宏创控股：专门委员会工作细则（董事会）2024-03-22
山东宏创铝业控股股份有限公司
董事会专门委员会
工作细则
二 O 二四年三月
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董事会战略委员会工作细则
第一章 总则
第一条 为适应山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）战略
发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决
策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中
华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、公司章程
及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。
第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，
主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
第二章 人员组成
第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。
第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的
三分之一提名，并经董事会选举产生。
第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1 名。
第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第
三至第五条规定补足委员人数。
第七条 战略委员会下设投资评审小组，由公司总经理任组长，另设副组长
1～2 名。
第三章 职责权限
第八条 战略委员会的主要职责权限：
（一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；
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（二）对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建
议；
（三）对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研
究并提出建议；
（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；
（五）对以上事项的实施进行检查；
（六）董事会授权的其他事宜。
第九条 战略委员会对董事会负责，依照相关法律法规、公司章程和董事会授
权履行职责，战略委员会的提案提交董事会审议决定。
第四章 决策程序
第十条 投资评审小组负责做好战略委员会决策的前期准备工作，提供公司有
关方面的资料：
（一）由公司有关部门、公司控股股东或投资评审小组认可的其他主体上报重
大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本
情况等资料；
（二）由投资评审小组进行初审，签发立项意见书，并报战略委员会备案；
（三）公司有关部门对外进行协议、合同、章程及可行性报告等文件和事项的
洽谈并上报投资评审小组；
（四）由投资评审小组进行评审，签发书面意见，并向战略委员会提交正式提
案。
第十一条 战略委员会根据投资评审小组的提案召开会议，进行讨论，将讨论
结果提交董事会，同时反馈给投资评审小组。
第五章 议事规则
第十二条 战略委员会每年至少召开两次会议，并于会议召开前三天通知全体
委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委员主持。
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第十三条 战略委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委
员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十四条 战略委员会以现场召开为原则。在保证全体参会委员能够充分沟通
并表达意见的前提下，必要时可以采用视频、电话或者其他方式召开。
第十五条 投资评审小组组长、副组长可列席战略委员会会议，必要时亦可邀
请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。
第十六条 如有必要，战略委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，
费用由公司支付。
第十七条 战略委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循
有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。
第十八条 战略委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签
名，会议记录由公司董事会秘书保存。会议记录应当真实、准确、完整，充分反映
与会人员对所审议事项提出的意见。
第十九条 战略委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事
会。
第二十条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关
信息。
第六章 附则
第二十一条 本工作细则自董事会决议通过之日起实行。
第二十二条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定
执行。本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵
触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订，报董事会审议
通过。
第二十三条 本工作细则解释权归公司董事会。
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董事会提名、考核与薪酬委员会工作细则
第一章 总则
第一条 为规范山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）领导人
员的产生、考核与薪酬管理，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人
民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、公司章程及其他有关规定，公司特设
立董事会提名、考核与薪酬委员会，并制定本工作细则。
第二条 董事会提名、考核与薪酬委员会是按照股东大会决议设立的专门工作
机构，主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人
员人选及其任职资格进行遴选、审核，制定公司董事、高级管理人员的考核标准并
进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。
第二章 人员组成
第三条 提名、考核与薪酬委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。
第四条 提名、考核与薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者
全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 提名、考核与薪酬委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委
员担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第六条 提名、考核与薪酬委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连
选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员
会根据上述第三至第五条规定补足人数。
第三章 职责权限
第七条 提名、考核与薪酬委员会负责就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）董事、高级管理人员的薪酬；
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（四）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使
权益条件成就；
（五）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（六）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及公司章程规定的其他事项。
董事会对提名、考核与薪酬委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董
事会决议中记载委员会的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。
第八条 提名、考核与薪酬委员会对董事会负责，依照相关法律法规、公司章
程和董事会授权履行职责，委员会的提案提交董事会或股东大会审议决定。
第四章 决策程序
第九条 提名、考核与薪酬委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方
面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备提议、薪酬与考核委员会会议并执行
与提名、考核与薪酬委员会的有关决议。
第十条 提名、考核与薪酬委员会依据相关法律法规和公司章程的规定，结合
本公司实际情况，研究公司董事、高级管理人员的当选条件、选择程序和任职期限，
形成决议后备案并提交董事会通过，并遵照实施。
第十一条 董事、高级管理人员的选任程序：
（一）提名、考核与薪酬委员会应积极与公司有关部门进行交流，研究公司对
新董事、高级管理人员的需求情况，并形成书面材料；
（二）提名、考核与薪酬委员会可在本公司、控股、参股企业内部以及人才市
场等广泛搜寻董事、高级管理人员；
（三）搜集初选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，
形成书面材料；
（四）征求被提名人对提名的同意，否则不能将其作为董事、高级管理人选；
（五）召集提名、考核与薪酬委员会会议，根据董事、经理的任职条件，对初
选人员进行资格审查；
（六）在选举新的董事和聘任性能的高级管理人员前一至两个月，向董事会提
出董事候选人和新聘经理人选的建议和相关材料；
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（七）根据董事会决定和反馈意见进行其他后续工作。
第十二条 董事、高级管理人员的考评程序：
（一）公司董事和高级管理人员向董事会薪酬与考核委员会作述职和自我评价；
（二）提名、考核与薪酬委员会按绩效评价标准和程序，对董事及高级管理人
员进行绩效评价；
