浙商证券股份有限公司
                    关于杭氧集团股份有限公司
                   2023年度持续督导现场检查报告
       保荐机构名称：浙商证券股份有限公司             被保荐公司简称：杭氧股份

             保荐代表人姓名：王一鸣                     联系电话：0571-87902576

             保荐代表人姓名：杨悦阳                     联系电话：0571-87902576

                           现场检查人员姓名：王一鸣

                          现场检查对应期间：2023 年度

                        现场检查时间：2024 年 3 月 13 日

一、现场检查事项                                     现场检查意见

（一）公司治理                                          是          否   不适用

现场检查手段：访谈公司相关部门人员；查看公司章程和公司治理制度；查阅公司股东大
会、董事会和监事会相关会议文件；现场查看公司主要管理场所；对有关文件及其他资料
进行查阅、复制、记录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                         √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                         √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和
                                                         √
信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行
                                                                            √
了相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           √




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（二）内部控制

现场检查手段：访谈公司相关部门人员，了解各项内控制度的执行情况；查阅公司内部审
计部的相关报告、工作计划等；查阅公司制定的各项内控制度。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                     √
部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立
                                                     √
内部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如
                                                     √
适用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部
                                                     √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                     √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现     √
的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                     √
用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                     √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                     √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次
                                                     √
内部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
                                                     √
建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：访谈公司相关部门人员；查阅公司信息披露的相关资料。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                 √

2.公司已披露的内容是否完整                           √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                     √
展




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4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项               √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                     √
信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊
                                                     √
载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况

现场检查手段：访谈公司相关部门人员；对有关文件及其他资料进行查阅、复制、记录。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直
                                                     √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                     √
露义务

4.关联交易价格是否公允                               √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                   √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                     √
义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担
                                                     √
保债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了
                                                     √
相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：访谈公司相关部门人员；查阅募集资金三方监管协议；取得并查阅募集资
金专户对账单、募集资金使用明细；审阅与募投项目相关的信息披露文件。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
                                                     √
等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情     √
形


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5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流
                                                                         √
动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进
行风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                     √
效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √

（六）业绩情况

现场检查手段：访谈公司相关部门人员；查阅公司定期报告；查阅公司重大合同等相关资
料；对比同行业上市公司情况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                   √

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                           √

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异
                                                     √
常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司及股东作出的相关承诺文件；查阅公司信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺                         √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √

（八）其他重要事项

现场检查手段：访谈公司相关部门人员；查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；查
阅公司三会资料；查阅公司信息披露文件；现场查看公司经营场所。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                               √

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
                                                     √
化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已
                                                                         √
按相关要求予以整改



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二、现场检查发现的问题及说明

   本次现场检查，未发现需要发行人进行整改的问题。




   （以下无正文）




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   （本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于杭氧集团股份有限公司 2023
年度持续督导现场检查报告》之签章页）




   保荐代表人：______________          ______________
                  王一鸣                  杨悦阳




                                                   浙商证券股份有限公司


                                                        年   月     日




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