证券代码：002838 证券简称：道恩股份 公告编号：2024-043
债券代码：128117 债券简称：道恩转债
山东道恩高分子材料股份有限公司
2024年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
特别提示：
转股价格：人民币 27.91 元/股
转股期限：2021 年 1 月 8 日至 2026 年 7 月 1 日
根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施
细则》等有关规定，山东道恩高分子材料股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2024
年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：
一、可转债发行上市概况
（一）可转债发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕608 号）核准，公司于 2020 年 7 月 2 日
公开发行了 3,600,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，按面值发行，发行总额为
人民币 3.6 亿元。
（二）可转债上市情况
经深圳证券交易所“深证上[2020]632 号”文同意，公司 3.6 亿元可转换公司债券
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于 2020 年 7 月 20 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“道恩转债”，债券代码
“128117”。
（三）可转债转股期限
根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定和《山东道恩高分子材料股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”） 的约
定，本次发行的可转债转股期为 2021 年 1 月 8 日至 2026 年 7 月 1 日，初始转股价格为
29.32 元/股。
（四）可转债转股价格调整情况
1、根据公司 2020 年第二次临时股东大会决议，公司 2020 年半年度利润分配方案
为：以公司 2020 年 6 月 30 日总股本 407,027,500 股为基数，向全体股东每 10 股派发
现金红利 2.46 元（含税）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
29.32 元/股调整为 29.07 元/股。调整后的转股价格自 2020 年 9 月 24 日（除权除息日）
起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
（公告编号：2020-123）。
2、2020 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次
会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条
件成就的议案》，第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 22 日。
根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，截至 2021 年 1 月 4 日，公司 A 股股票
期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 953,226 股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
29.07 元/股调整为 29.03 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 1 月 6 日起生效。具体
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公告编号：
2
2021-002）。
3、公司已于 2021 年 1 月办理完成了 2 名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，
合计注销 1 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格不变
仍为 29.03 元/股。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于本次限制性股票回购注
销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021-008）。
4、2020 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次
会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条
件成就的议案》，第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 22 日。
根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021 年 1 月 5 日至 2021 年 5 月 19
日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 17,275 股；根据公司
2020 年年度股东大会决议，公司 2020 年年度利润分配方案为：以公司股权登记日总股
本 407,990,520 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含税）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
29.03 元/股调整为 28.83 元/股。调整后的转股价格自 2021 年 5 月 26 日（除权除息日）
起生效。具体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》
（公告编号：2021-062）。
5、2020 年 10 月 26 日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次
会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期行权条
件成就的议案》，第一期股票期权行权期为 2020 年 12 月 23 日至 2021 年 12 月 22 日。
根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021 年 8 月 24 日至 2021 年 9 月 11
日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 174,749 股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
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28.83 元/股调整为 28.82 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 9 月 13 日起生效。具体
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公告编号：
2021-110）。
6、公司于 2021 年 11 月 19 日办理完成了 5 名股权激励对象限制性股票的回购注销
事宜，合计注销 11.48 万股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
28.82 元/股调整为 28.83 元/股，调整后的转股价格自 2021 年 11 月 23 日起生效。具
体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于本次限制性股票回购注销调整可转债转股价格
的公告》（公告编号：2021-126）。
7、2021 年 12 月 10 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行
权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 22
日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 1
月 4 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 1,204,200 股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
28.83 元/股调整为 28.78 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 1 月 6 日起生效。具体
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公告编号：
2022-002）。
8、2021 年 12 月 10 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行
权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 22
日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2022 年 1 月 5 日至 2022 年 4
月 5 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 195,400 股。
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根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