（三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策提出董事及高级管理人员的报酬
数额和奖励方式，表决通过后，报公司董事会。
第五章 议事规则
第十三条 提名、考核与薪酬委员会每年至少召开两次会议，并于会议召开前
三天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托其他一名委
员（应为独立董事）主持。
第十四条 提名、考核与薪酬委员会应由三分之二以上的委员出席方可举行；
每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十五条 提名、考核与薪酬委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会
委员能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以采用视频、电话或者其他方式
召开。
第十六条 提名、考核与薪酬委员会会议必要时可邀请公司董事、监事及其他
高级管理人员列席会议。
第十七条 如有必要，提名、考核与薪酬委员会可以聘请中介机构为其决策提
供专业意见，费用由公司支付。
第十八条 提名、考核与薪酬委员会会议讨论有关委员会成员的议题时，当事
人应回避。
第十九条 提名、考核与薪酬委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的
议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。
第二十条 提名、考核与薪酬委员会会议应当由记录，出席会议的委员在会议
记录上签名，会议记录由公司董事会秘书保存。会议记录应当真实、准确、完整，
充分反映与会人员对所审议事项提出的意见。
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第二十一条 提名、考核与薪酬委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面
形式报公司董事会。
第二十二条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有
关信息。
第六章 附则
第二十三条 本工作细则自董事会决议通过之日起实行。
第二十四条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定
执行；本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵
触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订，报董事会审议
通过。
第二十五条 本细则解释权归属公司董事会。
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董事会审计委员会工作细则
第一章 总则
第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经
理层的有效监督，完善山东宏创铝业控股股份有限公司（以下简称“公司”）的治
理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独
立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司
规范运作》、公司章程及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本
工作细则。
第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，
主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。
第二章 人员组成
第三条 审计委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有一
名独立董事为专业会计人士。
第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三
分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责
主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。
第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间
如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第三至
第五条规定补足委员人数。
第七条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审
计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。审计
委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。
第八条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和会
议组织等工作。
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第三章 职责权限
第九条 下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方可提交董事
会审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘上市公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差
错更正；
（五）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及公司章程规定的其他事项。
第十条 审计委员会对董事会负责，依照相关法律法规、公司章程和董事会授
权履行职责，审计委员会的提案提交董事会审议决定。审计委员会应配合监事会的
监事审计活动。
第十一条 审计委员会应当审阅公司的财务会计报告，对财务会计报告的真实
性、准确性和完整性提出意见，重点关注公司财务会计报告的重大会计和审计问题，
特别关注是否存在与财务会计报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，监
督财务会计报告问题的整改情况。
审计委员会向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议，审核外部审计机构
的审计费用及聘用条款，不应受公司主要股东、实际控制人或者董事、监事及高级
管理人员的不当影响。
审计委员会应当督促外部审计机构诚实守信、勤勉尽责，严格遵守业务规则和
行业自律规范，严格执行内部控制制度，对公司财务会计报告进行核查验证，履行
特别注意义务，审慎发表专业意见。
第四章 决策程序
第十二条 审计工作组负责做好审计委员会决策的前期准备工作，提供公司有
关方面的书面资料：
（一）公司相关财务报告；
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（二）内外部审计机构的工作报告；
（三）外部审计合同及相关工作报告；
（四）公司对外披露信息情况；
（五）公司重大关联交易审计报告；
（六）其他相关事宜。
第十三条 审计委员会对审计工作组提供的报告进行评议，并将相关书面决议
材料呈报董事会讨论：
（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实；
（三）公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是
否合乎相关法律法规；
（四）公司内财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；
（五）其他相关事宜。
第十四条 公司应当在年度报告中披露审计委员会年度履职情况，主要包括其
履行职责的具体情况和审计委员会会议的召开情况。
审计委员会就其职责范围内事项向董事会提出审议意见，董事会未采纳的，公
司应当披露该事项并充分说明理由。
第五章 议事规则
第十五条 审计委员会会议分为例会和临时会议，例会每年至少召开四次，每
季度至少召开一次，两名及以上成员提议时，或者召集人认为有必要时，可以召开
临时会议。会议召开前三天须通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能
出席时可委托其他一名委员（应为独立董事）主持。
第十六条 审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委
员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过。
第十七条 审计委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会委员能够充分
沟通并表达意见的前提下，必要时可以采用视频、电话或者其他方式召开。
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第十八条 审计工作组成员可列席审计委员会会议，必要时亦可邀请公司董事、
监事及其他高级管理人员列席会议。
第十九条 公司应当为董事会审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员
或者机构承担审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。
审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。
如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司
支付。
第二十条 审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循
有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。
第二十一条 审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上
签名，会议记录由公司董事会秘书保存。会议记录应当真实、准确、完整，充分反
映与会人员对所审议事项提出的意见。
第二十二条 审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董
事会。
第二十三条 出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有
关信息。
第六章 附则
第二十四条 本工作细则自董事会决议通过之日起实行。
第二十五条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定
执行。本细则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵
触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修订，报董事会审议
通过。
第二十六条 本细则解释权归属公司董事会。
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