杭氧股份：2023年度独立董事年度述职报告（雷新途）2024-03-28
杭氧集团股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为杭氧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立
董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公
司章程》及公司《独立董事工作规则》等相关规定，忠实、勤勉、独立地履行职
责，积极参加公司董事会和股东大会等各类会议，认真审议各项议案并发表明确
意见，提出合理建议，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现
将 2023 年度本人工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人基本情况
雷新途，男，1972 年 5 月出生，畲族，教授，博士生导师，管理学（会计
学）博士，南京大学出站博士后。现为浙江工业大学 MPAcc 教育中心主任、会
计系主任、会计学研究所所长，浙江省中青年学科带头人，国家一流本科专业（财
务管理专业）负责人。现兼任亿帆医药股份有限公司独立董事。2022 年 5 月至
今任杭氧股份独立董事。
电子邮箱：lxttt505@163.com
（二）是否存在影响独立性的情况说明
本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存在影响独立
性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会及董事会情况
2023 年，公司召开了董事会会议 13 次，股东大会 3 次，本人严格按照有关
法律、行政法规的要求，勤勉履行职责，参加了全部董事会会议并对所有议案进
行表决。出席会议的具体情况如下：
出席董事会情况 出席股东大会情况
任职期间报告 现场出席 以通讯方式 任职期间报告
委托出席董 缺席董事会 列席股东
期内董事会次 董事会次 参加董事会 期内股东大会
事会次数 次数 大会次数
数 数 次数 次数
13 1 12 0 0 3 2
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
2023 年，公司召开了独立董事专门会议 2 次，本人均参加会议并提出意见
和建议。作为公司董事会下属委员会委员，报告期内本人共参加审计委员会会议
6 次，薪酬与考核委员会会议 2 次，战略委员会 2 次，提名委员会 3 次，具体如
下：
召开 提出的重要
委员会名称 会议内容 其他履行职责的情况
日期 意见和建议
1、 审议并通过了《审计部 2022 年审
加强审计
计工作总结》。2、 审议并通过了《审
委员会与会
计部 2023 年审计工作计划》。3、 审
计事务所的
议通过了《2022 年公司内部控制自我
沟通，确保审
评价报告》，并同意将议案提交公司
计工作质量，
2023 年 董事会审议。4、 审议并通过了《2022
确保年度报
审计委员会 03 月 年度募集资金存放与使用情况专项报 同意相关议案
告真实、准
17 日 告》，并同意将议案提交公司董事会
确、完整地反
审议。5、 审议通过了《公司 2022 年
映公司经营
度财务决算报告》，并同意将本议案
状况，持续加
提交董事会审议。6、 审议通过了《审
强内控体系
计机构对公司 2022 年度审计报告工作
建设
情况的说明和总结》，并同意将本议
案提交董事会审议。7、 审议并通过
了《2022 年 4 季度内控自查报告》
1、 会议审议并通过了《杭氧集团股
份有限公司 2023 年 1 季度内审工作小
结与 2 季度工作计划》。2、 会议审
2023 年 议并通过了《杭氧集团股份有限公司
审计委员会 05 月 2023 年 1 季度内部控制情况自查报 无 同意相关议案
25 日 告》。3、 会议审议并通过了杭氧集
团股份有限公司《关于 2023 年 1 季度
募集资金存放与使用情况的专项报
告》。
建议公司完
2023 年
1、 会议审议并通过了《关于公司聘 善会计师事
审计委员会 08 月 同意相关议案
用 2023 年度审计机构的议案》 务所的选聘
16 日
程序
1、 会议审议并通过了《杭氧集团股
份有限公司 2023 年上半年内审工作小
2023 年 结与下半年工作计划》。2、 会议审
审计委员会 08 月 议并通过了《杭氧集团股份有限公司 无 同意相关议案
23 日 2023 年 2 季度内部控制情况自查报
告》。3、 会议审议并通过了杭氧集
团股份有限公司《关于 2023 年半年度
募集资金存放与使用情况的专项报
告》。
1、 会议审议并通过了《杭氧集团股
份有限公司 2023 年 3 季度内审工作小
结与 4 季度工作计划》。2、 会议审
议并通过了《杭氧集团股份有限公司
2023 年 2023 年 3 季度内部控制情况自查报
审计委员会 10 月 告》。3、 会议审议并通过了《杭氧 无 同意相关议案
20 日 集团股份有限公司 2023 年第三季度报
告》。4、 会议审议并通过了杭氧集
团股份有限公司《关于 2023 年三季度
