监事会 2023 年度工作报告



                      北京合康新能科技股份有限公司
                        监事会 2023 年度工作报告


       报告期内，北京合康新能科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严
格按照《公司法》《公司章程》等有关规定和要求，从切实维护公司利益和广
大股东权益出发，认真履行了监督职责。全体监事列席了各次董事会会议和股
东大会，对公司的生产经营活动、财务状况、重大决策以及股东大会和董事会
的召开程序、公司董事及高级管理人员的履职情况等方面进行全面的检查和监
督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的
规范化运作。现就本年度的工作情况汇报如下：

       一、监事会会议的召开情况

       报告期内公司共召开了十一次监事会，会议的召开与表决程序均符合《公
司法》《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，全体监事均亲自出席了
各次会议，并对提交监事会的全部议案进行了认真审议，具体内容如下：
序号       召开时间       会议名称                      审议的议案

                        第五届监事会第   1、审议《关于公司 2023 年度对外担保额度预
 1      2023年1月10日
                         二十三次会议    计的议案》
                                         1、审议《关于续聘中审众环会计师事务所（特
                                         殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》
                        第五届监事会第   2、审议《关于2022年度日常关联交易确认及
 2      2023年2月28日
                         二十四次会议    2023年度日常关联交易预计的议案》
                                         3、审议《关于使用自有资金进行委托理财的议
                                         案》
                                         1、审议《2022年年度报告》及其摘要
                                         2、审议《2022年度监事会工作报告》
                                         3、审议《2022年度财务决算报告》
                        第五届监事会第
 3      2023年4月14日                    4、审议《2022年度内部控制自我评价报告》
                         二十五次会议
                                         5、审议《关于公司2022年度利润分配预案的议
                                         案》
                                         6、审议《2023年第一季度报告的议案》

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序号      召开时间       会议名称                      审议的议案

                                        1、审议《关于作废2020年限制性股票激励计划
                                        部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
                                        2、审议《关于2020年限制性股票激励计划首次
                       第五届监事会第
 4     2023年5月15日                    授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》
                        二十六次会议
                                        3、审议《关于为子公司提供担保的议案》
                                        4、审议《关于公司监事会换届选举暨提名第六
                                        届监事会非职工代表监事候选人》的议案
                       第六届监事会第   1、审议《关于选举第六届监事会主席的议案》
 5     2023年5月26日
                          一次会议
                                        1、审议《关于公司符合向特定对象发行股票条
                                        件的议案》
                                        2、逐项审议《关于公司2023年度向特定对象发
                                        行A股股票方案的议案》
                                        3、审议《关于公司2023年度向特定对象发行A
                                        股股票预案的议案》
                                        4、审议《关于公司2023年度向特定对象发行A
                                        股股票方案论证分析报告的议案》
                                        5、审议《关于公司2023年度向特定对象发行A
                       第六届监事会第   股股票募集资金使用可行性报告的议案》
 6     2023年6月21日
                          二次会议      6、审议《关于公司2023年度向特定对象发行A
                                        股股票摊薄即期回报、填补措施和相关主体承
                                        诺的议案》
                                        7、审议《关于公司与本次发行对象签署附条件
                                        生效的股份认购协议暨关联交易的议案》
                                        8、审议《关于提请股东大会批准美的集团及其
                                        一致行动人免于以要约方式增持公司股份的议
                                        案》
                                        9、审议《关于无需编制前次募集资金使用情况
                                        报告的议案》
                                        1、审议《2023年半年度报告》及其摘要
                                        2、审议《关于开展资金池业务的议案》
                       第六届监事会第
 7     2023年8月14日                    3、审议《关于增加 2023年度对子公司担保额度
                          三次会议
                                        预计的议案》
                                        4、审议《北京合康新能科技股份有限公司2023

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序号       召开时间        会议名称                        审议的议案

