围、重要时间节点、人
员安排、审计重点等相关事项进行了沟通。审计委员会成员听取
了普华永道中天关于公司审计过程中发现的问题及审计报告的
出具情况等的汇报，并对审计发现问题提出建议。会议审议通过
了《宁波银行股份有限公司 2023 年度财务报告审计和内控审计
计划》。
    （三）2024 年 3 月 28 日，公司召开第八届董事会审计委员
会第七次会议，审计委员会成员、全体独立董事与负责公司审计
工作的注册会计师及项目经理召开工作沟通会议，对 2023 年度
审计调整事项、审计结论、专委会关注事项进行沟通。审计委员
会成员听取了普华永道中天关于公司审计内容相关调整事项、审
计过程中发现的问题及审计报告的出具情况等的汇报，并对审计
发现问题提出建议。会议审议通过公司 2023 年年度报告、内部
控制评价报告等议案并同意提交董事会审议。
    三、总体评价
    公司审计委员会严格遵守中国证监会、深交所及公司章程、
《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥专门委员
会的专业作用，对会计师事务所相关资质和执业能力等进行了审
查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，
督促会计师事务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切
实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责。




                                   宁波银行股份有限公司
                                        2024 年 4 月 10 日