募集资金存放与使用情况的专项报
告》。
2023 年
1、 会议审议并通过了《关于聘任审
审计委员会 12 月 无 同意相关议案
计部负责人的议案》。
25 日
1、会议审议并通过了《2022 年度董事、
监事及高级管理人员薪酬与绩效考核
2023 年
薪酬与考核 结果》。
08 月 无 同意相关议案
委员会 2、会议审议并通过了《2023 年度董事、
08 日
监事及高级管理人员薪酬与绩效考核
方案》。
会议审议并通过了《限制性股票激励
薪酬与考核 2023 年
对象 2022 年度考核结果》。同意公司 无 同意相关议案
委员会 12 月
根据相关规定办理本激励计划第一个
15 日 解除限售期解除限售相关事宜并将该
事项提交公司董事会审议。
分阶段、有重
2023 年
会议审议并通过了《杭氧集团特种产 点地加快布
战略委员会 12 月 同意相关议案
业中长期发展规划（2023～2030 年）》。 局杭氧特气
12 日
拳头产品
加强对相关
2023 年
会议审议并通过了《杭氧“双碳”行 政策的研究，
战略委员会 12 月 同意相关议案
动方案构思》。 加快推进企
19 日
业绿色发展
会议审阅候
选人的个人
履历及相关
资料，认为其
工作经历、任
2023 年 会议审议同意提名蒋毅先生担任公司
职资格符合
提名委员会 04 月 副总经理，并将上述议案提交公司第 同意相关议案
《公司法》、
24 日 七届董事会第四十三次会议审议。
《公司章程》
关于公司高
级管理人员
任职的相关
规定。
会议审阅候
会议审议同意提名田佰辰先生、童俊
2023 年 选人的个人
先生担任公司非独立董事，并将上述
提名委员会 05 月 履历及相关 同意相关议案
议案提交公司第七届董事会第四十五
11 日 资料，认为其
次会议审议。
工作经历、任
职资格符合
《公司法》、
《公司章程》
关于公司非
独立董事任
职的相关规
定。
会议审阅候
选人的个人
履历及相关
资料，认为其
工作经历、任
2023 年 会议审议同意提名杨启龙先生等担任
职资格符合
提名委员会 09 月 公司副总经理，并将上述议案提交公 同意相关议案
《公司法》、
28 日 司第七届董事会第五十次会议审议。
《公司章程》
关于公司高
级管理人员
任职的相关
规定。
在以下几个
方面提出了
意见和建议：
对公司 2023 年上半
2023 年 1、建议公司
独立董事专 董事会秘书葛前进先生介绍公司 2023 年的经营业绩表示肯
09 月 关注氦气资
门会议 年上半年经营管理基本情况 定并对公司发展提出
12 日 源，寻找合适
建议
的气源，为后
续电子气业
务打下基础；
2、建议公司
关注氢产业
的示范项目，
并做好相关
技术准备；
3、PSA 变压
吸附制氧的
发展讨论，建
议公司关注
PSA 变压吸
附制氧行业
的相关标的。
调整日常关
联交易额度
是因公司日
常生产经营
2023 年 需要，所履行
会议审议通过了《关于增加 2023 年度
10 月 的审批程序 同意相关议案
预计发生日常关联交易额度的议案》
30 日 符合有关法
律、法规的规
定，未损害公
司及股东利
益。
2023 年度，本人现场工作时间满足监管要求。
（三）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人未有独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或核
查；向董事会提议召开临时股东大会；提议召开董事会及依法公开向股东征集股
东权利的情况发生。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
作为审计委员会主任委员，报告期内，本人认真履行相关职责，与公司审计
部门及会计师事务所保持沟通，积极了解公司财务状况和经营情况，了解重要的
会计政策及执行情况，审查公司内控体系的建设及相关内控制度的执行情况，审
核公司年度选聘会计师事务所相关事宜，对事务所的履职情况进行评价。关注公
司的资产质量和财务状况。通过参加审计委员会会议，听取公司审计部的工作报
告和会计师事务所关于年报审计的汇报，维护审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况
本人严格按照有关法律、法规的相关规定履行职责，对需要提交董事会审议
的议案，都认真审阅相关资料，利用自身的专业知识作出独立、公正的判断。积
极聆听中小股东相关建议，在发表意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维
护中小股东的合法权益。报告期内，本人积极参加了公司 2022 年度业绩网上说
明会，认真、积极回复投资者提问，广泛听取投资者的意见和建议，并将中小股
东的建议及时反馈给公司管理层。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年，本人作为公司独立董事，根据相关法律法规、规范性文件及《公
司章程》的规定，就公司的相关事项发表意见如下：
会议 时间 相关事项及意见
第七届 2023 年 1、审阅了《关于以协议方式受让杭氧控股资产暨关联交易的议案》，公司本次
