国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司
                     关于深南电路股份有限公司
                    2023 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司、
                                         被保荐公司简称：深南电路
中航证券有限公司（以下简称“保荐机构”）
保荐代表人姓名：银波                          联系电话：0755-23976375
保荐代表人姓名：赵宗辉                        联系电话：0755-23976719
保荐代表人姓名：杨滔                          联系电话：0755-33066804
保荐代表人姓名：阳静                          联系电话：0755-33066884
现场检查人员姓名：银波、许磊、杨滔、杨嘉伟
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 2 月 27 日、2024 年 3 月 13 日、2024 年 3 月 18 日
一、现场检查事项                                         现场检查意见
（一）公司治理                                            是     否   不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：访谈公司相关部门人员；
现场查看上市公司的主要管理场所；对三会会议记录和三会会议决议、信息披露
文件进行查阅、复制、记录；查阅公司章程、公司治理的相关规章制度
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
                                                           √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             √
5. 公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
                                                           √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                           √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                           √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             √
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：访谈公司相关部门人员；
查阅、复制、记录内部审计部门的相关报告和决议
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部         √
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
                                                       √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                       √
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                       √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                       √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                       √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                       √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                       √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                       √
立了完备、合规的内控制度（如适用）
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅深南电路已披露的公
告，访谈公司相关部门人员，了解已披露公告和实际情况的一致性，了解已披露
事项的进展；查阅深南电路信息披露制度并就信息披露制度的实施情况访谈公司
相关部门人员
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                       √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：访谈公司相关部门人员，
了解深南电路的独立性、同业竞争、关联交易以及对外担保事项，并查阅相关的
公告文件
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                       √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                       √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                       √
义务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                       √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                       √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                    √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：审阅深南电路募集资金三
方/四方监管协议，访谈公司相关部门人员，了解三方/四方监管协议的执行情况；
查阅募集资金到位以来募集资金专户月度对账单；现场走访募集资金投资项目实
施地、访谈募投项目负责人并了解建设进度及资金投入计划等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                       √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                       √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                       √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：审阅深南电路定期财务报
告，访谈公司相关部门人员，了解公司经营业绩情况；对比同行业可比上市公司
的定期财务报告，就公司业绩变动趋势与行业是否一致进行比较
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                      √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：审阅深南电路定期报告关
于公司及股东承诺履行情况的披露；访谈公司相关部门人员，了解公司及公司股
东的履行承诺情况
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：访谈公司相关部门人员，
了解现金分红制度、公司经营环境、大额资金往来情况、是否对外提供财务资
助、重大合同履行情况；查阅公司相关制度文件，查阅与重大投资、大额资金往
来等相关的内部程序文件及对应的资金凭证
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                          √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                       √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                    √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    无。
    （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于
深南电路股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签章页）




  保荐代表人：
                      银 波                赵宗辉




                                             国泰君安证券股份有限公司

                                                     2024 年 3 月 27 日
    （本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司、中航证券有限公司关于
深南电路股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告》之签章页）




  保荐代表人：
                      杨 滔                阳 静




                                                     中航证券有限公司

                                                     2024 年 3 月 27 日