证券代码：002865          证券简称：钧达股份         公告编号：2024-045


                  海南钧达新能源科技股份有限公司

                 关于注销 2021 年股票期权激励计划

                     首次授予部分股票期权的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    海南钧达新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“钧达股份”）于
2024 年 3 月 18 日召开第四届董事会第五十九次会议和第四届监事会第四十一次
会议，审议通过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的
议案》。鉴于公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”或“《激
励计划》”）首次授予的激励对象在行权等待期内出现离职情形，根据股票期权激
励计划的相关规定，需对部分股票期权进行注销，现将有关事项说明如下：


   一、股权激励计划已履行的相关审批程序

    1、2021 年 11 月 15 日，公司召开第四届董事会第四次会议,审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董
事已对公司股权激励计划相关事项发表了独立意见。
    2、2021 年 11 月 15 日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<海南钧达汽车饰
件股份有限公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
    3、2021 年 11 月 16 日至 2021 年 11 月 25 日，公司对授予激励对象的姓名和
职务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计
划拟激励对象有关的任何异议。2021 年 11 月 26 日，公司监事会做出《关于公司
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2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
监事会经核查认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范
性文件所规定的条件，其作为本次股票期权激励计划的激励对象合法、有效。
    4、2021 年 12 月 1 日，公司召开 2021 年第五次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事
会办理公司 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
    5、2021 年 12 月 6 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第
四次会议，审议通过了《关于调整公司 2021 年股票期权激励计划相关事项的议
案》、《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。
公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单
再次进行了核实并发表了核查意见。
    6、2022 年 1 月 6 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划首次授予
完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办
法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的
规定，确定以 2021 年 12 月 6 日为授予日，向符合授予条件的 109 名激励对象授
予 277.60 万份股票期权,行权价格为 40.40 元/份。公司已完成 2021 年股票期权激
励计划首次授予登记工作。
    7、2022 年 7 月 15 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事
会第十四次会议，审议通过了《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象授予预
留股票期权的议案》。公司独立董事对前述事项发表了独立意见，公司监事会对预
留授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
    8、2022 年 8 月 6 日，公司披露了《关于 2021 年股票期权激励计划预留授予
完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司股权激励管理办
法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的
规定，确定以 2022 年 7 月 15 日为授予日，向符合授予条件的 2 名激励对象授予
44.90 万份股票期权,行权价格为 89.55 元/份。公司已完成 2021 年股票期权激励计
划预留授予登记工作。
    9、2023 年 3 月 22 日，公司召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监事


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会第二十五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划股票期权首次授
予部分第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2021 年股票期权激励计
划首次授予部分股票期权的议案》。由于公司原激励对象中有 23 名激励对象已离
职，2 名激励对象因工作期间违反公司规章存在失职行为，同意注销 24 名激励对
象已获授但尚未行权的股票期权 48.40 万份。同时，因 1 名激励对象降职，同意注
销其部分已获授但尚未行权的股票期权 1.50 万份。本计划首次授予激励对象人数
由 109 人变更为 84 人，首次授予的股票期权数量由 277.60 万份变更为 227.70 万
份。同意符合行权条件的 84 名激励对象行权 68.31 万份股票期权。公司独立董事
对前述事项发表了独立意见。
    10、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司 49.90 万
份股票期权注销事宜已于 2023 年 4 月 3 日办理完毕。
    11、2023 年 5 月 23 日，公司召开第四届董事会第四十五次会议和第四届监
事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划期权数量
及行权价格的议案》。根据公司 2021 年股票期权激励计划相关规定及 2021 年第
五次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2022 年度权益分派方案，同意公
司 2021 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的行权价格由 40.40 元/份调整
为 28.47 元/份，首次授予尚未行权部分的股票期权数量由 159.39 万份调整为
222.8397 万份；同意公司 2021 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的行权
价格由 89.55 元/份调整为 63.63 元/份，预留授予尚未行权部分的股票期权数量由
44.90 万份调整为 62.7737 万份。公司独立董事对前述事项发表了独立意见。
    12、2024 年 3 月 18 日，公司召开第四届董事会第五十九次会议和第四届监事
会第四十一次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划股票期权首次授
予部分第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于注销 2021 年股票期权激励计
划首次授予部分股票期权的议案》。由于公司原激励对象中有 3 名激励对象已离
职，同意注销 3 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 4.8933 万份。


   二、注销原因及数量

    本激励计划首次授予激励对象在行权等待期期间，共有 3 名激励对象因个人
原因离职，根据公司股票期权激励计划的相关规定，上述激励对象已不再具备享


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受激励的资格，其已获授但尚未行权的股票期权数量共计 4.8933 万份将由公司予
以注销。
    激励对象数量相应由 84 人调整为 81 人，公司 2021 年股票期权激励计划首次
授予尚未行权部分的股票期权数量由 222.8397 万份调整为 217.9464 万份。
    本次注销事宜需由公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司予以办
理后最终完成。


   三、对公司业绩的影响

    本次注销部分股票期权事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，
也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续履行工作职责，尽力
为股东创造价值。


   四、监事会意见

    经审核，监事会认为：鉴于在 2021 年股票期权激励计划首次授予的第二个等
待期内，共有 3 名激励对象因个人原因离职，根据公司 2021 年股票期权激励计划
的相关规定，上述激励对象已不再具备享受激励的资格，其已获授但尚未行权的
股票期权数量共计 4.8933 万份将由公司予以注销。本次注销部分股票期权事宜符
合《上市公司股权激励管理办法》及公司 2021 年股票期权激励计划的有关规定。


   五、法律意见书结论性意见

    北京植德律师事务所出具法律意见如下：钧达股份 2021 年股票期权激励计划
首次授予部分第二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权事项、2022 年股票
期权激励计划预留授予部分（第一批）第一个行权期行权条件成就及注销部分股
票期权事项已经取得现阶段必要的批准和授权；2021 年股票期权激励计划首次授
予部分第二个行权期行权条件已成就，2021 年股票期权激励计划首次授予部分第
二个行权期行权条件成就及注销部分股票期权事项符合《管理办法》《上市规则》
《公司章程》《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《2021 年股票期
权激励计划（草案）》的相关规定；2022 年股票期权激励计划预留授予部分（第
一批）第一个行权期行权条件已成就，2022 年股票期权激励计划预留授予部分（第


                                    4
一批）第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权事项符合《管理办法》《上
市规则》《公司章程》《2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《2022
年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。


   六、备查文件

    1、第四届董事会第五十九次会议决议；
    2、第四届监事会第四十一次会议决议；
    3、《北京植德律师事务所关于海南钧达新能源科技股份有限公司 2021 年、
2022 年股票期权激励计划之行权条件成就及注销部分股票期权事项的法律意见书》


    特此公告。

                                           海南钧达新能源科技股份有限公司
                                                                    董事会
                                                         2024 年 3 月 19 日




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