                                          年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议
                                          案
                                          5、审议关于《北京合康新能科技股份有限公司
                                          2023年限制性股票激励计划实施考核管理办
                                          法》的议案
                                          6、审议关于核实《北京合康新能科技股份有限
                                          公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励
                                          对象名单》的议案
                                          1、审议《关于向激励对象首次授予2023年限制
                                          性股票的议案》
                                          2、审议《关于调整2023年限制性股票激励计划
                         第六届监事会第
 8      2023年9月8日                      激励对象名单以及首次授予及预留授予限制性
                            四次会议
                                          股票数量的议案》
                                          3、审议《关于在子公司之间调剂担保额度的议
                                          案》
                                          1、审议《2023年第三季度报告》
                                          2、审议《关于作废2020年限制性股票激励计划
                         第六届监事会第   部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
 9      2023年10月23日
                            五次会议      3、审议《关于2020年限制性股票激励计划预留
                                          授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》
                                          4、审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》
                                          1、审议《2023年第三季度报告》
                                          2、审议《关于作废2020年限制性股票激励计划
                         第六届监事会第   部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》
 10     2023年12月8日
                            六次会议      3、审议《关于2020年限制性股票激励计划预留
                                          授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》
                                          4、审议《关于向银行申请综合授信额度的议案》
                         第六届监事会第   1、审议《关于拟公开挂牌转让全资子公司股权
 11     2023年12月25日
                            七次会议      的议案》

       二、监事会对公司 2023 年度有关事项的意见

       报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查

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结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

    （一）公司依法运作情况

    2023年，监事会依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司的决策程序和
公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的
决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司
章程》所做出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度。信息披露及时、准
确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司
章程》或有损于公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    监事会对2023年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、
有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况
良好，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等
法律法规，未发现有违规违纪问题。财务报告真实、公允地反映了公司2023年度
的财务状况和经营成果。

    （三）公司关联交易及对外担保情况

    公司监事会依照《公司章程》《关联交易管理办法》《对外担保管理办法》
等相关规章制度的要求对公司2023年度的关联交易及对外担保情况进行了监督
和核查。报告期内，公司不存在损害中小股东利益的关联交易行为，不存在为控
股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形；公
司不存在任何违规对外担保情况。

    （四）对内部控制自我评价报告的意见

    通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司已建立了较为完善的
法人治理结构和内部控制制度体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经
营管理实际需要，并能得到有效执行。公司出具的《2023年度内部控制自我评价
报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会将继续
严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的
职责，进一步促进公司的规范运作。
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    （五）监督和实施信息披露及内幕信息知情人管理制度情况

    监事会对报告期内公司建立和实施信息披露、内幕信息知情人管理制度的情
况进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了信息披露、
内幕信息知情人管理制度体系，报告期内，公司严格执行相关制度，履行信息披
露义务，并严格控制内幕信息知情人员范围，及时登记内幕信息知情人员名单及
个人信息，未发生内幕交易，确保了公司信息披露的真实、准确、完整，维护了
公司信息披露的公开、公平、公正原则，有效地保护了广大投资者特别是中小投
资者的利益。

    三、2024年监事会的工作重点

    2024年，监事会将继续本着对全体股东负责的原则，并以维护股东权益为最
高目标，以客观公正、求真务实的态度，全力支持配合股东和董事会的工作，并
将程序监督和实体监督结合起来。通过程序监督，对重大决策等事项是否符合公
司章程、法律规定的程序和议事规则等进行监督；通过实体监督，从公司高层决
策开始，将监督寓于决策过程和执行过程，使之与经营管理的过程相适应、相衔
接，注重监督与服务并重，认真全面履行监事会职责。主要工作重点如下：

    （一）做好重大事项决策的监督

    监事会对公司重要经营决策行为的合法性、科学性和可操作性进行监督，发
现问题及时提出意见，防止有损公司和股东利益的决策行为发生。监事会会积极
列席股东大会、董事会会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法
性，切实维护公司和股东的权益。

    （二）做好对公司经营及财务管理的监督

    做好公司经营运作活动的监督，重点监督公司经营和财务管理制度是否健全，
董事和高级管理人员在决策和经营活动中是否按规定程序办事，在执行决策中是
否忠实履行职责，是否发生违反《公司法》《证券法》等法律法规、《公司章程》
或者股东大会决议的行为。对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议
的董事、高级管理人员严格按照《公司法》的有关规定行使罢免建议和提起诉讼
的权利。

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    （三）加强监事会自身建设和监督职责

    做好监事会的工作，需要监事会成员对国家法律法规、公司章程和规章制度
有充分的掌握，了解公司管理的基本方法和规则，特别应熟悉公司的财务管理与
运作方式，掌握企业管理和财务管理的技能和方法。2024年，公司监事会将继续
加强相关法律、行政法规、财务等方面知识的学习，从而提高监事会成员发现问
题、分析问题、解决问题的能力和综合素质，树立勤勉、诚信的精神，敢于监督，
善于监督，充分发挥监事会的作用。



                                          北京合康新能科技股份有限公司

                                                     监事会

                                                 2024 年 3 月 26 日




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