证券代码：002817                                          证券简称：黄山胶囊



                      安徽黄山胶囊股份有限公司

               2023 年度独立董事述职报告（沙风）

各位股东及代表：
    作为安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董
事，2023 年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实履行独立董事职责，
积极出席公司有关会议，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发
挥独立董事作用，维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年
度的履职情况报告如下：

    一、2023 年度履职情况
    （一）出席股东大会及董事会情况
    本人任职期间积极参加公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的
态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建
议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。
    2023 年度，公司董事会、股东大会的召开符合法定程序，重大经营决策事
项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：

           出席董事会会议情况                   出席股东大会会议情况

任职期间
           实际出席   委托出席   缺席    任职期间报告期          实际出
报告期内
            次数         次数    次数        内会议次数          席次数
会议次数

   3          3           0       0              1                  1


    本人对公司董事会审议的相关议案进行审慎判断，经认真审议均投出赞成票，
没有反对、弃权的情形。
    （二）出席董事会专门委员会情况
    报告期内，本人作为提名委员会主任委员，根据《董事会提名委员会实施规
则》的有关规定，对公司高级管理人员的任职资格情况进行了审核。
    报告期内，本人作为审计委员会委员，根据《董事会审计委员会实施规则》
的有关规定，对公司定期报告、公司内部控制等有关情况进行审议，充分发挥了
审计委员会监督的职责。
    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，特别是年报审计期间，
通过视频会议与内部审计人员及会计师事务所对重点审计事项、审计要点、审计
人员配备等事项进行沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、
准确、客观、公正。
    （四）维护投资者合法权益情况
    1、听取公司相关人员汇报，深入了解公司的生产经营状况及风险，对公司
财务运作、关联方资金往来、情况、内控执行情况等重大事项进行主动查询，独
立、客观、公正地审议并发表独立意见，确保全体股东利益，特别是中小股东的
利益不受侵害。持续关注公司信息披露工作及投资者关系工作和舆情，严格按照
《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理办法》等法律法规、规范性文
件的要求，对公司信息披露工作进行监督，确保披露的信息真实、准确、完整、
及时。
    2、认真学习证监会、深交所下发的相关文件，特别是《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管
理办法》中关于独立董事履职的要点，不断学习并加深对相关法律法规的认识和
理解，切实维护投资者的合法权益。
    3、2023 年 5 月 10 日，本人参加了公司 2022 年度业绩说明会，会前认真审
阅公司财务状况、经营管理及战略发展相关材料，会中积极回应投资者关切，增
进投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者的密切沟通。
    （五）现场工作情况
    2023 年，本人在参加公司会议期间，对公司进行了走访和现场实地考察，
参观车间生产情况，听取公司负责人及各职能部门汇报公司的经营情况和财务状
况，不定期通过邮件、电话、视频会议、实地考察等方式与公司其他董事及内审
部门、财务部门、董秘等管理层人员进行沟通；关注企业外部环境及行业市场变
化；关注公司舆情，及时了解公司生产经营及重大事项进展并提出专业意见建议。

     二、发表独立意见情况


    时间         届次                         发表独立意见事项

                             《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见》


                             《关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见》


                             《关于公司续聘 2023 年度审计机构的独立意见》

                             《关于 2022 年度公司控股股东及其他关联方占用资金情
             第五届董事会    况、公司对外担保情况的独立意见》
4 月 26 日
             第二次会议      《关于公司会计政策变更的独立意见》


                             《关于公司使用闲置自有资金进行现金管理的独立意见》


                             《关于公司聘任副总经理、董事会秘书的独立意见》


                             《关于实施超额业绩奖励暨关联交易的独立意见》

                             《关于公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方资金占
                             用、公司对外担保情况的独立意见》
             第五届董事会
8 月 18 日                   《关于公司开展票据池业务的独立意见》
             第三次会议
                             《关于公司以专利权质押担保向银行申请贷款的独立意
                             见》

     本人对上述事项均发表了同意的独立意见，详情见公司同期公告。

     三、年度履职重点关注事项的情况
     本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管
理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分
发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期
内，重点关注事项如下：
    （一）定期报告相关事项
     报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》
《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编
制并披露了《2022 年年度报告》、《2022 年度内部控制评价报告》、《2023 年第一
季度报告》、《2023 年半年度报告》、《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报
告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均
经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022 年年度
股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书
面确认意见。
    公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反
应了公司的实际情况。
   （二）提名董事、聘任高级管理人员的情况
    2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于
公司聘任副总经理、董事会秘书的议案》，经董事会提名委员会审查，董事会同
意聘任张文政先生为公司副总经理、董事会秘书，任期与公司第五届董事会一致。
    上述提名及聘任流程符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》
的要求；报告期内，公司没有提名或者任免董事，聘任或者解聘其他高级管理人
员的情况。
   （三）续聘会计师事务所
    公司于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二次会议，于 2023 年 5 月 19
日召开 2022 年度股东大会，审议通过《关于公司续聘 2023 年度审计机构的议案》，
同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。天健
会计师事务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许可的证券从业资格，具有上市
公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国
注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审
计准则，公允合理地发表了审计意见。
    （四）除上述事项外，公司未在报告期内发生其他需要重点关注的事项。

    四、总体评价和建议
    报告期内，本人作为独立董事能够根据法律法规和《公司章程》《独立董事
工作制度》的规定，勤勉忠实的履行职责，积极参加股东大会、董事会会议及各
专门委员会会议，能够做到以独立客观的立场参与公司重大事项的决策，推动公
司不断完善治理结构，提高公司运作水平，促进公司稳步发展，切实维护公司及
全体股东的合法权益。
    2024 年，本人将继续秉持谨慎、诚信与勤勉的精神，本着对公司负责、对
股东负责的态度，认真履行独立董事的义务，强化独立董事的工作职责，充分发
挥独立董事的作用。一方面加强自身学习，特别是有关规范公司法人治理结构和
保护中小投资者权益方面的法规学习和理解；另一方面，进一步加强与公司董事
会、监事会及经营层的沟通合作，凭借业务专长，为公司发展献计献策，以促进
董事会决策的科学性和高效性。




                                                    独立董事：沙风

                                                二〇二四年三月二十二日