董事会 3 月 23 使用自有资金以协议方式受让公司控股股东——杭州杭氧控股有限公司（以下简
第四十 日 称“杭氧控股”）部分资产主要是出于公司日常经营发展的需要，交易价格以评
一次会 估价格为基准确定，交易价格公允、合理，不存在损害公司利益及全体股东特别
议 是中小股东利益。本次交易完成后有利于减少后续公司日常经营关联交易。同意
将该议案提交公司董事会进行审议。
2、审阅了《关于以协议方式受让杭氧控股资产暨关联交易的议案》，本次交易
是为了满足公司日常经营发展需要，对减少后续公司日常经营关联交易，降低经
营管理成本有积极影响。本次关联交易定价系按照资产评估价格确定，价格公允、
合理。本次关联交易议案表决时，关联董事回避表决，决策程序符合相关法律、
法规以及《公司章程》的有关规定。同意公司本次以协议方式受让杭氧控股资产
暨关联交易事项。
第七届 2023 年 对公司《关于 2023 年预计发生日常关联交易的议案》在提交董事会审议前，经
董事会 3 月 29 过事前认可。经认真审阅相关会议材料，基于独立判断立场发表事前认可意见及
第四十 日 独立意见如下：
二次会
1、公司预计的 2023 年日常关联交易遵循了客观、公平、公正的交易原则，预计
议
发生的关联交易属于公司开展正常经营所需，定价原则公允，有利于公司主营业
务的开展和持续稳定经营，未对公司独立性构成不利影响，没有损害公司及股东
特别是中小股东的利益。同意将公司 2023 年预计发生日常关联交易事项提交公
司董事会审议。
2、审阅了《关于<2022 年度利润分配预案>的议案》，公司本次利润分配方案（预
案）符合上市公司现金分红的相关规定，公司从 2022 年度经营实际出发，兼顾
公司股东合法权益和公司业务发展资金需求而制定年度利润分配预案，本次利润
分配预案不存在损害公司中小股东利益的情形。同意公司 2022 年度利润分配预
案，并同意提交公司 2022 年度股东大会审议批准。
3、核查了公司控股股东及其他关联方资金来往情况。报告期内，未发生控股股
东及其关联方对公司非经营性资金占用的情形。公司与其他关联方的资金往来，
为日常发生的经营性资金往来。
4、核查了公司对外担保情况，公司所作对外担保均严格按照《公司章程》等规
定履行了法定审批程序。报告期内，公司及子公司不存在为股东、股东的控股子
公司及其他关联方、公司持股 50%以下的其他关联方（不含持股 50%的子公司）、
任何非法人单位或个人提供担保的情况，公司无违规对外担保情况，亦不存在损
害公司、股东，特别是中小股东利益的担保情形。
5、审阅了《关于 2023 年预计发生日常关联交易的议案》，董事会在审议该议案
时，关联董事回避表决，表决程序符合法律、法规及《公司章程》有关规定和要
求，表决结果合法、有效。
公司预计的 2023 年日常关联交易遵循了客观、公平、公正的交易原则，上述预
计发生的关联交易为公司开展正常经营所需，定价原则公允，有利于公司主营业
务的开展和持续稳定经营，未对公司独立性构成不利影响，没有损害公司及非关
联股东的利益。
公司 2022 年度预计发生日常关联交易与实际发生情况进行说明。公司在预计
2022 年度日常关联交易额度时是基于市场需求和业务进度的判断，预计金额具
有较大不确定性。在业务实际开展过程中，由于市场发生变化，各经营主体的变
化，关联交易金额也发生了变化，因此 2022 年度日常关联交易实际发生额与预
计金额存在一定差异，关联交易实际发生额未超出年度预计的关联交易额度，对
公司日常经营及业绩未产生重大影响。公司与各关联方 2022 年度日常关联交易
符合公司实际经营情况，交易定价公允、合理，不存在损害公司和中小股东利益
的行为，符合公司整体利益。同意 2023 年预计发生日常关联交易事项，并同意
将此议案提交股东大会审议。
6、根据《上市公司独立董事履职指引》、《公司章程》等有关规定，作为公司
的独立董事，对公司 2022 年度董事及高级管理人员的薪酬情况发表如下独立意
见：2022 年度公司经营情况良好，对公司董事及高级管理人员 2022 年度履职情
况和取得的成绩予以肯定。我们认为 2022 年度公司严格按照董事及高级管理人
员薪酬有关考核办法执行，考核及薪酬发放的程序符合相关规定。同意将董事的
薪酬提交股东大会审议。
7、审阅了公司《2022 年度内部控制自我评价报告》，发表独立意见如下：
公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司 2022 年
度内部控制自我评价报告的形式、内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，
报告真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状，公司内部控制重点活动按公
司内部控制各项制度的规定进行，在重大投资决策、关联交易决策、财务管理、
绩效考评管理及业务管理等各个方面均建立了相对完整、严密、合理的内部控制
制度，并得到了有效的实施，保证了公司各项经营管理活动的正常进行。
8、核查了《关于 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》，公司编