28.78 元/股调整为 28.77 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 4 月 7 日起生效。具体
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公告编号：
2022-035）。
9、2021 年 12 月 10 日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十
二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期行
权条件成就的议案》，第二期股票期权行权期为 2021 年 12 月 23 日至 2022 年 12 月 22
日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2022 年 4 月 6 日至 2022 年 5
月 24 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 19,400 股。
根据公司 2021 年年度股东大会决议，公司 2021 年年度利润分配方案为：以公司股
权登记日总股本 409,470,786 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.55 元（含
税）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
28.77 元/股调整为 28.71 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 6 月 2 日起生效。具体
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公告编号：
2022-047）。
10、经中国证券监督管理委员会《关于核准山东道恩高分子材料股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕823 号），核准公司本次非公开发行不超过
122,773,504 股新股。公司实际向特定投资者非公开发行人民币普通股 A 股 37,415,128
股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格 20.62 元。公司已于 2022 年 7 月 8 日收到
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，相关
股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
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28.71 元/股调整为 28.03 元/股，调整后的转股价格自 2022 年 7 月 20 日起生效。具体
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公告编号：
2022-060）。
11、2022 年 12 月 9 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第
二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期
行权条件成就的议案》，第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月
22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2022 年 7 月 15 日至 2023 年
1 月 3 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 682,050 股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
28.03 元/股调整为 28.00 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 1 月 5 日起生效。具体
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公告编号：
2023-002）。
12、2022 年 12 月 9 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第
二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期
行权条件成就的议案》，第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月
22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2023 年 1 月 4 日至 2023 年 3
月 23 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 169,300 股。
公司于 2023 年 3 月 23 日办理完成了 4 名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，
合计注销 1.8 万股，占回购注销前公司总股本的 0.004%，回购价格为 4.936 元/股，回
购价款共计 88,848 元。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
28.00 元/股调整为 27.99 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 3 月 27 日起生效。具体
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公告编号：
6
2023-019）。
13、根据公司 2022 年年度股东大会决议，公司 2022 年年度利润分配方案为：以公
司现有总股本 447,820,220 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.7 元（含税）。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
27.99 元/股调整为 27.92 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 6 月 16 日起生效。具体
内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公告编号：
2023-061）。
14、2022 年 12 月 9 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第
二十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期
行权条件成就的议案》，第三期股票期权行权期为 2022 年 12 月 23 日至 2023 年 12 月
22 日。根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自 2023 年 3 月 24 日至 2023 年
10 月 9 日，公司 A 股股票期权激励对象已行权并完成过户的股数累计为 214,350 股。
根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“道恩转债”的转股价格由
27.92 元/股调整为 27.91 元/股，调整后的转股价格自 2023 年 10 月 11 日起生效。具
体内容详见披露于巨潮资讯网上的《关于“道恩转债”转股价格调整的公告》（公告编
号：2023-116）。
二、可转债转股及股份变动情况
2024 年第一季度，“道恩转债”因转股减少 67,000 元（670 张），转股数量为 2,399
股；截至 2024 年 3 月 29 日，累计已有 1,741,900 元（17419 张）道恩转债转换成公司
股票，累计转股数为 61,388 股。
截至 2024 年 3 月 29 日， 道恩转债”剩余可转债余额为 358,258,100 元（3,582,581
张）。公司股份变动情况具体如下：
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本次变动前 本次变动后
本次转股期
（2023 年 12 月 29 日） （2024 年 3 月 29 日）
股份性质 间股份变动
股份数量 占总股本 股份数量 占总股本
数量（股）
（股） 比例(%) （股） 比例(%)
一、有限售条件股份 60,215,298 13.44 -2,424,831 57,790,467 12.90
二、无限售条件股份 387,813,219 86.56 2,427,230 390,240,449 87.10
三、股份总数 448,028,517 100.00 2,399 448,030,916 100.00
三、其他
投资者如需了解“道恩转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2020 年 6 月 30 日刊
登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《公开发行可转换公司债券募集说
明书》全文。
咨询部门：公司证券部
咨询电话：0535-8866557
四、备查文件
1、截至 2024 年 3 月 29 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的发行
人股本结构表；
2、截至 2024 年 3 月 29 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“道
恩转债”股本结构表。
特此公告。
山东道恩高分子材料股份有限公司董事会
2024 年 4 月 3 日
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