天润工业技术股份有限公司

                       2023年度监事会工作报告
       2023 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规和公
司《章程》的规定和要求，本着对全体股东负责的原则，严格依法履行职
责，积极有效地开展工作，对公司历次股东大会和董事会的召开程序及决
议事项、股东大会决议事项的执行情况以及公司高管执行职务等情况进行
有效监督，切实维护了公司及全体股东的合法权益。现将 2023 年度的工
作情况报告如下：
       一、监事会召开会议情况
       报告期内，公司监事会共召开 5 次会议，会议情况如下：
       1、2023 年 3 月 19 日，公司召开第六届监事会第三次会议，会议审
议通过了《2022 年度报告》全文及摘要、《2022 年度监事会工作报告》、
《2022 年度财务决算报告》、《2022 年度利润分配预案》、《2022 年度
内部控制自我评价报告》、《关于 2022 年度董事、监事及高级管理人员
薪酬的议案》、《关于聘任会计师事务所的议案》、《关于 2023 年度日
常关联交易预计的议案》、《关于会计政策变更的议案》。
       本次会议决议公告刊登在 2023 年 3 月 21 日的《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
       2、2023 年 4 月 25 日，公司召开第六届监事会第四次会议，会议审
议通过了《2023 年第一季度报告》、《关于<公司 2023 年员工持股计划
（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2023 年员工持股计划管理办
法>的议案》。
       本次会议决议公告刊登在 2023 年 4 月 26 日的《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
       3、2023 年 7 月 19 日，公司召开第六届监事会第五次会议，会议审


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议通过了《关于对外投资设立合资公司的议案》、《关于补充确认公司提
供财务资助事项的议案》。
       本次会议决议公告刊登在 2023 年 7 月 20 日的《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
       4、2023 年 8 月 17 日，公司召开第六届监事会第六次会议，会议审
议通过了《2023 年半年度报告》全文及摘要、《关于使用闲置自有资金
购买银行理财产品的议案》。
       本次会议决议公告刊登在 2023 年 8 月 18 日的《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
       5、2023 年 10 月 24 日，公司召开第六届监事会第七次会议，会议审
议通过了《2023 年第三季度报告》。
       本次会议决议公告刊登在 2023 年 10 月 25 日的《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
上。
       二、监事会对 2023 年度公司有关事项的意见
       报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，
从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行职责，对公司运作情况、
财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了认真监督检查，并定期审核
公司财务报告，关注内部控制制度的执行情况，具体意见如下：
       （一）公司依法运作情况
       报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》等有关规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事
会会议，对公司 2023 年决策程序及董事和高级管理人员履职情况等依法
运作情况进行监督，认为：公司股东大会和董事会运作严格按照有关法律
法规及《公司章程》等规定规范执行，决策程序合法；公司依法经营，公
司不断健全完善内部控制制度；公司董事、高级管理人员勤勉尽责，认真


                                 — 2 —
执行股东大会、董事会的各项决议，在履行职务时不存在违反法律、法规、
《公司章程》或损害公司、股东利益的行为。
    （二）公司财务情况
    报告期内，公司监事会对公司财务状况、经营成果进行了有效的监督
审查，认真审议了公司董事会编制的定期报告，认为：公司财务制度健全、
内控制度完善，财务运作管理规范、财务状况良好，财务报告能够真实、
准确、客观地反映公司的财务状况和经营成果，未发现违反法律法规的情
况，也不存在损害公司股东合法权益的情形。
    （三）公司关联交易情况、关联方占用资金情况
    公司所涉及的各项关联交易是基于日常经营需要合理开展，严格遵循
公正、公平、公开的原则进行，决策程序合法合规；交易定价公允合理，
符合互利原则，没有发生损害其他股东和公司利益的情况，也不影响公司
独立性。公司不存在控股股东及其关联方占用上市公司资金的情形。
    （四）公司对外担保及股权、资产置换情况
    报告期内，公司未发生对外担保情况，未发生股权、资产置换情况，
也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （五）对 2023 年度内部控制评价报告的意见
    对公司 2023 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，各项
制度得到切实有效的执行，能系统防范和控制各项经营风险，保证了公司
经营活动的有序开展，切实保护公司全体股东的根本利益。公司的内部控
制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    （六）监督公司员工持股计划的实施
    报告期内，公司监事会对员工持股计划的实施进行了监督及核查，认
为：公司员工持股计划相关事项符合有关法律、法规及规范性文件的规定，
执行和决策程序规范合法，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司已建立了《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，公司严

                              — 3 —
格按照制度规定，积极做好内幕信息保密和管理工作，能够如实、完整记
录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有
内幕信息知情人名单，及时提示内幕知情人对内幕信息的保密，重点关注
敏感期内部信息知情人的提示、登记和约束，防范违规事项发生，维护了
广大投资者的合法权益。
    （八）公司信息披露管理制度实施的检查情况
    公司已经建立了规范的《信息披露管理制度》，从信披范围、标准、
内部控制及责任追究等多方面对信息披露管理做出了明确的规定。报告期
内，公司对外披露公告均依据《信息披露管理制度》的有关规定履行了必
要的内部控制程序，公告真实、准确、完整地反映了上市公司的经营情况，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （九）公司对外投资情况
    报告期内，通过对公司 2023 年度发生的对外投资情况的监督、核查，
监事会认为：2023 年公司对外投资的交易方式、交易价格合理、公允，
决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，并按要求及时向公众
披露了相关情况，不存在内幕交易以及损害公司股东利益或造成公司资产
流失等情况。
    以上是监事会 2023 年度工作报告，今后监事会将继续严格按照《公
司法》、《证券法》以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责
的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公司规
范运作、完善和提升治理水平有效发挥职能。



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                                           2024 年 3 月 20 日




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