制的《关于 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》符合相关法律、
法规、规章及规范性文件的规定，真实、客观反映了公司 2022 年年度募集资金
的存放与实际使用情况。报告期内，公司募集资金的存放与实际使用符合中国证
监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用相关规定，不存在违规
情形。公司审议《关于 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的
相关决策程序符合《公司章程》等相关规定。
9、核查了《关于公司 2022 年度计提资产减值准备的议案》，公司本次计提资产
减值准备事项符合《企业会计准则》和相关规定，并按规定履行了相应的内部决
策程序。公司计提资产减值准备后，能够更加公允地反映公司的财务状况、资产
价值和经营成果，使公司财务信息更加真实，不存在损害公司及全体股东利益特
别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意本次计提资产减值准备。
10、审阅了《关于公司董事长、副董事长辞职及选举董事长的议案》，发表如下
独立意见：
公司董事长毛绍融先生因到退休年龄，申请辞去公司第七届董事会董事长、董事
及董事会下属专门委员会相关职务，辞职后将不再担任公司及子公司的其他职
务，经核查，其辞职原因与实际情况一致，程序合法合规，毛绍融先生辞去公司
董事长职务未导致公司董事会成员低于法定人数，不会对公司董事会的正常运作
及公司正常生产经营造成影响。
公司副董事长郑伟先生因工作调整原因，申请辞去公司副董事长职务，辞职后仍
继续担任公司第七届董事会董事、公司总经理职务，经核查，其辞职原因与实际
情况一致，程序合法合规，郑伟先生辞去公司副董事长职务不会对公司正常生产
经营造成影响。
郑伟先生不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
主板上市公司规范运作》及《公司章程》规定的不能担任公司董事、高级管理人
员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者的情况。选举及聘任程序合
法。公司董事长的选举程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。同意选
举郑伟先生为公司第七届董事会董事长。
11、审阅了《关于增加公司注册资本及修订<公司章程>的议案》，公司本次由于
2021 年股权激励计划预留部分第二批授予登记上市及可转债开始转股原因增加
注册资本及修改《公司章程》，符合《公司法》、《证券法》等法律、法规及规
范性文件规定，决策程序合法有效，不影响公司的持续经营，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。同意公司本次增加注册资本及修订《公司章程》事项并同
意提交股东大会审议。
第七届 2023 年 1、审阅了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，认为蒋毅先生不存在根据《公
董事会 4 月 25 司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等规定不能担任公司
第四十 日 高级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者的情况。蒋毅先
三次会 生的教育背景、工作经历及专业能力符合所聘任岗位的任职要求。聘任程序合法。
议 本次副总经理人选经公司总经理提名，公司董事会提名委员会审核通过后提交公
司董事会审议，聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。同意公司
聘任蒋毅先生为公司副总经理。
2、审阅了《关于为控股子公司项目贷款提供担保的议案》，认为公司本次为裕
龙杭氧提供担保，系为了保障裕龙杭氧项目的融资需求，有利于裕龙杭氧项目建
设顺利推进及其正常经营发展，符合公司长期利益。本次担保事项决策程序符合
《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定。本次担保系对公
司合并报表范围内的子公司提供担保，双方股东按照出资比例提供担保，本次担
保的风险可控，不会影响公司正常生产经营，亦不存在损害公司及股东特别是中
小股东利益的情形。同意公司本次为裕龙杭氧项目贷款提供担保。
第七届 2023 年 1、审阅了《关于聘任公司非独立董事的议案》，认为任职资格合法，田佰辰先
董事会 5 月 11 生、童俊先生不存在根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公
第四十 日 司章程》等规定不能担任公司董事的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁
五次会 入者的情况。田佰辰先生、童俊先生的教育背景、工作经历及专业能力符合董事
议 的任职要求。选举程序合法。本次非独立董事人选经公司控股股东——杭州杭氧
控股有限公司提名、公司董事会提名委员会审核通过后提交公司董事会审议，公
司董事会审议通过后将提交公司股东大会选举。选举程序符合《公司法》和《公
司章程》等有关规定。同意公司田佰辰先生、童俊先生为公司第七届董事会非独
立董事候选人并提交公司股东大会选举。
2、审阅了《关于为全资子公司提供担保的议案》，认为公司本次为杭氧（香港）
有限公司提供担保，是为了保障杭氧（香港）有限公司日常经营中信用证开证和
押汇等需求，有利于杭氧（香港）有限公司正常经营发展。本次担保事项决策程
序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定。本次担保
是对公司合并报表范围内的子公司提供担保，本次担保的风险可控，不会影响公
司正常生产经营，亦不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意公
司本次为杭氧（香港）有限公司提供担保。
3、审阅了《关于调整限制性股票回购价格以及回购注销部分已授予但尚未解锁
的限制性股票的议案》，由于公司 2022 年度权益分派方案实施完毕，根据《激
励计划》的相关规定，公司对 2021 年限制性股票激励计划的回购价格进行相应
调整。同时，因激励对象因达到法定年龄正常退休、因个人原因离职等原因，公
司对 14 名激励对象已获授予但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销。上述
事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2021 年限制性股
票激励计划》（草案修订稿）的有关规定，本次调整限制性股票回购价格事项在
公司 2021 年第三次临时股东大会对公司董事会授权范围内；回购注销部分限制
性股票事项经公司董事会审议通过后将提交公司股东大会审议。董事会审议相关
议案时作为激励对象的关联董事已回避表决，审议程序合法、合规，不影响公司
限制性股票激励计划的继续实施，不影响公司的持续经营，不会影响公司管理团
队与核心骨干的勤勉尽职，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司调
整本次激励计划的回购价格及回购注销部分限制性股票。
4、审阅了《关于减少公司注册资本及修订<公司章程>的议案》，认为公司本次
由于回购注销部分限制性股票，减少注册资本及修改《公司章程》事项，符合《公
司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件规定，决策程序合法有效，不影响
公司的持续经营，不会影响公司管理团队与核心骨干的勤勉尽职，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。同意公司本次减少注册资本及修订《公司章程》事项
并同意提交股东大会审议。
第七届 2023 年 对公司《关于聘用公司 2023 年度审计机构的议案》在提交董事会审议前，经认
董事会 8 月 21 真审阅相关会议材料，基于独立判断立场发表事前认可意见及独立意见如下：
第四十 日
1、中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券服务业务审计资质，具备
九次会 多年为上市公司提供审计服务的经验，具备足够的独立性以及胜任公司 2023 年
议 度财务审计与内部控制审计工作的专业能力和投资者保护能力，符合公司聘任年
度审计机构的条件和要求。同意将该议案提交公司第七届董事会第四十九次会议
审议。
2、审阅了《关于<2023 年中期利润分配预案>的议案》，公司本次利润分配预案
符合上市公司现金分红的相关规定，本次利润分配预案符合公司经营发展实际，
综合考虑公司的长远可持续发展和投资者的合理回报，不存在损害公司中小股东
利益的情形。同意公司 2023 年中期利润分配预案，并同意提交公司股东大会审
议批准。
3、核查了公司控股股东及其他关联方资金来往情况。报告期内，未发生控股股
东及其关联方对公司非经营性资金占用的情形。公司与其他关联方的资金往来，
为日常发生的经营性资金往来。
4、核查了公司对外担保情况，公司所作对外担保均严格按照《公司章程》等规
定履行了法定审批程序。报告期内，公司及子公司不存在为股东、股东的控股子
公司及其他关联方、公司持股 50%以下的其他关联方（不含持股 50%的子公司）、
任何非法人单位或个人提供担保的情况，公司无违规对外担保情况，亦不存在损
害公司、股东，特别是中小股东利益的担保情形。
5、审阅了《关于公司聘用公司 2023 年度审计机构的议案》，中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）具备从事证券服务业务审计资质和专业能力，具有多年为上市
公司提供审计服务的经验，能够满足公司财务审计和内部控制审计的工作要求，
有能力为公司提供专业的审计服务并客观地评价公司的财务状况和经营成果。公
司聘任 2023 年度会计师事务所的相关决策程序符合有关法律、法规及《公司章
程》等规定，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性，同时具备
能够胜任公司 2023 年度财务审计与内部控制审计工作的专业能力和投资者保护
能力。公司拟聘用中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年度审计机构，
不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。同意聘任中汇会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并同意提交公司股东大会审
议批准。
6、审阅了《关于公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议
案》，经核查，公司编制的《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告》符合相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，真实、客观反映了
公司 2023 年半年度募集资金的存放与实际使用情况。报告期内，公司募集资金
的存放与实际使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放
和使用相关规定，不存在违规情形。《关于 2023 年半年度募集资金存放与实际
使用情况专项报告》对募投项目的相关情况也进行了分析和说明。公司审议《关
于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》的相关决策程序符合
《公司章程》等相关规定。
7、审阅了《关于公司控股子公司为其全资子公司提供担保的议案》，司控股子
公司衢州杭氧特种气体有限公司（以下简称“杭氧特气”）为其全资子公司杭州
万达气体有限公司（以下简称“万达气体”）贷款提供担保，是为了保障万达气
体日常经营的融资需求，有利于万达气体的生产经营和长远发展。本次担保事项
决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定。本
次担保是公司合并报表范围内的公司之间的担保，担保的风险可控，不会影响公
司正常生产经营，亦不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。同意杭
氧特气为万达气体贷款提供担保。
8、审阅了《关于公司全资子公司吸收合并控股子公司的议案》，本次公司子公
司江西制氧机有限公司及杭州杭氧低温液化设备有限公司之间的吸收合并，有利
于优化资源配置，完善治理结构，提升公司整体管理效率，符合公司长远发展规
划。本次交易完成后，江西制氧机有限公司仍为公司并表范围内的控股子公司。
本次吸收合并对公司的生产经营和业务不构成实质性影响，不会损害公司及股
东，特别是中小股东的利益。同意本次吸收合并事项。
9、审阅了《关于修订<公司章程>及相关制度的议案》，公司根据最新法律、法
规及规范性文件要求，结合公司实际情况对《公司章程》及相关制度的内容进行
了更新及修订，决策程序合法有效，不影响公司的持续经营，不存在损害公司及
全体股东利益的情形。同意公司修订《公司章程》及相关制度并同意提交股东大
会审议批准。
第七届 2023 年 审阅了《关于聘任公司高级管理人员的的议案》，认为候选人不存在根据《公司
董事会 10 月 9 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等规定不能担任公司高
第五十 日 级管理人员的情形，亦不存在被中国证监会确定为市场禁入者的情况。候选人的
次会议 教育背景、工作经历及专业能力符合所聘任岗位的任职要求。聘任程序合法。本
次副总经理人选经公司总经理提名，公司董事会提名委员会审核通过后提交公司
董事会审议，聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等有关规定。同意公司聘
任副总经理。
四、总体评价和建议
2023 年，本人充分利用参加董事会、股东大会、独立董事专门会议的机会
及其他工作时间参与公司经营决策，并通过电话、邮件等多种方式与公司管理层
及相关工作人员保持密切联系，时刻关注公司的经营状况，了解相关政策及市场
变化对公司的影响，关注公司规范运作情况，积极运用专业知识对公司财务决算、
内部控制等方面提出改进意见。作为审计委员会主任委员，与公司审计部门及会
计师事务所保持沟通，关注公司的资产质量和财务状况，听取公司审计部的工作
报告和会计师事务所关于年报审计的汇报，维护审计结果的客观、公正。同时，
本人还作为薪酬与考核委员会、战略与可持续发展委员会、提名委员会委员，对
公司业务发展、董高人员的任免、绩效考核等事项提出专业意见。
2024 年度，本人将继续按照相关法律法规和《公司章程》的规定，履行独
立董事职责，加强政策法规的学习，结合自身在会计管理专业的知识和经验，为
公司在加强规范运作和财务管理等方面提出更多合理化建议，助力公司实现新一
轮高质量发展。
（本页为《2023 年度独立董事述职报告》之签字页，无正文）
独立董事： 雷新途
日期：2024 年 3 月 26 日
